新三板业绩预告查询

❶ 新三板在上市买卖吗

新三板公司股东和董监高股权交易规定 （最新、最全）
新三板公司股东和董监高股权交易规定
（最新、最全）

第一，关于上市公司董事、监事、高级管理人员股份交易行为的规范
1关于上市公司董事、监事、高级管理人员股份交易行为有哪些法规和规章制度予以规范？
目前，关于上市公司董事、监事、高级管理人员交易行为的法规和规章制度主要有：《公司法》、《证券法》、中国证监会证监公司字[2007]56号《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股票及其变动管理规则》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）；上海证券交易所《关于重申上市公司董监高管转让所持本公司股份的通知》和《关于利用CA证书在线填报和持续更新本公司董事、监事及高级管理人员个人基本信息的通知》等。
2如何计算上市公司董事、监事和高级管理人员每年可转让股份的数量？
上市公司董事、监事和高级管理人员每年可转让股份数量可以分四种情况计算：
（1）可转让股份数量的基本计算公式
在当年没有新增股份的情况下，按照“可减持股份数量=上年末持有股份数量×25%”的公式计算上市公司董事、监事和高级管理人员可减持本公司股份的数量；不超过1000股的，可一次全部转让，不受25%比例之限制。
（2）对于在多地上市公司的处理
上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份同时包括在登记在其名下的所有本公司股份，既包括A、B股，也包括在境外发行的本公司股份。
（3）对当年新增股份的处理
当年新增股票应分别两种情况处理：第一，因送红股、转增股本等形式进行权益分派导致所持股票增加的，可同比例增加当年可减持的数量。第二，因其他原因（上市公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划，或因董事、监事和高级管理人员在二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等）新增股票的，新增无限售条件股票当年可转让25%，新增有限售条件股票不能减持，但计入次年可转让股票基数。
（4）对当年可转让未转让股份的处理
对于当年可转让但未转让的本公司股份，不得累计到次年自由减持，而应当按当年末持有股票数量为基数重新计算可转让股份数量。
3上市公司董事、监事和高级管理人员在哪些情况下不得转让股票？
以下情形上市公司董事、监事和高级管理人员不得转让其所持有股票：
（1）公司股票上市交易之日起一年内；
（2）董事、监事和高级管理人员离职后半年内；
（3）董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期间内的；
（4）法律、法规、中国证监会和证券交易所规定的其他情形。
4禁止上市公司董事、监事和高级管理人员股份交易的窗口期是如何规定的？
禁止上市公司董事、监事和高级管理人员股票买卖的窗口期包括：
（1）上市公司定期报告公告前30日内；
（2）上市公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；
（3）自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中，至依法披露后2个交易日内；
（4）证券交易所规定的其他期间。
5上市公司董事、监事和高级管理人员不得利用内幕信息买卖股票的规定有哪些？
内幕信息，系指“涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息”，法律禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动（《证券法》第73、75条）。上市公司董事、监事和高级管理人员，作为法定的“证券交易内幕信息的知情人”（《证券法》第75条），在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。
2007年8月15日，证监会发布证监公司字[2007]128号《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知》，规定上市公司涉及行政许可及无先例、存在重大不确定性、需要向有关部门进行政策咨询、方案论证的重大事项的，上市公司应当向证监会提交内幕信息知情人以及直系亲属在事实发生之日起前6个月内有无持有或买卖上市公司股票的相关文件，并充分举证相关人员不存在内幕交易行为。
6关于上市公司董事、监事和高级管理人员短线交易是如何规定的？
