新三板挂牌券商签字律师

Ⅰ 律师在承办新三板业务中，主要的工作内容有哪些方面

律师在新三板业务中，主要有以下工作：
1、审查公司是否具有挂牌资格，负责尽职调查，按照股份报价转让说明书要求，起草尽职调查报告、推荐报告、股份报价转让说明书、调查工作底稿，制作备案文件等。
2、审议相关协议并提供法律咨询。
3、出具法律意见书、核查意见、见证意见等。
4、根据相关法律法规的规定对企业之信息披露进行辅导。
5、对企业之高级管理人员进行《企业法》、《证券法》有关知识辅导。
6、为企业和其他中介机构提供有关法律咨询及帮助。
在企业挂牌准备阶段，律师需要做如下调查工作：
(1)公司财务状况的调查，包括公司无形资产、固定资产、流动资金、对外贷款、应收款项等进行调查。(2)公司业务流程的调查。(3)同业竞争与关联交易的调查。(4)公司发展趋势的调查。(5)股东出资情况的调查。(6)管理层及核心技术人员持股情况的调查。(7)管理层诚信的调查。(8)公司投资情况的调查。(9)公司政策制定执行情况的调查。(10)财务风险的调查。
律师在企业改制阶段，协助公司处理以下业务：
(1)审理公司是否具有改制资格，并为企业量身设计股份改制方案，规避法律风险。(2)依照《公司法》、《证券法》、《主板管理办法》、及《创业板管理暂行办理》审查并确认股份公司的相关内容。(3)依照《公司法》、《证券法》、《主板管理办法》、及《创业板管理暂行办理》协助股份公司起草股份公司三会治理制度、公司章程、股份公司挂牌及转让的文件、相关方案等。(4)出席股份公司创立大会。(5)协助公司向工商登记部门办理登记手续，领取企业法人营业执照。
律师在公司挂牌阶段，主要协助公司处理如下业务：
(1)参与主办券商的项目小组，负责尽职调查，按照股份报价转让说明书要求，起草尽职调查报告、推荐报告、股份报价转让说明书、调查工作底稿，制作备案文件等。(2)审议企业进入代办系统前后的相关协议并提供法律咨询。(3)协助主办券商为企业股份进入代办转让系统事宜出具法律意见书、核查意见、见证意见等。(4)对企业的信息披露进行辅导。(5)对企业高级管理人员进行相关知识辅导。(6)为企业和其他中介机构提供有关法律咨询。

Ⅱ 新三板已挂牌公司在哪些情况下需要律师出具法律意见书

一、为挂牌企业提供新三板法律体系培训1、培训企业高管学习上市新三板的必备知识及企业挂牌新三板的好处、费用、扶持政策等2、重点培训新三板市场的法律法规及企业挂牌新三板的操作实务3、就新三板挂牌的最新动态以及企业新三板挂牌过程中需要重点关注的法律问题等内容进行解答二、企业改制设立股份企业提供法律事务规范服务1、参与改制方案的设计，论证法律可行性，起草法律文件并提供法律咨询2、对拟改制的资产进行审计、评估，指导企业清产核资、产权界定3、协助企业及推荐券商制定改制重组方案并出具相应的法律建议书4、建立完善法人治理、财会内控制度、涉税处理5、完成尽职调查核实工作，对照挂牌上市条件对存在的问题进行整改，就股份公司的设立编制法律意见书三、辅导公司进入新三板1、协助企业建立规范的现代法人治理结构，进入代股份转让系统2、协助企业及中介机构准备申报材料，并就相关问题提供专业的法律咨询，出具法律意见书、核查意见、见证意见等3、对企业高级管理层进行《公司法》、《证券法》及相关法律知识的辅导4、根据法律规定对企业之信息披露进行辅导5、对企业和其他中介机构的要求提供有关法律帮助四、挂牌后定向融资及持续的信息披露1、对公司股份报价转让事宜和申报程序等提供法律咨询2、起草、审查或者修改公司章程和各种专项协议3、对重点关注的企业在土地使用权、环保、劳动、知识产权、税务、关联交易、同业竞争、资产重组、收购兼并等问题进行规范并提出法律建议或者处置措施4、审核全部申请文件和相关材料的真实性、合法性之后，出具法律意见书5、协助解决和处理主管部门对本次发行提出的相关要求与问题五、新三板转板与退出1、通过培育公司转板进入其他资本市场（包括但不限于创业板、主板、中小板及海外上市），进而帮助投资者进行资本增值及利益回收2、协助投资者通过股权转让、股权回购及并购重组帮助客户收益的退出

