山西證券股份有限公司關於第三屆

① 山西證券停牌是好事還是壞事

成功就是好事，失敗就是壞事！

本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、准確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
一、董事會會議召開情況
公司於2012年5月15日以電子郵件結合電話提示的方式，向公司第二屆董事會全體成員發出了召開第二屆董事會第九次會議的通知及議案等資料。2012年5月21日，本次會議在山西省太原市以現場會議結合通訊方式召開。
會議由公司董事長張廣慧先生主持，12名董事全部出席。公司監事、高級管理人員和有關人員列席本次會議。會議召開及表決程序符合《中華人民共和國公司法》和《山西證券股份有限公司章程》的有關規定，會議合法有效。
二、董事會會議審議情況
本次會議審議通過了《關於同意籌劃發行股份購買資產事項的議案》，同意公司籌劃並實施收購格林期貨有限公司全部股權事項，同意簽署《有關山西證券股份有限公司收購格林期貨有限公司全部股權之框架協議》。
表決結果：12票同意、0票反對、0票棄權。
特此公告
山西證券股份有限公司董事會
2012年5月21日
山西證券股份有限公司關於
籌劃發行股份購買資產事項的停牌公告
本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、准確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
山西證券股份有限公司（以下簡稱"公司"）正在籌劃發行股份購買格林期貨有限公司全部股權事項。因該事項尚存在不確定性，根據中國證監會和深圳證券交易所的有關規定，為避免公司股價異常波動，切實維護廣大投資者利益，經公司申請，公司股票自2012年5月22日開市時起繼續停牌。
本公司承諾爭取在2012年6月21日前披露符合《公開發行證券的公司信息披露內容與格式准則第26號－上市公司重大資產重組申請文件》要求的發行股份購買資產預案（或報告書），公司股票將在公司董事會審議通過並公告發行股份購買資產預案（或報告書）後復牌。如公司未能在上述期限內披露發行股份購買資產預案（或報告書），公司將根據該收購事項的推進情況確定是否向交易所申請延期復牌。公司未提出延期復牌申請或延期復牌申請未獲交易所同意的，公司股票將於2012年6月21日開市時起恢復交易。公司及公司控股股東、實際控制人承諾自公司股票復牌之日起三個月內不再籌劃發行股份購買資產事項。
如本公司在停牌期限內終止籌劃發行股份購買資產事項，公司將及時披露終止籌劃發行股份購買資產相關公告，公司及公司控股股東、實際控制人承諾自復牌之日起三個月內不再籌劃發行股份購買資產事項，公司股票將在公司披露終止籌劃發行股份購買資產相關公告後恢復交易。
公司股票停牌期間，將根據相關規定，每五個交易日發布一次本次發行股份購買資產事項進展情況公告。
敬請廣大投資者注意風險。
特此公告。
山西證券股份有限公司
董事會
二0一二年五月二十一日