根据《证券法》第47条之规定，上市公司董事、监事和高级管理人员将持有上市公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益并及时披露相关情况。此外，《证券法》第195条亦规定，“……违反本法第47条的规定买卖本公司股份的，给予警告，可以并处3-10万元以下的罚款”。
对于多次买卖的短线交易，短线交易禁止期按如下标准计算：对于多次买入的，以最后一次买入的时间作为6个月卖出禁止期的起算点；对于多次卖出的，以最后一次卖出的时间作为6个月买入禁止期的起算点。
对于短线交易，董事会应及时行使归入权，即将由此所得的收益收归公司所有，如董事会不执行的，股东有权要求董事会在30日内执行。董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向法院提起诉讼。如公司董事会不执行的，负有责任的董事依法承担连带责任。
7对于上市公司董事、监事、高级管理人员股份交易行为的信息披露有哪些要求？
上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份发生变动时，应当自该事实发生之日起2个交易日内，向上市公司报告并由上市公司在本所网站上市公司专区申报并披露。披露内容应包括：上年末所持本公司股份数量；上年末至本次变动前每次股份变动的日期、数量、价格；本次变动前持股数量；本次股份变动的日期、数量、价格；变动后的持股数量；本所要求披露的其他事项。
上市公司应当制定专项制度，加强对董事、监事和高级管理人员持有本公司股份及买卖本公司股份行为的申报、披露与监督。
上市公司董事会秘书负责管理公司董事、监事和高级管理人员的身份及所持本公司股份的数据和信息，统一为董事、监事和高级管理人员办理个人信息的网上申报，并定期检查董事、监事和高级管理人员买卖本公司股份的披露情况。董事会秘书未及时申报或更新董事、监事和高级管理人员个人信息及董事、监事和高级管理人员持有本公司股份发生变动的，本所将依照有关规定予以处罚。
8目前，监管部门对于上市公司董事、监事、高级管理人员股份交易行为采取了哪些具体的限制措施？
目前，对于上市交易之日起一年内不得转让、任期内减持股份每年仅可以转让25％、离职后半年内不得转让股份、权益分派等事项，如果上市公司能够准确申报董事、监事和高级管理人员的信息，并能够及时对前述信息进行持续更新，本所和中国证券登记结算公司上海分公司可以实现事前控制。
此外，对于B股、短线交易行为、禁止买卖窗口期的交易行为、董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让以及某些上市公司在其公司章程规定的个别限制措施等，主要依赖于有关董事、监事和高级管理人员的自我约束，本所将予以事后监管，并对发现的违规行为予以纪律处分。
第二，关于股东权益变动的一般规定
9关于股东权益变动的披露时点和交易行为限制是如何规定的？
投资者及其一致行动人通过证券交易所的证券交易达到一个上市公司已发行股份的5%时，应当在该事实发生之日起3日内在上述期限内，不得再行买卖该上市公司的股票。
持有5%以上权益的投资者及其一致行动人通过证券交易所的证券交易拥有权益的股份占该上市公司已发行股份的比例每增加或者减少5%在报告期限内和作出报告、公告后2日内，不得再行买卖该上市公司的股票。
投资者及其一致行动人通过协议转让方式、行政划转或者变更、执行法院裁定、继承、赠与等方式拟达到或者超过一个上市公司已发行股份的5%时，应当在该事实发生之日起3日内在作出报告、公告前，不得再行买卖该上市公司的股票。
持有5%以上权益的投资者及其一致行动人通过协议转让方式、行政划转或者变更、执行法院裁定、继承、赠与等方式拥有权益的股份占该上市公司已发行股份的比例每增加或者减少5%在作出报告、公告前，不得再行买卖该上市公司的股票。
投资者及其一致行动人权益变动达到上述披露时点时，还应按照《证券法》和《上市公司收购管理办法》的要求，履行报告（向中国证监会、证券交易所提交书面报告，抄报派出机构）和信息披露义务（编制权益变动报告书并予公告）。
需要注意的是，“通过证券交易所的证券交易”包括通过本所竞价交易系统和大宗交易系统买卖上市公司股份。
10关于5%以上股东权益变动的禁止性规定有哪些？
（1）短线交易之禁止。参见前文有关董事、监事和高级管理人员短线交易的相关内容。
（2）内幕交易之禁止。根据《证券法》第74条之规定，“持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员”为法定的“证券交易内幕信息的知情人”。参见前文有关董事、监事和高级管理人员内幕信息的相关内容，对于内幕信息的知情人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。
第三，关于大股东增持股份的规范
