涨停后收监管工作函

⑴ 连遭问询、涉嫌内幕交易，格力地产遭遇“流年不利”

1月5日晚间，格力地产再次发布一封股票交易异常波动公告，格力地产股票于2020年12月31日、2021年1月4日、5日连续3个交易日内日收盘价格跌幅偏离值累计达到20%。
此前，在2020年收尾之际，格力地产董事长鲁君四因涉嫌证券市场内幕交易被证监会立案调查，这也导致自去年5月11日开启的珠海市免税企业集团收购事项陷入不确定。彼时该交易计划刚发布时，格力地产股票复牌后接连收获8个涨停板，但紧随其后，上交所也就这一计划发来了问询函。
而回看过去一年，股价波动异常、接连收到问询函乃至通报批评构成了格力地产的“特色”节奏。2020年不但房地产行业上演诸多黑天鹅事件，格力地产也遭遇了自己的“流年不利”。
年内五度被“点名”
年初的疫情为2020年开启了一个不太顺利的开头，而格力地产也为此收到了一封问询函。2月10日，格力地产曾公告称拟以2100万元投资高格医疗科技 70%股权，将主要生产口罩等医用物资。随后市场开始出现报道消息称格力地产“高格”口罩将在3月底面向全国市场供应，并正推进出口业务，预计全年出口一次性口罩1亿片。
由于当时正值口罩供应紧俏阶段，在公布投资计划的第二天，格力地产股价就迎来5.57%的涨幅，而此事也引发上交所的关注，要求其就是否存在利用市场热点信息影响股价、是否曾向投资者透露过与生产经营相关的信息以及高格医疗成立以来是否具备生产和出售的相关许可等情况作出说明。
对于上述询问，格力地产在3月17日的回复中一一否认。对于“出口1亿片一次性医用口罩”的说法，格力地产表示公司无法满足出口需要，事实是当时其一共生产的口罩只有180万片；而高格医疗也还未获得相关进出口业务资质；此外公司不存在利用市场热点信息影响股价的情况。
对于口罩产能、出口业务等消息的传播，格力地产称是高格销售口罩的销售负责人在接受相关采访时的答复，该人员不熟悉信披规则，只将其作为日常经营和宣传活动，未告知董秘处，对此公司向广大投资者道歉。言外之意，这是工作人员的“锅”。
而口罩事件告一段落后，另一封问询函又快步赶来。
2020年5月11日，格力地产发布收购珠海免税集团计划，5月22日再次发布发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金的预案，同一日，上交所发来问询函，要求其就2016年非公开发行时的定增兜底、本次收购的合规性等问题说明情况。
6月3日，针对该事项上交所再发一封问询函，要求格力地产就重组完成后的发展战略和业务模式作出说明，并补充说明交易完成后的整合计划及具体措施。
在回复中，格力地产分别对上述两封问询函关注的事项进行了说明，并悉数否认了相关质疑，不过有关定增兜底一事，其最终未能像在口罩事件中一样“甩锅”。11月23日，因未能督促珠海投资及时告知格力地产与定增对象签订《附条件远期购买协议书》并披露，上交所对格力地产董事长兼总裁、珠海投资董事长鲁君四作出通报批评，并将上述纪律处分通报证监会，记入上市公司诚信档案。
来到2020年年末，连同12月30日鲁君四因涉嫌内幕交易被立案调查，格力地产共被监管层“点名”五次，而在每次“点名”的同时，格力地产几乎都会发生一次股价波动。
股价四度波动异常
翻阅格力地产过去一年的公告，可发现仅是《股票交易异常波动公告》就发布了四次。
2020年2月,其宣布成立医疗科技公司生产口罩后，公司股价从2月3日的4.16元/股到3月6日的4.91元/股；5月11日,其发布收购珠海免税草案后，又在5月25日至6月4日连续9个交易日内日收盘价格涨幅偏离值达到20%。
从股票走势图中可以看到，发布珠海免税收购草案后格力地产股价有了一次明显提升，随后至7月10日达到18.1元/股的年内最高点，而其波动下滑也由此开始。在上交所作出对鲁君四的通报批评后，格力地产遭遇四连跌，至12月24日，其后续三个交易日的日收盘价格跌幅偏离值又达到 20%。
至2020年最后一个交易日，格力地产股价报收6.46元/股，较年中18.1元/股的历史最高点回调幅度达64.31%，此前公布重组事项后一连收获8个涨停板令这笔交易一度成为格力地产股市的“救星”，但目前随着这笔交易变得不确定，格力地产的股价也再次陷入不确定。
至少到今年开年，从2020年12月31日到2021年1月5日就已经连续3个交易日收盘价格跌幅偏离值达到了20%。
收购珠免生意外，多元化遇阻
而收购珠海免税的计划生变不仅影响着资本市场的情绪，也为格力地产的多元化进程增添了一道关卡。
实际上，格力地产近年来一直不断向房地产以外的业务领域延伸，并自2014年起就开始了房地产业、口岸经济产业、海洋经济产业的集团化产业布局。
不过这一布局的联动效果仍未明显体现在业绩报表中。根据2020年半年报数据，格力地产实现营业收入29.78亿元，其中房地产板块录得26.79亿元，非房收入仅2.99亿元，营收贡献比刚超一成。
格力地产在财报中形容收购珠海免税“将为公司注入盈利能力强、发展前景广阔的免税业务，联动海洋经济服务范畴，充实公司的口岸经济业务内涵，强化公司核心竞争力”，但免税业务对格力地产更具现实意义的好处莫过于充足稳定的现金流能够帮助其降低长期以来的高杠杆问题。
尤其是在“三道红线”日益逼近的当下，格力地产截至2020年三季度末仍处三条全部命中的红色档，现金短债比0.45，剔除预收款后资产负债率73.2%，净资产负债率173%。
不过中原地产分析师卢文曦也提到，像格力地产这类“三道红线”全部命中的房企当下更应把重心放在降杠杆上，“先把节奏调整过来，在自身适应了比较严格的监管规则之后，再想办法发展多元业务，否则企业甚至都存活不了，更不要谈扩张。”
此外，克而瑞研究中心在今年1月1日作出的一项报告中也指出，未来房企多元化肩负着挖掘“第二增长曲线”的重任，投资方式将由经营转向投资入股，投资方向也应紧跟市场风向，关注价值增长空间高的行业。例如存量市场、数字化领域以及生物医药、IT服务与软件开发等科创板热门上市行业。
而未来一年，格力地产还有超过80亿元的短期债务需要偿还，其手中的现金流还能满足多元化投资的愿景吗？

