从业人员炒股受到处分

『壹』 证券从业人员炒股赔钱，怎么处罚

4月18日广东证监局发布的行政处罚决定书显示，该当事人名为宋某，出生于1983年11月，于2011年7月25日至调查日（2015年9月10日），任职国泰君安证券股份有限公司期间，利用其本人名下账户交易股票金额达261.78万元，其中买入成交金额125.0718万元，卖出成交金额136.7085万元，本人名下账户亏损9615.78元。

监管部门调查，宋某从业期间还利用其配偶名下账户交易股票金额138.45万元，其中买入成交金额85.469万元，卖出成交金额52.983万元，宋某操作其配偶名下账户有关交易的盈利为33033.18元。宋某利用本人名下和其配偶名下的账户交易股票的总盈利为23417.40元。

上述违法事实，有劳动合同、社保记录、相关证券账户资料、证券交易记录、银行账户流水、电脑查勘笔录，以及相关人员询问笔录、情况说明等证据证明，足以认定。

广东证监局认为，宋某的上述行为违反了《证券法》第四十三条有关“证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票，必须依法转让”的规定，构成《证券法》第一百九十九条规定的违法行为。

据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十九条的规定，广东证监局决定：没收宋某违法所得23417.40元，并处以5万元罚款，罚没款共计73417.40元。

『贰』 某证券从业人员因为代客炒股被政府处罚了，请问哪里能查到相关处罚信息

证券业协会官网查他名字和身份证号即可看到对应信息。http://www.sac.net.cn

『叁』 某证券从业人员如果因为炒股被处罚了，哪里能查到相关处罚信息

一般协会网站会有 小处罚或许就不发布了

『肆』 证券从业人员借用他人名义炒股按照法律规定应受何处罚

证券法和证券公司管理规则上明文禁止从业人员炒股,借用他人名义也算,并没有规定如何处罚,按字面意思就应该开除出证券行业,不能在证券行业从业.

『伍』 请问,机关事业单位的职工炒股违法吗会不会受到处罚啊

1. 1993年《中共中央、国务院关于反腐败斗争近期抓好几项工作的决定》中明确专规定县处级以上党属政领导干部不准买卖股票，公务员法明确规定了公务员不得从事经营类的活动。炒股一般需要在工作时间段，对工作履职有严重影响，上班期间严禁炒股。

2. 虽然是公务员，也是可以炒股的，但必须遵守规定，其中之一就包括不得在上班时间买卖股票。

3. 今年特别强调抓机关作风建设，所以我们经常看到新闻媒体报道关，于各地加大对上班时间买卖股票行为进行清理的力度的新闻。如果违反了相关规定，那么将会受到处分。

『陆』 香港证券投资咨询员工投资炒股会受到哪些处分

证券从业人员是不允许炒股的，要没收罚款以及开除公职。

『柒』 按照法律，证券从业人员炒股应受什么处罚

法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，是严禁持有或者买卖股票的。如果有违反类似规定的，应该予以处罚，证券从业人员炒股应受处罚如下：

根据《中华人民共和国证券法》第一百九十九条规定

法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。

(7)从业人员炒股受到处分扩展阅读：

《中华人民共和国证券法》第二百条，证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员；

故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以三万元以上十万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。

第二百零三条，违反本法规定，操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；

没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，处以三十万元以上三百万元以下的罚款。单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以上六十万元以下的罚款。

第二百零四条，违反法律规定，在限制转让期限内买卖证券的，责令改正，给予警告，并处以买卖证券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。

第二百零五条，证券公司违反本法规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。

『捌』 按照法律,证券从业人员炒股应受什么处罚

法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，是严禁持有或者买卖股票的。如果有违反类似规定的，应该予以处罚，证券从业人员炒股应受处罚如下：
根据《中华人民共和国证券法》第一百九十九条规定
法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。
(8)从业人员炒股受到处分扩展阅读：
《中华人民共和国证券法》第二百条，证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员；
故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以三万元以上十万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。
第二百零三条，违反本法规定，操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；
没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，处以三十万元以上三百万元以下的罚款。单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以上六十万元以下的罚款。
第二百零四条，违反法律规定，在限制转让期限内买卖证券的，责令改正，给予警告，并处以买卖证券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。
第二百零五条，证券公司违反本法规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。

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这些都只是明面上的（蚊子）！！

估计连写这段文字的人都不相信这些（）话！

不是有句话上有政策下有对策！

『玖』 证券公司员工炒股被发现了要拘留吗

证券公司的员工身份比较特殊，员工炒股不太好，关于证券公司员工炒股被发现了要拘留吗？主要有以下几个方面的原因。首先，证券是多种经济权益凭证的总称，也有专门的种类产品，主要包括资本证券，货币证券和商品证券等。在证券公司上班的工作人员要注意避嫌，尽量不要炒股。其次，证券公司的员工炒股，如果被发现了是不会被拘留的，但是要被罚款。根据法律规定，禁止参与股票交易的人直接或者间接持有买卖股票，属于国家工作人员的，还应当给予行政处分。最后，如果是一般的炒股行为可以接受，但是如果投机取巧，涉嫌金融诈骗的话，肯定是要被警方依法拘留的。

一：证券从业人员不能把消息透露给别人，而且自己本身也要注意。

证券是多种经济权益凭证的总称，也有专门的种类产品，主要包括资本证券，货币证券和商品证券等。在证券公司上班的工作人员要注意避嫌，尽量不要炒股。

关于证券公司员工炒股被发现了要拘留吗？大家还有什么想要补充的，欢迎在评论区下方进行留言。