上证发〔2019〕53号
各市场参与人：
为了进一步规范上市公司治理，完善中小投资者保护，上海证券交易所（以下简称本所）对《上海证券交易所科创板股票上市规则》进行了修改，相关条文修改如下：
一、在第4.2.5条中新增一款作为第一款：“董事每届任期不得超过3年，任期届满可连选连任。董事由股东大会选举和更换，并可在任期届满前由股东大会解除其职务。”
二、第4.3.5条修改为：“上市公司应当在公司章程中规定股东大会的召集、召开和表决等程序，制定股东大会议事规则，并列入公司章程或者作为章程附件。
股东大会应当设置会场，以现场会议形式召开。现场会议时间、地点的选择应当便于股东参加。发出股东大会通知后，无正当理由，股东大会现场会议召开地点不得变更。确需变更的，召集人应当在现场会议召开日前至少2个交易日公告并说明原因。上市公司应当提供网络投票方式为股东参加股东大会提供便利。股东通过上述方式参加股东大会的，视为出席。
上市公司应当根据相关规则采用累积投票、征集投票等方式，保障股东表决权。”
三、在第4.3.16条后增加一条作为第4.3.17条：“上市公司控股子公司不得取得该上市公司发行的股份。确因特殊原因持有股份的，应当在一年内依法消除该情形。前述情形消除前，相关子公司不得行使所持股份对应的表决权。”
修改后的《上海证券交易所科创板股票上市规则（2019年4月修订）》（详见附件），已经本所理事会审议通过并报经中国证监会批准，现予以发布，自发布之日起施行。
特此通知。
附件：上海证券交易所科创板股票上市规则（2019年4月修订）
上海证券交易所
二_一九年四月三十日
B. 关于发布《上海证券交易所科创板上市保荐书内容与格式指引》的通知
上证发〔2019〕24号
各市场参与人：
为了规范上海证券交易所（以下简称本所）科创板上市保荐书的编制和报送行为，加强证券发行上市的信息披露，提高保荐人及其保荐代表人的执业水准，根据《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》和《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》等有关规定，本所制定了《上海证券交易所科创板上市保荐书内容与格式指引》（详见附件），现予以发布，并自发布之日起施行。
特此通知。
附件：上海证券交易所科创板上市保荐书内容与格式指引
上海证券交易所
二_一九年三月一日
C. 关于发布《上海证券交易所科创板股票发行上市审核问答》的通知
上证发〔2019〕29号
各市场参与人：
为了更好满足科创企业发行上市的需求，《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等规则针对科创企业的特点，设置了差异化的发行条件、上市条件，市场各方对此较为关注。
为明确市场预期，提高科创板股票发行上市审核透明度，上海证券交易所（以下简称本所）按照“急用先行”原则，就科创企业发行条件和上市条件相关事项制定了《上海证券交易所科创板股票发行上市审核问答》（以下简称《发行上市审核问答》，详见附件），经中国证监会批准，现予以发布，并自发布之日起实施。
本所将根据审核实践，及时总结经验，对《发行上市审核问答》进行补充完善。
特此通知。附件：上海证券交易所科创板股票发行上市审核问答上海证券交易所
二_一九年三月三日
D. 关于发布《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引》的通知
上证发〔2019〕46号
各市场参与人：
为了规范科创板股票发行承销活动，促进各参与主体归位尽责，根据《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》《证券发行与承销管理办法》《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》等有关规定，上海证券交易所制定了《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引》（详见附件），经中国证监会批准，现予以发布，并自发布之日起施行。
特此通知。
附件：上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引
上海证券交易所
二_一九年四月十六日
E. 关于发布《上海证券交易所科创板股票发行上市审核问答（二）》的通知
上证发〔2019〕36号
各市场参与人：
为明确市场预期，提高科创板股票发行上市审核透明度，中国证监会按照设立科创板并试点注册制改革方向，完善相关审核标准，并指导上海证券交易所（以下简称本所）形成《上海证券交易所科创板股票发行上市审核问答（二）》，在科创板先行使用。经中国证监会批准，本所现予发布《上海证券交易所科创板股票发行上市审核问答（二）》（详见附件），并自发布之日起实施。
本所将根据审核实践，及时总结经验，对发行上市审核问答进行补充完善。
特此通知。
附件：上海证券交易所科创板股票发行上市审核问答（二）
上海证券交易所
二_一九年三月二十四日
F. 关于发布《上海证券交易所科创板上市公司重大资产重组审核规则》的通知
上证发〔2019〕114号
各市场参与人：
为了规范上海证券交易所（以下简称本所）科创板上市公司重大资产重组的审核工作，保护投资者合法权益，根据《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《科创板上市公司重大资产重组特别规定》等有关规定，本所制定了《上海证券交易所科创板上市公司重大资产重组审核规则》（详见附件），经中国证监会批准，现予以发布，并自发布之日起施行。
