前中信證券員工違規炒股被罰

A. 證監會對中信證券採取責令改正措施，都有哪些券商因此被罰

監聽會公布，中信證券存在境外子公司沒有服從相關規定，開始對中信證券採取責令改正措施。據調查，中信證券存在了三項違規行為，分別是中信證券在2015年設立的中信證券海外投資有限公司並沒有按照當時的規定執行，這一類行為是極其不正的。中信公司同時也存在境外子公司方面的問題，同時還沒有按期完成境外子公司股權架構調整工作。此消息爆出，其他證券也是紛紛露出馬腳，那麼還有哪些證券公司被責令整改了呢？下面小編來和大家說一說。

還有信達證券，證監會顯示信達證券他的管理是符合相關規定的，但是它的內部結構存在很大的漏洞。除此之外，信達證券股份有限公司內部整改工作進度緩慢，員工在處理相關規定時作出的決定比較隨意，整改的積極性並沒有很好的表現出來。以上就是監聽會整改的五家公司，希望五家公司認識到錯誤之後能夠及時的修整。調整好工作內部結構，帶動員工的積極性將事業發揚光大，同時也要遵守相關規定。

B. 證券從業人員代客理財會受什麼處罰終身市場禁入

《中華人民共和國證券法》：

第一百九十九條

法律、行政法規
規定禁止參與股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票的，責令依法處理非法持有的股票，沒收違法所得，並處以買賣股票等值以下的罰款；屬於國家工作人員的，還應當依法給予行政處分。

C. 又有從業人員違規炒股吃罰單！券商副總監7年賺5500萬，會被如何處罰

應該會把他們把賺的錢全部交出來，然後再處一定金額的罰金。

一，從業人員違規炒股，7年賺5500萬。

因為非法營利的數字實在是太巨大了，所以說他的想法也是相當的嚴重，按照正常的操作，非法盈利的這5,500萬元肯定是要歸還的。然後會根據非法營利的金額再去設定需要賠償的額度。其實是非常劃不來的，被抓到之後需要把賺的錢全部交上去，還要再繳納罰金。你以為只是罰錢交錢的問題嗎？啊，這件事情解決之後，他還要負一定的法律責任，也就是還需要坐牢。工作也丟了，賺的錢全部還回去，還要在監獄接受改造。這也是證券行業的又一次警鍾。

D. 員工遭開除中信證券賠180萬，該名員工被開除的原因是什麼

該名員工開除的原因是，他的考核不合格，公司要求他調崗，但是他在調崗拒絕後曠工了30天，所以中信證券將他開除。
但是這名員工並不認可自己的考核結果，隨即要求中信證券公司對他進行賠償，並且將中信證券公司告上了法庭。在法庭上，員工周末表示要求中信證券向自己支付解除勞動合同的賠償金，並且支付他這幾年的年終獎以及績效的獎金。其實周某能夠將中中信證券公司告上法庭，自己手裡肯定是有一些相關證據的。就比如他這幾年的績效獎以及獎金，公司沒有如數發給他，他手裡都留存了證據，甚至包括公司強行與他解除勞動合同，他也可以從勞動合同關系中找出要求賠償的金額。最終經過法官的審判，要求中信證券公司賠償周某180萬元。

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E. 證券公司員工炒股被發現了要拘留嗎

一般不會的。

F. 中信證券為什麼臭名昭著

因為中信證券涉嫌非法獲利，早有前科，早在2015年9月董事總經理等人就因涉嫌非法交易被抓。
【拓展資料】
2015年9月15日晚間，中信證券公告稱，公司總經理程博明、經紀業務發展與管理委員會運營管理部負責人於新利、信息技術中心汪錦嶺等人，因涉嫌內幕交易、泄露內幕信息被公安機關依法要求接受調查，相關工作正在進行中。
公開資料顯示，程博明現任中信證券執行董事、總經理及執行委員會委員。其於2001年加入中信證券，並於2012年6月20日獲委任為中信證券董事。程博明曾擔任董事會秘書、副總經理及常務副總經理等職，亦擔任中信證券國際非執行董事、中信產業基金董事。
8月25日，暗流涌動的市場掀起波瀾。新華社突然發布消息稱，中信證券徐某等8人涉嫌違法從事證券交易活動已被公安機關要求協助調查，而就在一個多月前，中信證券還是救市主力軍。據媒體證實，徐某即中信證券董事總經理徐剛。
8月30日，中信證券公告，承認相關人士被帶走，並稱正在認真查找各項業務尤其是創新業務中存在的問題，深刻反思，嚴肅整改。當天晚間，新華社再發消息，稱上述人員中有4名高管因涉嫌內幕交易，於當日被依法採取刑事強制措施，並已交代了相關犯罪事實。據新華社披露，上述涉事高管，分別為中信證券執行委員會委員、董事總經理徐剛，執行委員會委員、金融市場管理委員會主任劉威，金融業務部負責人房慶利，另類投資業務部總監陳榮傑。加上此次程博明等人被公安機關帶走，中信證券目前已經有11人因涉嫌違法從事證券交易活動被公安機關要求協助調查。