⑵ 农尚环境股东杨霖减持4000股，股东减股对公司有影响吗

近5年中，2018年度成为A股净增上市公司数量最少的一年，新京报记者根据wind数据统计，2018年度A股市场新增105家上市公司。截至4月19日晚间，105家上市公司中有90家公司已经披露了2018年年度报告或业绩快报、业绩预告，占2018年新股的85%。上述90家公司中，有35家上市公司归属于母公司股东的净利润同比下滑，占比超过38%。

公司解释称，业绩下滑的主要原因是受上游化工原材料价格持续上涨的影响，同时产品价格调整具有时滞性，导致营业成本增加，销售毛利率较去年同期下降明显；四季度汽车市场销售下降，影响公司销售收入；研发支出、人员薪酬、上市费等费用有所增加。

2018年8月31日，中铝国际在上海证券交易所正式挂牌上市，至此，中铝国际H股回归A股完成，成为A+H有色工程技术第一股。但是，中铝国际回归A股后首份年报显示，公司2018年营业收入335.72亿元，同比减少6.91%，净利润3.05亿元，同比减少48.29%。

对于业绩下滑，中铝国际解释称，营业收入下滑一方面是由于本报告期部分大型工程项目已接近尾声，可确认收入规模下降；另一方面本集团缩减了毛利水平较低的贸易业务规模所致。而利润的下滑，主要为收入下降带来的边际利润减少及本期确认的信用减值损失增加所致。

相比于上述两家公司，天永智能则被客户“殃及”，业绩下滑。公司在2018年报中称，2018年度，公司整体应收账款回款情况不及预期。公司焊装事业部的主要产品为汽车白车身焊装自动化生产线，主要客户为汽车整车生产厂商。

2018年，公司的客户之一北汽银翔汽车有限公司（以下简称“北汽银翔”）及其相关方由于资金紧张，公司对其应收账款金额较大且处于逾期未收回状态。

据公告，针对北汽银翔汽车有限公司，天永智能计提的资产减值准备共计2223.96万元。因上述计提单项资产减值准备，导致2018年度利润总额与上年同期相比下滑幅度较大。

2018年年报显示，2018年天永智能实现营业收入5.06亿元，同比增长19.37%，实现归母净利润3611.80万元，同比下滑41.76%，扣非归母净利润为3158.49万元，同比下滑44.92%。

金融次新股业绩增速放缓

银行保险次新股增速放缓，中国人保增收不增利

还有不少上市公司2018年首份年报业绩亮眼，但增幅相比于往年已经下滑。

2018年，中国人保实现营业收入5037.99亿元，同比增长3.2%，实现归母净利润134.50亿元，相比于上一年的166.46亿元同比下降19.2%。但在2017年，中国人保实现营业收入4764.5亿元，同比增长8.3%，实现归母净利润161亿元，同比增长13%。

中国人保在年报中提及，当前，我国保险业的发展正面临着改革开放四十年来从未有过的、挑战和机遇同生并存的大变局，面临着宏观经济周期、技术变革周期与行业“新周期”叠加的复杂形势。

成都银行2018年度业绩快报显示，公司2018年实现营业收入115.18亿元，同比增长19.31%，归母净利润46.49亿元，同比增长18.93%。但是在2017年，成都银行的净利润为39.09亿元，同比增长51.69%。