特此通知。
附件：上海证券交易所科创板上市公司重大资产重组审核规则
上海证券交易所
二_一九年十一月二十九日
G. 上海市市长应勇：推动在上海证券交易所设立科创板并试点注册制
【本期摘要】
重点推荐
上海市市长应勇：推动在上海证券交易所设立科创板并试点注册制
大力推进5G网络建设，产业链公司有望受益
市场点评
市场点评：周末消息面偏暖，结构性行情仍可期，操作上注重节奏波段参与
宏观视点：国务院：任命易会满为中国证监会主席
证券行业：深改委通过设立科创板并试点注册制点利好头部券商
期货情报
金属能源：黄金283.00,跌0.19%；铜47340,跌0.02%；螺纹钢3674，涨1.30%；橡胶11705，跌0.04%；PVC指数6495，平；郑醇2512,涨0.56%；沪铝13530,跌0.29%；沪镍94920，涨0.99%；铁矿536.0，涨0.19%；焦炭2042.0，涨0.32%；焦煤1223.0，跌1.13%；布伦特油61.56，涨0.39%。
农产品：豆油5708,涨0.11%；玉米1870,涨1.52%；棕榈油4784,涨0.17%；棉花15370,涨0.62%；郑麦2407,跌0.29%；白糖5016,涨0.04%；苹果10283，涨2.28%；
汇率：欧元/美元1.14，涨0.94%；美元/人民币6.74，跌0.57%；美元/港元7.85，跌0.01%。
重点推荐
1、上海市市长应勇：推动在上海证券交易所设立科创板并试点注册制
事件：1月27日，上海市市长应勇作政府工作报告时说，全力支持、全面配合设立科创板并试点注册制的方案制订和落地，培育优质上市资源，优化金融生态环境，进一步加强金融中心和科技创新中心联动发展。
点评：科创板无疑是当前资本市场的最大热点之一。科创板提出后，代表着中国新经济发展动能的独角兽企业们再次受到了广泛的关注。“上海证券交易所设立科创板并试点注册制”自提出后，科创板就被定义为将在补齐资本市场服务科技创新短板、促进资本市场增量改革等方面发挥重要作用，受到业界瞩目。科创板的决策层次之高、优先级别之高，在资本甚至金融领域可能都史无前例。预计科创板的进程会大幅提速，科创板总体方案、实施意见可能近期即可公布，落地实施指日可待。中国官方日前提出：要稳步试点注册制，统筹推进发行、上市、信息披露、交易、退市等基础制度改革，建立健全以信息披露为中心的股票发行上市制度。此次，应勇在工作报告中提出，要推动上海证券交易所设立科创板并试点注册制，无疑将加速科创板落地实施。对于中国未来的资本市场改革，科创板探索的重要性毋庸置疑。中期来看，创业板、新三板等的优质企业多了新的资本市场方向，融资、交易更有利，部分估值中枢将上升。
（投资顾问 钟燕玲 注册投资顾问证书编号：S0260613020024）
2、大力推进5G网络建设，产业链公司有望受益
事件：1月27日，上海市市长应勇在上海市第十五届人民代表大会第二次会议开幕式作政府工作报告时表示，上海今年将加快智慧城市建设。打造智能化信息基础设施体系，大力推进5G网络、新型城域物联专网等建设。
点评：5G作为信息基础建设，将发挥投资关键作用，推动产业链往上走，实现高端器件国产替代。同时，5G蓝图外延宏大，对AI、工业互联网和物联网具有支撑作用，促进形成强大国内市场。上海市长应勇在政府工作报告中提出要大力推进5G网络建设，体现其重视程度。加快5G商用步伐，有利于支撑服务经济社会数字化转型。近年来，我国信息通信行业加快自主创新步伐，我国龙头通信公司在5G测试领域取得了领先的技术优势，为5G商用打下了坚实基础。近日，华为完成2.6GHz频段下5G基站新空口测试。本次华为2.6GHzNR基站的成功验证，充分证明了2.6GHz可成为运营商5G建网设备的极佳选择方案之一，进一步巩固我国5G研发的领先地位。据测算，5G投资额有望超过1.2万亿元，随着5G商用的临近，三大运营商的资本开支有望提速。5G商用临近，行业或具有较为确定的投资机会，建议重点关注核心器件国产化进度加速下的受益子行业和公司，具体包括5G主设备、射频器件、光通信和配套设备等方向。
（投资顾问 钟燕玲 注册投资顾问证书编号：S0260613020024）
市场点评
1、市场点评：周末消息面偏暖，结构性行情仍可期，操作上注重节奏波段参与
周末消息面整体偏暖，国务院：任命易会满为中国证监会主席，充分体现管理层对市场关注呵护，预计短线有望进一步提升投资风险偏好，大盘有望延续震荡反弹，保持结构性行情，操作上建议合理灵活控制仓位，适当轻指数，重个股，保持快进快出节奏，逢低关注大金融、大消费、电子半导体、新能源等板块 ，回避前期涨幅过高股及补跌股。股市有风险，投资需谨慎。
（投资顾问 古志雄 注册投资顾问证书编号：S02606611020066）
2、宏观视点：国务院：任命易会满为中国证监会主席
新华社北京1月26日电 日前，中共中央决定，任命易会满同志为中国证监会党委书记，免去刘士余同志的中国证监会党委书记职务。国务院决定，任命易会满同志为中国证监会主席，免去刘士余同志的中国证监会主席职务。刘士余同志另有任用。
（投资顾问 古志雄 注册投资顾问证书编号：S02606611020066）
3、证券行业：深改委通过设立科创板并试点注册制点利好头部券商
科创板作为资本市场增量改革，前期需要形成一定的规模，将增厚证券公司投行利润，并提升直投等协同业务业绩。同时新增的市场交易量，将为经纪业务贡献利润。注册制对券商投行的风控能力、定价能力、承销能力等提出更高要求，预计投行业务马太效应更加明显，业务将进一步向头部券商集中。
（投资顾问 古志雄 注册投资顾问证书编号：S02606611020066）