❶ 什么是可转换优先股
可转换优先股是指发行后在一定条件下允许持有者将它转换成其他种类股票的优先股。在大多数情况下，股份公司的转换股票是由优先股票转换成普通股票，或者由一种优先股票转换成另一种优先股票。
❷ 最低1%最高12.5%，新三板优先股怎么发
1、什么样的公司适合发行优先股融资?
1)商业银行等金融机构，可以发行优先股补充一级资本，满足资本充足率的监管要求;
2)资金需求量较大、现金流稳定的公司，发行优先股可以补充低成本的长期资金，降低资产负债率，改善公司的财务结构;
3)创业期、成长初期的公司，股票估值较低，通过发行优先股，可在不稀释控制权的情况下融资;
4)进行并购重组的公司，发行优先股可以作为收购资产或换股的支付工具。
2、挂牌公司非公开发行优先股有什么条件?
合法规范经营;
公司治理机制健全;
依法履行信息披露义务。
3、什么情况下不能发行优先股?
1)发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏;
2)最近十二个月内受到过中国证监会的行政处罚;
3)因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查;
4)上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除;
5)上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除;
6)存在可能严重影响公司持续经营的担保、诉讼、仲裁、市场重大质疑或其他重大事项;
7)其董事和高级管理人员不符合法律、行政法规和规章规定的任职资格;
8)严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形。
4、发行优先股有什么要求?
已发行的优先股不得超过公司普通股股份总数的百分之五十，且筹资金额不得超过发行前净资产的百分之五十，已回购、转换的优先股不纳入计算。
5、优先股票面股息率怎么定价?
公开发行优先股的价格或票面股息率以市场询价或证监会认可的其他公开方式确定。非公开发行优先股的票面股息率不得高于最近两个会计年度的年均加权平均净资产收益率。
6、可发行可转换优先股吗?
上市公司不得发行可转换为普通股的优先股。但商业银行可根据商业银行资本监管规定，非公开发行触发事件发生时强制转换为普通股的优先股，并遵守有关规定。
7、新三板优先股采用什么样的转让方式?
考虑到非公开发行的相同条款优先股经转让后投资者不能超过二百人的特点及优先股的流动性需求，全国股转系统为优先股转让提供协议转让安排。
8、发行对象有何要求?
1)发行人数上，每次发行对象不得超过200人，且持有相同条款优先股的发行对象累计不得超过200人。
2) 只能向合格投资者发行优先股，合格投资者范围主要包括：
金融机构，包括商业银行、证券公司、基金管理公司、信托公司和保险公司等;
理财产品，包括但不限于银行理财产品、信托产品、投连险产品、基金产品、证券公司资产管理产品等;
实收资本或实收股本总额不低于人民币500万的企业法人;
实缴出资总额不低于人民币500万元的合伙企业;
合格境外机构投资者(QFII)、人民币合格境外机构投资者(RQFII)、符合国务院相关部门规定的境外战略投资者;
除发行人董事、高级管理人员及其配偶以外的，名下各类证券账户、资金账户、资产管理账户的资产总额不低于人民币500万元的个人投资者;
经中国证监会认可的其他合格投资者。
9、什么时候能交易转让?
优先股发行时可以申请上市交易或转让，设限售期或不设限售期都可以。挂牌公司非公开发行的优先股可以在股转系统转让，转让范围仅限合格投资者。10、该向谁申请?
挂牌公司优先股股东和普通股股东人数合并累计不超过200人的，证监会豁免核准，由全国股转系统备案管理。优先股股东和普通股股东人数合并累计超过200人发行优先股的，由证监会核准。11、发行程序是怎样的?
董事会先公开披露优先股发预案、独立董事发表专项意见并与董事会决议一同披露、股东大会审议、由保荐人保荐并向证监会申报、发审委审核。
证监会核准发行之日起，公司应在六个月内实施首次发行，剩余数量应当在二十四个月内发行完毕。首次发行数量应当不少于总发行数量的百分之五十。12、发行优先股后，在信披露方面应当注意哪些问题?