11关于大股东增持股份的法规和规章制度有哪些？
规范大股东增持股份最主要的法规和规章制度主要包括：《证券法》；《上市公司收购管理办法》；中国证监会令第56号《关于修改<上市公司收购管理办法>第六十三条的决定》、证监办发[2008]113号《关于进一步推进上市公司控股股东增持股份有关工作的通知》、上海证券交易所上证上字〔2008〕94号《上市公司股东及其一致行动人增持股份行为指引》和上证上字〔2008〕100号《关于修订<上市公司股东及其一致行动人增持股份行为指引>第七条的通知》等。
12关于大股东增持股份的增持行为是如何规定的？
（1）在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的30%的，自上述事实发生之日起一年后，每12个月内增加其在该公司中拥有权益的股份不超过该公司已发行股份的2%，可先实施增持行为，增持完成后再向中国证监会报送豁免申请文件。
需要注意的是，只有公司上市超过12月的，有关大股东才可以实施前述增持行为。
（2）增持过程中，大股东应在首次增持、继续增持、实施后续增持计划累计增持股份比例达到1%时、后续增持计划实施完毕或实施期限届满后两个交易日内履行信息披露义务。后续增持计划实施期限届满前，上市公司应在各定期报告中披露增持计划实施的情况。
（3）有关增持股份的锁定期应当符合《证券法》第四十七条、第九十八条的有关规定，12个月内不得转让。
13关于禁止大股东增持股份的窗口期有哪些规定？
（1）定期报告公告前10日内（特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前10日起算）；
（2）业绩预告、业绩快报公告前10日内；
（3）自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中，至依法披露后2个交易日内；
（4）证券交易所规定的其他期间。
14关于大股东增持股份的豁免是如何规定的？
（1）自由增持的，可先实施增持行为，增持完成后再向中国证监会报送豁免申请文件。
上述股份增持行为被豁免要约义务的前提是：行为人应当符合《证券法》第四十七条关于限制短线交易、第七十三条关于禁止利用内幕信息从事证券交易活动的规定，同时应当符合《收购办法》第六条关于收购人资格的规定以及其他相关规定。
相关股东应当按照《上市公司收购管理办法》的规定，在自由增持实施完毕或实施期限届满后，向中国证监会申请豁免要约收购义务。相关股东收到中国证监会就其豁免要约收购义务申请作出核准的决定后，应当及时通知上市公司履行信息披露义务。
（2）相关股东拟在12个月内增加其在该公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份2%的，应当在按照《上市公司收购管理办法》的相关规定向中国证监会申请豁免要约收购义务后，方能增持公司股份。
第四，关于股东减持限售存量股份的规范
15关于规范股东减持限售存量股份的相关规章制度有哪些？
目前，对于“大小非”减持主要的规章制度如下：中国证监会《上市公司解除限售存量股份转让指导意见》（以下称《指导意见》；《上市规则》；上海证券交易所《关于实施“上市公司解除限售存量股份转让指导意见”有关问题的通知》、《大宗交易系统解除限售存量股份转让业务操作指引》、《证券异常交易实时监控指引》和《关于督促上市公司股东认真执行减持解除限售存量股份的规定的通知》等。
16限售存量股份是指哪些类型的股份？
限售存量股份主要包括两部分股份：一是已经完成股权分置改革、在沪深主板上市的公司有限售期安排的股份，俗称“股改限售股”；二是新老划断后在沪深主板上市的公司于首次公开发行（IPO）前已发行的股份，俗称“发起人股”。
存量股份不包括：上述存量股份因送股、转增、配股而孽生的股份（含解禁前获得的孽生股份）；上市公司增发、定向增发形成的有限售期规定的股份；IPO过程中向战略投资者配售形成的有限售规定的股份。
17关于限售存量股份的转让有哪些规定？
（1）转让存量股份应当满足《公司法》、《证券法》等法律法规以及中国证监会对特定股东持股期限的规定和信息披露的要求，遵守出让方自身关于持股期限的承诺，转让需要获得相关部门或者内部权力机构批准的，应当履行相应的批准程序。
（2）持有解除限售存量股份的股东预计未来1个月内公开出售解除限售存量股份的数量超过该公司股份总数1%的，应当通过证券交易所大宗交易系统转让所持股份。
（3）解除限售存量股份通过证券交易所大宗交易系统转让的，应当遵守证券交易所和证券登记结算公司的相关规则。证券交易所的会员和合格投资者可以直接参与大宗交易系统业务，其他投资者则应当委托会员参与交易。
（4）本次解除限售存量股份转让后导致股份出让方不再是上市公司控股股东的，股份出让方和受让方应当遵守上市公司收购的相关规定。
18关于限售存量股份的转让的信息披露有哪些规定？