G. 中信、海通等五家券商被證監會開出多張罰單，具體涉及到哪些違規業務

監聽會網站發出重大消息，對中信證券，光大證券，信達證券，海通證券採取責令改正措施，同時對中金公司出具警示函。大家也都知道中信，海通，光大等五家公司社會上也是有一定的威望的，並且也有極高的成就。但是他們的業務竟然都涉及到境外子公司業務違規這個條例，還好監聽會對其進行及時整改，並且海通證券與信達證券相關人員已經被監管會監管談話。那麼這五家公司都都涉及到哪些問題呢？下面小編來和大家說一說。

光大證券在業務上沒有及時完成清理，並且其名下的多家公司沒有在一定的效果內壓縮境外子公司層級架構。還有被整改的有信達證券，信達證券管理是合規的，但是在內部控制存在很大的問題，並且信達證券股份有限公司整改進度特別緩慢 ，對相關工作處理的都比較隨意，沒有積極完成。此外，還有光大證券也是涉及到境外子公司方面的問題。也希望通過整改，這幾家公司能夠及時進行調整。

H. 中信證券被判賠償員工180萬元，本案涉及哪些爭議焦點

我認為本案最大的焦點就是當員工把中信證券公司給告了的時候，裡面有一點要求中信證券公司賠償員工三年以來的所有績效獎金以及相關的獎金，這也就說明了，中信證券公司已經好幾年沒有給員工發放過他們的績效獎金了。但是中信證券公司又以績效考核不合格為由，將原本是高級經理的職務要求調崗。該公司很久沒有發績效獎金，但是他又定期安排績效考核，那麼是不是可以說明這個公司現在所做的事情就是在壓榨員工。

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I. 為什麼中信證券千萬年薪高管被稱為＂打工皇帝＂

3月22日晚間，券商龍頭中信證券（600030）公布2016年業績，去年營收380.02億元，同比下降32.16%，實現凈利103.65億元，同比下降47.65%。同時中信證券還披露，「打工皇帝」殷可辭去公司執行董事、發展戰略委員會委員和風險管理委員會主席職務。

事實上，殷可之所以被稱為「打工皇帝」，是他此前已連續5年蟬聯上市券商高管薪酬榜首。

自2009年6月起進入中信證券董事會，殷可的薪酬就遠超於其他管理人員。2016年他的稅前薪酬為1350.5萬港元，在中信證券業績大幅下滑的背景下，比2015年還增加了417.4萬港元。

而中信證券的年報中，2016年度現任及報告期內離任董事、監事和高級管理人員一共獲得3723萬元人民幣報酬，殷可佔比就接近三分之一。

但作為中信證券高管中薪酬最高的風險管理委員會主席，殷可負責的風險管理方面卻頻出問題。

2015年1月16日，證監會通報2014年四季度融資融券業務檢查結果時點名批評多家券商存在違規行為。其中，中信證券因存在違規為到期融資融券合約展期問題，受過處理仍未改正，且涉及客戶數量較多，被處以暫停新開融資融券客戶信用賬戶3個月的行政監管措施。

J. 員工遭開除中信證券賠180萬，這賠償是如何計算判的

這筆180萬的賠償是計算過基本工資和獎金的，再加上離職賠償，所以有180萬元。根據當事人透露的信息，他在入職中信證券之後，因為業績問題被要求調崗，結果當事人拒絕，最後公司就將其辭退了。但當事人認為公司屬於不合理辭退，應該支付賠償和對應的薪資，最後將中信證券告上了法庭，而中信證券方則表示，入職公司後，該職員連續對月業績考核不達標，並且要求其調崗也被其拒絕，所以才開除他的。