发行优先股的挂牌公司，在年度报告、半年度报告等定期报告中，应当设专章披露优先股的相关情况;在日常信息披露中，涉及优先股付息、回售/赎回、转换、表决权恢复等特殊事项，应当发布专门的临时公告。
❸ 新三板优先股如何转让，新三板优先股最新法律法规
一、优先股转让的相关法规
根据《优先股试点管理办法》中的相关规定：
第四十七条：优先股发行后可以申请上市交易或转让，不设限售期。
公开发行的优先股可以在证券交易所上市交易。上市公司非公开发行的优先股可以在证券交易所转让，非上市公众公司非公开发行的优先股可以在全国中小企业股份转让系统转让，转让范围仅限合格投资者。交易或转让的具体办法由证券交易所或全国中小企业股份转让系统另行制定。
第四十八条：优先股交易或转让环节的投资者适当性标准应当与发行环节保持一致;非公开发行的相同条款优先股经交易或转让后，投资者不得超过二百人。
第四十九条中国证券登记结算公司为优先股提供登记、存管、清算、交收等服务。
二、具体流程
1.一般规定
根据相关的规定，优先股的计价单位为“每股价格”，每股票面金额为100元人民币，申报价格最小变动单位为0.01元人民币。买卖优先股的申报数量应当为1000股或其整数倍;卖出优先股时，余额不足1000股部分，应当一次性申报卖出。
2.申报时间
时间为每周一至周五，报价系统接受申报的时间为上午9:15至11:30，下午1:00至3:00。
每个转让日的9：30至11：30、13：00至15：00为优先股转让的成交确认时间。
3.优先股的转让的申报方式
全国股份转让系统接受定价申报和成交确认申报。需要注意以下几点：
(1)定价申报报送时，无须填写约定号，主机系统接受后自动分配约定号。
(2)成效确认申报报送时，必须填写约定号。全国股份转让系统收到拟与定价申报成交的成交确认申报后，如系统中无对应的定价申报，该成交确认申报以撤单处理。
4.成交确认申报
全国股份转让系统按照“时间优先”原则，将成交确认申报和与该成交确认申报证券代码、申报价格相同，买卖方向相反及成交约定号一致的定价申报进行确认成交。
注意：成交确认申报可以部分成交
(1)成交确认申报股票数量小于定价申报的，以成交确认的股票数量为成交的股票数量。
(2)成交确认申报股票数量大于定价申报的，以定价申报的股票数量为成交的股票数量。
(3)定价申报未成交部分继续有效。
(4)成交确认申报未成交部分以撤单处理。
❹ 新三板优先股有哪几种类型
新三板优先股的类型：
1、累积优先股与非累积优先股，按照优先股的股息是否逐年累积为标准，可分为累积优先股和非累积优先股；
2、参加优先股与非参加优先股，按照优先股是否有权获得超额利润为标准，可分为参加优先股和非参加优先股；
3、可转换优先股与不可转换优先股，按照优先股是否可转换成普通股或债券等其他证券类型为标准，可分为可转换优先股和不可转换优先股；
4、可赎回优先股与不可赎回优先股，按照公司是否有权回购已发行的优先股为标准，可分为可赎回优先股和不可赎回优先股；
5、可调息优先股和不可调息优先股，可调息优先股是指股息率不是固定的，而是可以调整的优先股。
❺ 新三板优先股有哪些
2015年9月22日，全国中小企业股份转让系统接连发了四个公告：关于发布《回全国中小企答业股份转让系统优先股业务指引(试行)》(以下简称《业务指引》)的公告。与普通新三板股票相比，优先股具有如下特点（新三板融资定增上第一路演）： (一)优先分配利润 优先股股东按照约定的票面股息率，优先于普通股股东分配公司利润。公司应当以现金的形式向优先股股东支付股息，在完全支付约定的股息之前，不得向普通股股东分配利润。 (二)优先分配剩余财产 公司因解散、破产等原因进行清算时，公司财产在按照公司法和破产法有关规定进行清偿后的剩余财产，应当优先向优先股股东支付未派发的股息和公司章程约定的清算金额，不足以支付的按照优先股股东持股比例分配。 (三)优先股转换和回购 公司可以在公司章程中规定优先股转换为普通股、发行人回购优先股的条件、价格和比例。转换选择权或回购选择权可规定由发行人或优先股股东行使。发行人要求回购优先股的，必须完全支付所欠股息，但商业银行发行优先股补充资本的除外。优先股回购后相应减记发行在外的优先股股份总数。
❻ pe能投资新三板企业可转债 优先股吗
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❼ 什么是A类可转换优先股可转换优先股分为哪几类分别怎么解释
优先股股票
所谓优先股股票是指持有该种股票股东的权益要受一定的限制。优先股股票的发行一般是股份公司出于某种特定的目的和需要，且在票面上要注明“优先股”字样。优先股股东的特别权利就是可优先于普通股股东以固定的股息分取公司收益并在公司破产清算时优先分取剩余资产，但一般不能参与公司的经营活动，其具体的优先条件必须由公司章程加以明确。一般来说，优先股的优先权有以下四点：
1．在分配公司利润时可先于普通股且以约定的比率进行分配。
2．当股份有限公司因解散、破产等原因进行清算时，优先股股东可先于普通股股东分取公司的剩余资产。