Ⅲ 新三板一定要保荐人签字吗

需要保荐人签字。

企业股份制改造和进入“新三板”市场需要的中介机构
企业申请进入“新三板”挂牌，程序上与主板市场、创业板市场相同，需要聘请券商、律师事务所、会计师事务所、科技咨询与评估机构。
“新三板”市场股权转让的规定
目前，在“新三板”进行股份转让，一般股东每年可转让1/3，董、监事与高管每年可转让1/4。另外，关于“新三板”市场的融资功能拓展，定向增资和公开发行制度的研究和实践均在积极进行。
“新三板”市场挂牌遵循的规则
“新三板”市场采取备案制，赋予券商的权利很大，但责任也很大，对主办券商项目小组和内核小组的人员构成和工作有更高的要求，其中项目小组至少须有律师、注册会计师、行业分析师各一人组成。内核小组也需要有注册会计师、律师、资深投资银行专家、资深行业专家等组成。

企业在“新三板”市场挂牌前后需要完成的工作
（1）召开董事会和股东大会就股份报价转让事项做出决议；
（2）与主办报价券商签订推荐挂牌报价转让协议；
（3）向当地政府申请股份报价转让试点企业资格；
（4）配合会计师事务所和律师事务所进行独立审计和调查。会计师事务所出具审计报告；律师事务所出具法律意见书、对公司股东名册的鉴证意见。
（5）配合主办报价券商项目小组尽职调查，形成如下文件：尽职调查报告、推荐报告、股份报价转让说明书、调查工作底稿。
（6）配合主办报价券商组织材料、接受主办报价券商的内部审核；
（7）配合主办报价券商组织材料向中国证券业协会报备；
（8）中国证券业协会向主办报价券商出具备案确认函后，到工商部门办理股份登记退出手续。以后的企业年检在工商部门，股东名册在登记公司；
（9）与中国证券登记结算公司深圳分公司签订证券登记服务协议，并与主办报价券商共同办理股份登记手续和在交易所的挂牌手续；
（10）股份报价转让前二个报价日，在代办股份转让信息披露平台披露股份报价转让说明书，主办报价券商同时披露推荐报告。

在“新三板”市场挂牌后运作成本有多少？
（1）信息披露费（深圳信息公司收取）：1万元/年；
（2）监管费（主办报价券商收取）：约1万元/年；
（3）交易佣金：0.15%；
（4）印花税：0；
（5）红利个人所得税：0-10%。

在“新三板”市场能否融资？
可以。新三板挂牌企业可以转让股份，也可以定向增发。同时，企业在国家证券交易平台上挂牌，增加了企业的信用等级，更利于获得银行贷款和战略投资。但目前还不能直接向社会公众发行股票募集资金。
在“新三板”市场挂牌是否有损企业形象？
“新三板”市场挂牌的公司是具有高成长性的优质高新技术企业，“新三板”市场是高新技术企业便利高效的投融资平台，在“新三板”市场挂牌不仅不影响企业形象，反而可以帮助企业树立形象，规范发展。
在“新三板”市场挂牌是否影响IPO和境外上市？
中国证监会发行部和国际部有专门的发言人解答这个问题，答案是不影响，甚至会由于企业在“新三板”市场挂牌中表现积极、运作良好而起到促进IPO进程的作用。
在“新三板”市场挂牌是否就必须出让股份？
股权的处置权在股东本身，可以交易也可以不交易，即允许出现挂牌后“零交易”的情况。

在“新三板”市场挂牌的企业能否转板？
股份报价转让系统是高新技术企业的孵化器，通过规范运作，达到主板上市条件时，可通过“绿色通道”转板上市，相关规则待挂牌公司数量达到一定规模后出台。
在“新三板”市场挂牌后对企业重组有何影响？
企业挂牌后取得一个无形资产----壳资源，可以充分利用它进行资本运作。另外，企业有了知名度后，更容易吸引风险资本投入，引入战略投资者，企业更方便地进行资产并购与重组。