（1）根据《上市公司股权分置改革管理办法》第39条之规定，持股5%以上的股改限售股股东减持达到1%的，应当在该事实发生之日起两个工作日内做出公告，公告期间无须停止出售股份。
（2）持有或控制上市公司5%以上股份的股东及其一致行动人减持股份的，就其权益变动，应当按照《证券法》、《上市公司收购管理办法》以及本所有关规则及时、准确地履行信息披露义务。
（3）对于持股5%以上股东持有比例降到5%以下的，根据上交所《关于执行<上市公司收购管理办法>等有关规定具体事项的通知》规定，应当自该事实发生之日起三个工作日内由上市公司作出提示性公告，免于提交权益变动报告书。
持股5%以上股东持有比例降到5%以下的，履行前款所要求的信息披露义务后出售股份的，可以免于按照《上市公司股权分置改革管理办法》第39条之规定履行信息披露义务。
19一个实际控制人通过多个股东账户持有解除限售存量股份，计算减持数量时，是否要将其所控制的所有账户合并计算？
在对于“1%”减持数量的计算中，按账户进行计算，不对实际控制人通过多个股东账户持有的股份进行合并计算。
需要注意的是，如果是合并持股达到5%以上的实际控制人及其一致行动人，在减持比例达到《上市公司收购管理办法》相关规定时，需停止交易并履行信息披露义务。
20股东所持存量股份，在限售期内发生过户的，如何进行减持计算？
对于股东持有的存量股份，在限售期内因司法强制等原因发生非交易过户的，在解除限售后，按照过户后的账户，分别进行解除限售存量股份的减持数量计算。如过户前账户中同时持有存量股份和非存量股份的，则过户后，按照原比例确定过户后账户的存量股份和非存量股份。
在解除限售后因司法强制等原因发生非交易过户的，过户后的受让方账户不受1%的减持限制。
21解除限售存量股份通过大宗交易出让后，是否还受1%的减持限制？
解除限售存量股份通过大宗交易出让后，不再是《指导意见》规定的解除限售存量股份。但是，对于通过大宗交易系统卖出解除限售存量股份的客户与其交易对手方存在明显关联关系的，本所有权要求相关会员发现、制止可能存在的异常交易行为。
22关于转让限售存量股份的禁止减持期间是如何规定的？
《指导意见》规定，上市公司的控股股东在该公司的年报、半年报公告前30日内不得转让解除限售存量股份。
第五，关于违反股份交易相关规定的纪律处分
23上市公司董事、监事、高级管理人员、股东的股份交易行为违反相关规定的，交易所会采取何种纪律处分措施？
根据《上市规则》第1.5条，依据法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件、本规则及本所其他规定和中国证监会的授权，本所可以对“上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人等机构及其相关人员”进行监管。
对于董事、监事、高级管理人员和持有公司5%以上股份的股东违规股份交易行为，本所可根据《上市规则》第17.2至17.6条、《上海证券交易所交易规则》第6.5条以及《上海证券交易所证券异常交易实时监控指引》等相关规定，对上述监管对象采取相应监管措施或给予通报批评、公开谴责、公开认定其三年以上不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员、限制账户交易等纪律处分。
24上市公司董事、监事、高级管理人员、股东典型的违规股份交易行为有哪些？
（1）上市公司董事、监事、高级管理人员超比例出售股份行为。
（2）上市公司董事、监事和高级管理人员在禁止股票买卖的交易窗口期从事交易行为。
（3）上市公司董事、监事、高级管理人员、5%以上股东的短线交易行为，包括先买入后卖出、先卖出后买入等。
对于短线交易行为，本所要求上市公司董事会对于短线交易行为应及时行使归入权，并及时披露有关信息，包括短线交易收益归入公司、当事人致歉和公司董事会下一步拟采取的整改措施等。
（4）股东权益变动违规。
第一，股东权益变动信息披露时点违规。
自然人金某于2008年5月30日买入某公司股票723.66万股，直到6月4日才披露权益变动报告书。2008年6月16日，本所对其予以公开谴责的纪律处分。
第二，股东权益变动未遵循相关交易行为限制。
（5）上市公司股东违规减持解除限售存量股份。
上市公司股东违规减持解除限售存量股份的，本所将根据《上市规则》等规范性文件的规定，对其予以公开谴责、限制交易等处分。股东兼任公司董事、监事、高级管理人员的，将予以公开认定不适合担任该等职务的处分。
上市公司对本公司股东减持解除限售存量股份未尽督促提醒之责的，本所将根据《上市规则》对有关责任人予以严肃处理。情节严重的，本所将报请中国证监会对上市公司融资、资产重组、股权激励等行政许可事项予以冷淡对待。
（6）上市公司董事、监事、高级管理人员、股东的内幕交易行为。