3．优先股股东一般不享有公司经营参与权，即优先股股票不包含表决权，优先股股东无权过问公司的经营管理，但在涉及到优先股股票所保障的股东权益时，优先股股东可发表意见并享有相应的表决权。
4．优先股股票可由公司赎回。由于股份有限公司需向优先股股东支付固定的股息，优先股股票实际上是股份有限公司的一种举债集资的形式，但优先股股票又不同于公司债券和银行贷款，这是因为优先股股东分取收益和公司资产的权利只能在公司满足了债权人的要求之后才能行使。优先股股东不能要求退股，却可以依照优先股股票上所附的赎回条款，由股份有限公司予以赎回。大多数优先股股票都附有赎回条款。
如果将优先股股票细分，它还有：①累积优先股股票和非累积优先股股票。累积优先股股票是指在上一营业年度内未支付的股息可以累积起来，由以后财会年度的盈利一起付清。非累积优先股股票是指只能按当年盈利分取股息的优先股股票，如果当年公司经营不善而不能分取股息，未分的股息不能予以累积，以后也不能补付。②参加分配优先股股票和不参加分配优先股股票。参加分配优先股股票是指其股票持有人不仅可按规定分取当年的定额股息，还有权与普通股股东一同参加利润分配的优先股股票。不参加分配优先股股票，就是只能按规定分取定额股息而不再参加其它形式分红的优先股股票。 ③可转换优先股股票和不可转换优先股股票。
可转换优先股股票是指股票持有人可以在特定条件下按公司条款把优先股股票转换成普通股股票或公司债券的股票，而不可转换优先股股票是指不具有转换为其他金融工具功能的优先股股票。④可赎回优先股股票和不可赎回优先股股票。可赎回优先股股票是指股份有限公司可以一定价格收回的优先股股票，又称可收回优先股股票，而不附加有赎回条件的优先股股票就是不可赎回优先股股票。⑤股息可调整优先股股票。它是指股息率可以调整变化的优先股股票，其特点是优先股股票的股息率可随相应的条件进行变更而不再事先予以固定。
❽ 可转换优先股有哪些可转换优先股一览
然而，对于可转换优先股，不少投资者都有所疑问：哪些算可转换优先股呢？可转换优先股可否转换成债券？优先股的种类有多少？今天，笔者就借此机会，为大家浅述可转换优先股的详细情况，希望对投资者有所帮助。可转换优先股哪些算不可转换优先股呢提问：为什么要设不可转换优先股一般持有这类股票的股东是哪些人？谢谢可转换优先股相关评论：指不能被调换成普通股或其他类型的公司证券，始终以优先股的形态存在的一种优先股。与可转换优先股相比，不可转换优先股的持有者选择机会较小，但对公司而言却有利于稳定其资本结构，且对其他股东利益的影响也较小。一般持有人是大股东，战略投资者这一类型的人。可转换优先股可否转换成债券可转换优先股相关评论：可以，看双方的协议规定，没有约定则不行可转换的优先股是指什么？提问：可转换优先股相关评论：可转换的优先股是指允许优先股持有人在特定条件下把优生股转换成为一定数额的普通股。否则，就是不可转换优先股。可转换的优先股是指允许优先股持有人在特定条件下把优生股转换成为一定数额的普通股。否则，就是不可转换优先股。优先股的种类有哪些？提问：可转换优先股相关评论：主要分类有以下几种：(1)累积优先股和非累积优先股。累积优先股是指在某个营业年度内，如果公司所获的盈利不足以分派规定的股利，日后优先股的股东对往年来付给的股息，有权要求如数补给。对于非累积的优先股，虽然对于公司当年所获得的利润有优先于普通股获得分派股息的权利，但如该年公司所获得的盈利不足以按规定的股利分配时，非累积优先股的股东不能要求公司在以后年度中予以补发。一般来讲，对投资者来说，累积优先股比非累积优先股具有更大的优越性。(2)参与优先股与非参与优先股。当企业利润增大，除享受既定比率的利息外，还可以跟普通股共同参与利润分配的优先股，称为“参与优先股”。除了既定股息外，不再参与利润分配的优先股，称为“非参与优先股”。一般来讲，参与优先股较非参与优先股对投资者更为有利。(3)可转换优先股与不可转换优先股。可转换的优先股是指允许优先股持有人在特定条件下把优生股转换成为一定数额的普通股。否则，就是不可转换优先股。可转换优先股是近年来日益流行的一种优先股。(4)可收回优先股与不可收回优先股。可收回优先股是指允许发行该类股票的公司，按原来的价格再加上若干补偿金将已发生的优先股收回。当该公司认为能够以较低股利的股票来代替已发生的优先股时，就往往行使这种权利。反之，就是不可收回的优先股。可转换优先股股票和不可转换优先股股票可转换优先股股票是指股票持有人可以在特定条件下按公司条款把优先股股票转换成普通股股票或公司债券的股票，而不可转换优先股股票是指不具有转换为其他金融工具功能的优先股股票。④可赎回优先股股票和不可赎回优先股股票？墒昊赜畔裙晒善笔侵腹煞萦邢薰 究梢砸欢
❾ 通过金融终端如何操作新三板优先股转让
您好，您可以通抄过以下菜单操作袭新三板优先股转让：
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三、【股份转让业务】——【优先股互报成交确认买入】、【优先股互报成交确认卖出】：进行82开头新三板优先股的互报成交申报。
（1）输入证券代码，获取证券名称；
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