Ⅳ 律师可以对新三板提供什么服务

在企业挂牌上市过程中，律师可以出具法律意见，参与尽职调查，甚至参与券商的选择，法律风险的防控。
股票进入证券企业代办股份转让系统报价转让之法律事务(挂牌阶段)如下：
1、审查公司是否具有挂牌资格，并参加主板报价券商的项目小组，负责尽职调查，按照股份报价转让说明书要求，起草尽职调查报告、推荐报告、股份报价转让说明书、调查工作底稿，制作备案文件等。
其中尽职调查报告将包括以下几个方面：
(1)全体董事诚信声明
(2)公司基本情况;
(3)公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其持股情况;
(4)公司业务和技术情况;
(5)公司业务发展目标及其风险因素;
(6)公司治理情况;
(7)公司财务会计信息;
(8)关于公司进行股份报价转让问题的相关地方性法律规定。
2、审议企业进入代办系统前后的相关协议并提供法律咨询。如：
(1)董事会和股东大会就股份报价转让事项做出决议;
(2)与主办报价券商签订推荐挂牌报价转让协议;
(3)向当地政府申请股份报价转让试点企业资格的报送文件;
(4)与中国证券登记结算公司深圳分公司签订证券登记服务协议;
3、协助主办券商为企业股票进入代办转让系统事宜出具法律意见书、核查意见、见证意见等;
4、根据相关法律法规的规定对企业之信息披露进行辅导;
5、对企业之高级管理人员进行《企业法》、《证券法》有关知识辅导;
6、为企业和其他中介机构提供有关法律咨询及帮助。

Ⅳ 新三板挂牌成功前后律师有什么作用

一、律师在挂牌新三板之前的作用

1、挂牌之前的尽职调查

依据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》规定的公司挂牌新三板的各项条件，在进行挂牌之前，律师公司进场对公司进行全面的摸底调查，以确定公司是否满足挂牌新三板的要求，存在哪些问题。作为律师，在前期的尽职调查中需要重点关注以下几个方面：

（1）历史沿革

公司的历史沿革方面需重点关注公司在设立、出资、历次增资、历次股权转让方面的合法合规情况。公司股东的出资合法、合规，出资方式及比例应符合《公司法》相关规定。律师需核查公司是否存在非货币出资，如果公司存在无形资产出资，需核查无形资产的真实权利人，核查该无形资产是否涉嫌职务发明等；如存在国有股权转让的情形，应遵守国资管理规定；如存在外商投资企业的股权转让应遵守商务部门的规定。

（2）独立性

公司的独立性体现在生产、财务、机构、人员等方面的独立。律师需要重点核查公司是否有独立完整的研发、生产、销售流程，是否有独立的生产经营场地，需重点核查在财务机构、人员方面是否存在与控股股东或者控股股东实际控制的其它经营性主体存在混同的情况。

（3）关联交易和同业竞争

律师需重点核查公司的关联采购和关联销售的占比情况，重点核查是否存在控股股东侵占公司财产的情况，核查控股股东及其实际控制的经营性实体是否同公司构成同业竞争。

（4）调查公司的治理机制的是否健全和执行状况，管理层和核心技术人员的守法、诚信状况。

（5）调查公司在税收、环保、技术标准、产品质量等方面的合法合规情况，调查公司是否存在重大已决或未决的仲裁、诉讼、行政处罚事项等。

公司的重大违法违规行为是指公司最近24个月内因违犯国家法律、行政法规、规章的行为，受到刑事处罚或适用重大违法违规情形的行政处罚。其中行政处罚是指经济管理部门对涉及公司经营活动的违法违规行为给予的行政处罚。重大违法违规情形是指，凡被行政处罚的实施机关给予没收违法所得、没收非法财物以上行政处罚的行为，属于重大违法违规情形，但处罚机关依法认定不属于的除外；被行政处罚的实施机关给予罚款的行为，除主办券商和律师能依法合理说明或处罚机关认定该行为不属于重大违法违规行为的外，都视为重大违法违规情形。公司最近24个月内不存在涉嫌犯罪被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见的情形。

2、辅导股改

股改的辅导工作是跟前期的尽调密切相关的。一方面，律师需要对前期股改发现的法律问题提出切实的解决方案，协助公司来清理相关的问题。比如，如果存在关联交易和同业竞争问题，律师需协助券商和公司制定合适的重整方案，将相应的实体整合在一起等。另一方

面需要辅导公司规范公司的治理。一般情况下，公司在形式上都会建立起比较完善的公司治理结构，但是在实际上，相应的机构职责却得不到落实。因此，律师需要辅导公司切实依照公司依法建立“三会一层”，并按照《公司法》、《非上市公众公司监督管理办法》及《非上市公众公司监管指引第3号—章程必备条款》等规定建立公司治理制度。

如公司在股改之前需要进行股权转让、增资或者是股权激励事项，律师还需协助公司制定合适的方案并制作相应的法律文件。当然，律师也需要协助公司筹备创立大会事宜，制作创立大会所需的法律文件，并对创立大会的召开进行见证。