❷ 新三板挂牌公司信息披露细则

法律分析：改革措施落地后，精选层定位于运作规范、经营业绩和创新能力突出、有大额高效融资交易需求的优质中小企业，信息披露要求与上市公司趋同；创新层定位于初具规模尚处于高速成长期的企业，信息披露要求在原有基础上适度降低；基础层定位于满足基本挂牌条件的中小企业，信息披露突出客观描述和风险揭示。

法律依据：《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》

第一条 为了规范挂牌公司及其他信息披露义务人的信息披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据《公司法》《证券法》《非上市公众公司监督管理办法》《非上市公众公司信息披露管理办法》等法律法规、部门规章，制定本规则。

第二条 股票在全国中小企业股份转让系统（以下简称全国股转系统）挂牌公开转让的公司（以下简称挂牌公司），以及其他信息披露义务人的信息披露及相关行为，适用本规则。

中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）、全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称全国股转公司）对特定行业挂牌公司，或者对挂牌公司股票发行、收购重组、股权激励、股份回购以及股票终止挂牌等事项，或者对优先股、公司债券等其他证券品种的信息披露另有规定的，从其规定。

国家有关部门对挂牌公司的信息披露另有规定的，还应当从其规定并履行信息披露义务。

第三条 挂牌公司及其他信息披露义务人应当及时、公平地披露所有可能对公司股票及其他证券品种交易价格、投资者投资决策产生较大影响的信息（以下简称重大信息），并保证信息披露内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

挂牌公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证公司及时、公平地披露信息，所披露的信息真实、准确、完整。

第四条 主办券商、会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其从业人员根据本规则和全国股转系统其他业务规则的规定，对所出具文件的真实性、准确性、完整性负责。

第五条 挂牌公司及其他信息披露义务人披露的信息包括定期报告和临时报告。

❸ 主板、中小板、创业板、新三板都是什么意思

主板指的是沪深主板，一板市场，在上交所上市的主板企业股票代码以600开头，在深交所上市的主板企业股票代码以000开头。

中小板属于主板市场的一部分，是深交所主板市场中单独设立的一个板块，发行规模相对主板较小，企业均在深交所上市，也是一板市场；股票代码以002开头。

创业板属于二板市场，是深交所专属的板块，相较主板和中小板更看重企业的成长性，股票代码以300开头。

新三板指全国性中小企业股份转让市场，为那些还未上市的中小微企业提供股权交易的场所，准入门槛低，企业质量层次不齐。

总的来说，主板是沪深交易所都有，中小板和创业板只在深圳证券交易所，企业都是上市公司，股票可公开交易；新三板是全国性中小企业交易市场，属于场外市场，非上市公司，买卖股票有特定条件。

(3)新三板业绩预告查询扩展阅读：

投资者群体

1、主板中小板创业板：

除了法律规定禁止买卖股票的人群之外，其他成年人在证券公司开立证券账户即可买卖股票，对最低资金并无要求。

以下为法律禁止买卖股票的人群：证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票。

2、新三板：机构投资者需满足以下条件：

实收资本或实收股本总额500万元人民币以上的法人机构

实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业

自然人投资者需满足以下条件：投资者本人名下最近10个转让日的日均金融资产500万元人民币以上，具有2年以上金融行业工作或投资经历。

❹ 企业在新三板上市后，股东持有的股份何时，如何能变现

投资者及其一致行动人通过证券交易所的证券交易达到一个上市公司已发行股份的5%时，应当在该事实发生之日起3日内在上述期限内，不得再行买卖该上市公司的股票。

持有5%以上权益的投资者及其一致行动人通过证券交易所的证券交易拥有权益的股份占该上市公司已发行股份的比例每增加或者减少5%在报告期限内和作出报告、公告后2日内，不得再行买卖该上市公司的股票。

投资者及其一致行动人通过协议转让方式、行政划转或者变更、执行法院裁定、继承、赠与等方式拟达到或者超过一个上市公司已发行股份的5%时，应当在该事实发生之日起3日内在作出报告、公告前，不得再行买卖该上市公司的股票。