业绩增速下滑的不仅是成都银行。

3月24日，长沙银行披露了2018年年报。2018年实现营业收入139.4亿，同比增长14.95%；实现归母净利润44.79亿元，同比增长13.94%。但是在2017年，长沙银行的营业收入为121.27亿元，同比增长20.78%，实现归母净利润39.30亿元，同比增长23.21%。

“金融严监管、去杠杆和稳货币，主要经营指标的降速换挡，也让我们感到前所未有的转型压力”，长沙银行在年报中称。

次新股减持受关注

大股东清仓减持鹏鹞环保砸停股价

作为家居装饰及家具商场运营商，美凯龙主要通过经营和管理自营商场和委管商场，为商户、消费者和合作方提供服务。同时，公司还提供包括互联网家装、互联网零售等泛家居消费服务及物流配送业务。

2018年报中，美凯龙实现营业收入142.39亿元，同比增长29.93%，实现归母净利润44.77亿元，同比增长9.80%。年报显示，截至2018年末，公司经营80家自营商场，其中自持物业53家，公司投资性房地产账面价值为785.33亿元，占资产总额的比例分别70.84%，为公司最主要的长期经营性资产。

不过，美凯龙也因为高管违规而收到了监管函。2018年8月3日，美凯龙公告称，谢坚作为公司副总经理，存在多次在6个月内买入后又卖出，以及卖出后又买入公司股票的情形，并且未在首次卖出的15个交易日前向证券交易所报告并预先披露减持计划，当年转让的股份超过所持有公司股份总数的25%，上海证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施。

同样在2018年上市的鹏鹞环保当年实现营业收入7.78亿元，同比减少3.59%，实现归母净利润1.73亿元，同比减少20.81%。

早在公司发布招股书时其就曾提醒公司存在业绩波动风险。鹏鹞环保招股书显示，由于行业景气吸引潜在竞争者进入，竞争加剧也可能对上述业务毛利率产生影响。上述影响可能造成公司收入和利润在不同会计年度出现波动。

不仅如此，鹏鹞环保的重要股东也在承诺期满立即清仓式减持。

1月3日，鹏鹞环保开盘即一字跌停。而直接“砸”停其股价的系前一天披露的减持计划。

1月2日盘后，鹏鹞环保发布公告称，公司第二大及第三大股东喜也纳企业有限公司（CIENA ENTERPRISES LIMITED）与卫狮投资有限公司因资金需要，将于1月8日起的6个月内减持所持有的全部鹏鹞环保股份，合计1.46亿股，占鹏鹞环保总股本30.45%。

这一天，距离鹏鹞环保上市还不到一年时间。而1月8日也是喜也纳与卫狮投资承诺12个月内不减持期满后的第二个交易日。

此外，鹏鹞环保在2018年9月还曾收到行政处罚决定书，由于鹏鹞环保的全资子公司大鹏水务存在配套建设的环境保护设施未经验收即投入生产、使用的行为，环保部门决定对大鹏水务罚款80万元。

⑶ 金发科技70亿口罩订单告吹，股票跌停是怎么回事

因70亿口罩订单告吹，金发科技（600143.SH）引起了市场极大关注。8月10日，上交所对金发科技下发监管工作函，要求公司核实并说明前期合同订立的具体情况，包括商谈、签订合同的过程及合同主要条款。

同时，监管函还要求公司核实并说明，是否于合同签订前进行了充分必要的尽职调查，是否对合同对方的信用情况和履约能力进行了有效核实，以及至今未披露交易对方的主要考虑和原因。截至午盘，金发科技股价大跌7.31%，报16.11元。

(3)涨停后收监管工作函扩展阅读

公司负责人表示公司签订了合同：

记者上午致电金发科技询问订单相关事宜时，公司相关负责人解释称：“关于公告所称的口罩订单，公司肯定是签订了合同。若没有签订合同，也不会乱发公告的。”

而当记者再次询问：“是否是因为客户没有支付40%前期款项导致订单无法履行”时，上述金发科技负责人称：“可以这么理解吧”。该人士还透露，该笔订单中的甲方比较强势，“至于会不会因此寻求法律援助，后期公司正在观察中”。

⑷ ST金刚强势涨停，董事长被采取强制措施，他将会面临怎样的法律制裁

ST金刚强势涨停，董事长被采取强制措施，他将受到法律的从重处罚。

ST金刚的董事长在人造金刚石行业，是一个非常了不起的人物，颇有建树。被人称为“人造钻石大王”。曾经参与了多项专利的授权，主持工作，而且他研发的项目也获得国家科技进步的奖项。不过，由于他涉嫌违规不披露重要信息，目前已经被警方控制。

ST金刚董事长被采取强制措施

华晶金刚石股份有限公司发展迅速，在2010年的3月在深圳证券交易所挂牌上市。然而到了2020年，公司负债严重严重，资不抵债中国证监会通报了这家公司涉嫌违法。2021年的1月，这家公司发布了重大风险提示，而公司董事长的违法案件也渐渐浮出水面。

在2022年的2月， ST金刚的公司收到通知，董事长因为不披露重要信息罪涉嫌违规，被警方带走。随后公司召开了紧急会议，推选刘淼担任董事长。

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