律师在这部分的具体工作如下：

（1）根据目标公司的实际情况，确定股改的时间进度

《公司法》规定有限责任公司临时股东会的提前通知时间为15天，有限责任公司章程另有约定的除外；股份有限公司董事会提前通知的时间为10天等，这些时间点需要结合资产评估部门的评估报告、注册会计师的审计报告、目标公司股东和董事的实际情况如是否出差、出国等及其他的一些因素，来安排时间进度。这里的其他因素主要指公司是否增资、股权转让（股东变更）住所变更等等。

（2）制作相应的三会文件

需要为企业制作相应的会议文件，或者在企业制作了相应的文件后为企业把关，避免出现不必要的错误、瑕疵。和违反相应的法律法规的问题。如目标公司在发出临时股东会的通知时应同时发出本次临时股东会的议案。又如股东会、董事会的召集、主持、换届等问题要结合起来统筹考虑。

（3）制作三会中需要的目标公司的重要问题

如在创立大会中需要制作的目标公司新《股份有限公司章程》，在目标公司完成股改后第一次董事会上制作的《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》等。

3、股改后的继续尽职调查

股改后律师的尽职调查工作仍然要进行。股改后，企业往往还是存在很多不规范的情况，比如社保、比如关联方、比如独立性，这些都需要律师通过勤勉工作发现，并且通过智慧和经验在复杂规则框架下提出合理、可行的解决建议。解决复杂问题的过程往往遭遇到多次反复，这时律师要用于坚持自己的专业判断，同时需要提高与客户以及其他中介机构的沟通技巧。

4、出具法律意见书

法律意见书是上述工作的阶段性成果，也是公司挂牌新三板的必要文件。法律意见书是律师对公司各方面合法性的确认，判断公司是否符合相关法律、行政法规和其它规范性文件规定的股份挂牌新三板的条件，判断公司是否存在影响挂牌新三板的重大法律障碍和重大法律风险。

二、律师在公司成功挂牌新三板之后的作用

1、日常的法律顾问服务

公司在成功挂牌新三板之后，就成为在资本市场运作的公众公司，其日常的生产经营管理必须公开透明和合规，因此公司会需要律师为其合规运行提供日常性的法律意见，需要律师为其股东大会的召开及其他重大事项出具法律意见书。因此，律师在公司成功挂牌新三板之后的首要任务就是为其提供日常的法律顾问服务。

2、为公司的融资提供专项的法律服务

一般来讲，公司挂牌新三板的首要目标即为融资。公司挂牌新三板之后，一般会选择通过定向增发或发行中小公司私募债的方式来实现融资。不管是定向增发还是发债，都需要律师提供专项的法律服务，出具法律意见书等。

3、为未来可能的转板提供法律服务

与主板、创业板相比，新三板的融资功能目前是较弱的，因此，新三板挂牌公司发展到一定的阶段，财务指标达到主板、创业板的要求之后，一般会选择转板到主板、创业板上市。如果律师一直为新三板挂牌公司提供法律服务，熟悉公司的情况和资本市场的运行规则，则在挂牌公司转板之时，则可争取为公司提供转板的IPO法律服务，打入IPO法律服务市场。

Ⅵ 企业到新三板挂牌大概需多少律师费

来企业挂牌新三自板的费用问题，更详细的资料可以参考第一路演的三板问答，下面用两个表格介绍一下企业挂牌前后需要的券商费、律师费等各类费用问题：

1、新三板挂牌过程中一次性费用明细表：

Ⅶ 律师在承办新三板业务中，主要的工作内容有哪些方面

1、尽职调查的过程延续新三板项目过程的始终。
2、企业股改是在券商组织、协调下，依靠律师与会计师等中介机构通力合作完成的。
3、股改后律师的尽职调查工作仍然要进行。
4、律师的工作内容包括：制作法律文件，核查事实状况，发现法律瑕疵，提供解决建议，参与重大问题的讨论。
5、企业挂牌成功后，律师的主要工作转变为两项：对内，督促企业以公众公司标准规范运营；对外，代表企业与潜在投资对象进行谈判。

Ⅷ 请教关于新三板项目小组成员的问题

新三板项目所说签字复一般理制解为作为项目负责人，注册会计师，律师，行业分析师签字，参与项目的其他项目人员不叫项目签字人员。上报协会的新三板备案文件中有一个“于项目小组成员任职资格的说明”，所有参与项目的人员情况都会在里面反映。