持有5%以上权益的投资者及其一致行动人通过协议转让方式、行政划转或者变更、执行法院裁定、继承、赠与等方式拥有权益的股份占该上市公司已发行股份的比例每增加或者减少5%在作出报告、公告前，不得再行买卖该上市公司的股票。

投资者及其一致行动人权益变动达到上述披露时点时，还应按照《证券法》和《上市公司收购管理办法》的要求，履行报告（向中国证监会、证券交易所提交书面报告，抄报派出机构）和信息披露义务（编制权益变动报告书并予公告）。

需要注意的是，“通过证券交易所的证券交易”包括通过本所竞价交易系统和大宗交易系统买卖上市公司股份。

10关于5%以上股东权益变动的禁止性规定有哪些？

（1）短线交易之禁止。参见前文有关董事、监事和高级管理人员短线交易的相关内容。
（2）内幕交易之禁止。根据《证券法》第74条之规定，“持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员”为法定的“证券交易内幕信息的知情人”。参见前文有关董事、监事和高级管理人员内幕信息的相关内容，对于内幕信息的知情人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。

第三，关于大股东增持股份的规范

11关于大股东增持股份的法规和规章制度有哪些？

规范大股东增持股份最主要的法规和规章制度主要包括：《证券法》；《上市公司收购管理办法》；中国证监会令第56号《关于修改<上市公司收购管理办法>第六十三条的决定》、证监办发[2008]113号《关于进一步推进上市公司控股股东增持股份有关工作的通知》、上海证券交易所上证上字〔2008〕94号《上市公司股东及其一致行动人增持股份行为指引》和上证上字〔2008〕100号《关于修订<上市公司股东及其一致行动人增持股份行为指引>第七条的通知》等。

12关于大股东增持股份的增持行为是如何规定的？

（1）在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的30%的，自上述事实发生之日起一年后，每12个月内增加其在该公司中拥有权益的股份不超过该公司已发行股份的2%，可先实施增持行为，增持完成后再向中国证监会报送豁免申请文件。

需要注意的是，只有公司上市超过12月的，有关大股东才可以实施前述增持行为。

（2）增持过程中，大股东应在首次增持、继续增持、实施后续增持计划累计增持股份比例达到1%时、后续增持计划实施完毕或实施期限届满后两个交易日内履行信息披露义务。后续增持计划实施期限届满前，上市公司应在各定期报告中披露增持计划实施的情况。

（3）有关增持股份的锁定期应当符合《证券法》第四十七条、第九十八条的有关规定，12个月内不得转让。

13关于禁止大股东增持股份的窗口期有哪些规定？

（1）定期报告公告前10日内（特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前10日起算）；
（2）业绩预告、业绩快报公告前10日内；
（3）自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中，至依法披露后2个交易日内；
（4）证券交易所规定的其他期间。

❺ 新三板股转系统怎么查询是否股权质押

股权质押的确认步骤
1.非自然人股东向公司的股权确权工作人员提交符合要求的确权资料，提交截至日期为2016年1月5日。
2.自然人股东在指定地点进行现场股权确权，具体时间、地点安排如下（股权确权人员的联系方式详见附件3《股权确权人员联系表》）：中国证券业协会日前向各家证券公司下发了《证券公司开展非上市公司股权质押式回购交易业务指引（试行）》的征求意见稿，包括在新三板等场外市场挂牌的非上市公司的股权有望被纳入证券公司股票质押式回购的标的券范围。业内人士认为，开展非上市公司股权质押融资业务，在为中小微企业解决融资难的同时，也将进一步提升新三板等场外市场的估值水平和流动性，并进一步助推券商融资类业务的再扩张，提升证券公司经营业绩。
股权质押是证券公司去年6月上线的创新业务，自开闸以来发展迅猛。数据显示，包括股票质押式回购业务、融资融券等在内的类贷款业务已然成为券商业务增长的最重要砝码。其中，19家上市券商上半年净利息收入对券商新增收入的贡献度近两成。

所以你要问具体的关于这块需要的资料，可以问券商。

“新三板”市场原指中关村科技园区非上市股份有限公司进入代办股份系统进行转让试点，因挂牌企业均为高科技企业而不同于原转让系统内的退市企业及原STAQ、NET系统挂牌公司，故形象地称为“新三板”。新三板的意义主要是针对公司的，会给该企业，公司带来很大的好处。10月8日消息，证监会全面支持新三板市场发展的文件即将公布，将包括分层等制度安排。这将是证监会首次对新三板发展做出全面部署

❻ 年报披露什么时候结束

按照A股年报披露截至日期4月30日计算，本周将是A股年报披露的最后一周。沪深年报排队数据显示，本周将有最后332家公司披露年报，而将于4月30日披露年报的*ST二重预亏约78亿元将领亏。
332家将披露年报的公司中，计划主动退市的*ST二重将领亏，*ST二重业绩预告表示，公司2014年度经营业绩将出现亏损，实现净利润为-78亿元左右。目前已经披露年报的公司中亏损超过*ST二重的只有一家为中国铝业，其2014年净利润亏损约162亿元。上周四，*ST二重主动退市方案获得股东大会通过，目前就在等监管层审批，审批一旦通过，*ST二重将成为A股首家主动退市公司，去到新三板进行交易。
同样选择在4月30日披露年报的*ST新都业绩也非常差，根据公司业绩预告显示，预估公司2014年净利润将亏损约4.5亿元，同比下降约13008%。按照沪深年报预约披露时间表，原本计划在4月30日发布年报的公司总共有76家，但是因为部分公司选择修改预约披露时间，截至目前还有56家公司拟在4月30日披露年报。

❼ 谁有新三板获利的成功案例我需要详细点的

四家新三板转板公司价值暴增一览：
序号 证券简称 初始注册成本(万元) 转板前 转板后 转板市值放大倍数
代码 最后挂牌日 最后生意价(元/每股) 价值(亿元) 代码 上市首日市值(亿元)
1 粤传媒 3430万元 400003 2007.8.28 20.9 41.67 002181 61.95 1.49 2 久其软件 50万元 430007 2009.7.28 15 6.86 002279 18.92 5.01
3 北陆药业 30万元 430006 2009.9.29 5.5 2.80 300016 16.06 7.84
4 世纪瑞尔 300万元 430001 2010.12.6 3.1 2.48 300150 80.19 32.33
综合代办转让信息披露平台、证券业协会网站以及招股说明书等资料，计算得出这4家公司转板前和上市首日的市值。通过对比发现，世纪瑞尔转板后的账面财富放大了32倍，是转板中最大的“暴发户”，粤传媒的财富放大了1.49倍，由于盘子大，排在了末尾。
2010年，中关村(8.25,-0.28,-3.28%)挂牌交易系统上，目前除了世纪瑞尔、北陆药业(10.520,-0.23,-2.14%)、久其软件(21.53,0.08,0.37%)成功转板以外，星昊医药、安控科技、博晖创新、紫光华宇、佳讯飞鸿、合纵科技、双杰电气、海鑫科金等公司都拟定登陆创业板。另外，大地股份、金和软件、中科软、盖特佳等公司也有了IPO意向。
2010年以来，新三板合计披露10起定向增资预案，募集资金总额5.84亿元;另有一宗定向增发购买资产的案例。深交所信息显示，2010年上半年，新三板定向增资平均市盈率为23.4倍，新参与定向增资的机构投资者达23家。机构对新三板公司的兴趣可用疯狂来形容。2010年3月披露定增预案的金泰得，增资价为每股5.5元，对应的摊薄市盈率达25.63倍，认购人为深圳百协投资等3名机构投资者;此外，联飞翔、建工华创的增资市盈率分别达39倍和38倍。
2011年12月29日上午，中海阳成交3.5万股，报价为30.58元/股，涉及金额107万元。这也是该股登陆新三板之后，股价首次突破30元。该股今年11月推出了定向增发计划，拟以21.2元/股募集资金2.12亿元，这一价格对应2009年市盈率达到84.8倍。
今年7月，该公司刚以9元/股的价格定向增发募集资金1.125亿元，4个月时间，定向增发价格上升了1倍多。当然，中海阳的成长性也非常突出，2009年度和今年上半年净利润增幅分别达到829%和336%。同样受益于定向增发的还有诺思兰德，该股今年上半年业绩预亏111.7万元，今年11月发布定向增发方案，发行价高达21元/股，目前股价已经突破30元/股。
根据代办系统股份报价公司2010年年报主要数据统计表显示，本次应披露年报的公司一共81家，合计股本为26.9亿，2010年营业收入89.5亿元，比2009年的70亿元增长28%。扣除非经常性损益后，归属于母公司股东净利润9.9亿元，比2009年的6.4亿元增长41%。平均来看，2010年新三板挂牌企业每股收益0.37元，比2009年的每股收益0.28元增加0.9元。,
81家公司合计实现营业收入89.4718亿元，同比增长28%;扣除非经常性损益后的净利润为9.0894亿元，同比增长41%。
与2009年相比，2010年“新三板”挂牌公司的质量有明显提高。年净利润超过3000万元的有12家;净利润在1000万元到3000万元间的有23家。上述两个数据在2009年分别为5家和21家。
2010年净利润在100万元到1000万元的有36家，在百万元之内的有7家;而2009年这两个数据分别为44家和14家;2010年净利润亏损的只有19家，而2009年有28家。
根据深交所发布的创业板上市财务指标要求，81家公司中已有36家财报符合创业板上市条件。
作为首家登陆新三板的文化创意企业，北京国学时代文化传播股份有限公司在2009年3月31日，以注册资金520万元，9名股东，14名员工的原始身家，在深交所代办股份转让系统正式挂牌。
上市一年后，国学时代在2010年6月投资51万元，成立了首家子公司，在公司战略上跨出了一大步。 2010年上半年年度报告显示，国学时代的主营业务收入为3488548.11元，比上一年同比增长284.01%
据证监会规划，未来新三板覆盖面将扩展至全国所有非上市股份公司，形成全国集中统一监管的场外交易市场。如此，国内数万家非上市股份公司，将全部纳入到中国资本市场的版图，最终形成多层次资本市场的格局。

❽ 三板股票后面的数字是根据什么分的1、3、5和什么都不标记各代表什么（尤其是股票后面不标记数字的意思

三板股票股票简称后面没有数字的要看其股票代码来划分为老三板版股票和新三板股票，代权码是400开头的是老三板股票且股票简称后没有数字的，这些股票是从来没有在主板上市交易过，是直接上老三板的股票(那时候这些股票是打算在老三板融资，等到符合主板上市条件后转板到主板的股票，但能转板的只是少数，如现在的002181就是从老三板转板到中小板的)，新三板股票其代码是430开头的，这类股票俗称新三板，或叫做中关村科技园区的股票，同样与老三板简称后没有数字的股票类似。这些股票可以每个交易日都能交易。
至于股票简称后有数字的股票实际上是由于业绩不好，连连亏损被退市后到主板交易的股票，其代码分别有400开头和420开头的，400开头的是A股，420开头的是B股(B股全是用美元交易)，至于那些数字各代表这股票是在每星期的那一天交易的，1代表这股票业绩绝对差，只能在每周五的交易日才能交易，3代表这股票只能在每周一、三、五的交易日才能交易，5代表这股票可以在每逢交易日都能交易(即一周内若有五个交易日那五天都能交易)。

❾ 估值上亿的自媒体大号被封谁是背后最大输家

近日数十个自媒体公众号被封，包括毒舌电影、关爱八卦成长协会和金融八卦女等资本化运作最成熟的账号。其中，在资本市场跑得最快的是金融八卦女，此前已计划在本月申报新三板；而毒舌电影在去年的估值就以达3亿元。这些自媒体公众号背后的投资者或将成为此次封号事件的最大输家。

前有毒舌电影、关爱八卦成长协会等25个自媒体公众号被永久封号，后有本月要申报新三板的金融八卦女也被封号。由于这波封号，上个周末已成为一批投资者的不眠之夜。

展望

自媒体创业市场或将洗牌

以毒舌电影为例，这些知名的自媒体微信公众号，后续如何变化值得市场注意。

对于内容公司而言，电商和广告是两大主要的表现方式，创始人何君称公司短期内的盈利方式仍将以广告为主，并且广告营收正呈现递增趋势。在产品形态上，今年初毒舌电影已经在最初的图文基础上增加了视频内容，已与主流的各大视频平台都达成了合作，单月视频播放量5000万左右。

大约30家知名公众号遭到封杀，向市场释放了这样的信号，即自媒体的创业市场，或许正在酝酿一轮大洗牌，其团队、结构、内容、平台、品牌和发展方式均可能出现巨大拐点。最重要的是，它们如何生存下去？