② 山西證券股份有限公司的公司業務

山西證券在發掘和繼承「晉商文化」精髓和總結從業經驗的基礎上，形成了「誠信、穩健、規范、創新、高效」的經營理念。
山西證券成立於1988年。2001年，山西證券進行增資擴股，注冊資本金增加到10.25億元，是中國證監會批准設立的綜合類券商和證監會公布的首批67家保薦機構之一。公司主要股東為山西省國信投資（集團）公司等14家單位。
2006年，山西證券注冊資本金進一步增加到13.038億元。2008年2月5日公司整體變更為山西證券股份有限公司，注冊資本增加到20億元。
公司資產質量優良。2006年10月，山西證券通過了中國證券業協會的規范類資格評審。2007年8月，又順利通過創新類證券公司評審，躋身創新類證券公司行列。
2006年，在全部34家規范類證券公司中，公司凈資產、凈資本兩項財務指標均排名第2位，總資產排名第6位，凈利潤排名第9位。
2007年上半年，在首次公開發行股票的主承銷家數排名中公司位列第8位（並列），2007年11月、12月，在大盤弱勢的背景下，「青松建化」、「天通股份」兩個再融資項目成功發行上市。2008年1月被深圳證券交易所評為「深交所中小板優秀保薦機構」。2008年，公司將有多個主承銷的IPO項目報送證監會審核，公司投資銀行業務呈現良好的上升態勢。
山西證券投資銀行的核心服務在於挖掘企業投資價值並使企業投資價值得到市場認同。為此，山西證券投資銀行建立了高效的團隊服務機制，充分依託公司研發力量、保薦代表人資源、外部專家資源研究分析企業，為客戶提供科學精準的價值評估服務。
在挖掘客戶投資價值的同時，山西證券投資銀行還致力於為客戶提供價值增值服務，包括：為客戶尋找符合其戰略需求的收購合並目標企業，使客戶資源得到合理配置；設計客戶的資產債務重組方案、分拆剝離方案，優化其資產債務結構，提升企業價值；設計客戶的私募融資方案，設計期股期權激勵機制，設計管理層收購方案等等。 經紀業務總部是公司經紀業務的主管部門，歸口管理營業部。在公司分管總裁的領導下，統籌協調公司相關部門對營業部的管理。經紀業務總部下設網點管理部、運行管理部、信息咨詢部、營銷客服部、機構客戶部和呼叫中心、理財中心。
經紀業務總部主要職責：根據公司發展目標，擬定並組織實施經紀業務的總體發展規劃，提出經紀業務發展建議，研究分析經濟業務發展的重要問題。統一規劃經紀業務營業網點布局，並負責組織實施營銷方案、處理營業部突發事件，開展客戶服務受理各類客戶投訴等工作。
網點布局：
共有28家營業部25家服務部、主要分布在省內各地市和國內主要城市，其中省內20家、省外8家。
經紀業務總部部門職能：
1、貫徹執行國家有關法律法規、行業規章以及公司內部各項內控制度和有關決議。
2、根據公司發展目標，擬定並組織實施經紀業務的總體發展規劃，提出經紀業務發展建議，研究分析經紀業務發展的重要問題。
3、建立健全經紀業務相關制度及實施細則並監督落實。
4、歸口管理營業部，統籌協調公司其他部門對營業部相關管理工作，負責對外與監管機構等相關部門進行協調。
5、統一規劃經紀業務營業網點布局，組織協調辦理經紀業務營業網點的設立、變更和終止等相關事宜。
6、負責公司經紀業務營管理和策劃並組織實施。
7、負責銀證通業務的協調管理，組織營業部銀證通業務的客戶開發與日常管理。
8、負責編制、報送各類經濟業務報表，定期分析經紀業務經營態勢並向公司領導提交分析報告。
9、負責經紀業務各類咨訊信息的統一采購、加工、編發、管理等工作。
10、積極探索經紀業務創新模式，並負責組織創新業務的推廣工作，提高公司經紀業務自主創新能力。
11、擬定並組織實施營業部業務考核辦法。
12、協調和處置營業部的重大、突發事件。
13、接受並處理客戶投訴。 客戶資產管理業務，是指證券公司作為資產管理人,依照有關法律、法規及《證券公司客戶資產管理業務試行辦法》的規定與客戶簽訂資產管理合同,根據資產管理合同約定的方式、條件、要求及限制,對客戶資產進行經營運作,為客戶提供證券及其他金融產品的投資管理服務的行為。客戶資產管理業務主要有以下三種：
（一）為單一客戶辦理定向資產管理業務。
（二）為多個客戶辦理集合資產管理業務。
1、限定性集合資產管理計劃。
2、非限定性集合資產管理計劃。
（三）為客戶辦理特定目的的專項資產管理業務。
山西證券具備完善的客戶資產管理業務創新能力
公司是國內創新試點類證券公司。經過持續不斷的組織建設、管理創新和業務優化，公司建立了系統嚴密的客戶資產管理業務風險管理體系、穩健流暢的客戶資產管理業務決策體系和高效有序的客戶資產管理業務執行體系，公司已經具備了完善的客戶資產管理業務創新能力，為公司持續、健康、快速發展奠定了基礎。經驗豐富的投資管理團隊山西證券擁有一支經驗豐富、穩定團結的投資人才隊伍，平均證券從業時間超過8年，其投資隊伍中既有在金融市場上征戰多年的資深投資專家，又有熟悉海內外資產市場、債券市場和收購兼並的投資精英，既有精通定量分析的金融工程師，又有對宏觀經濟和行業深入把握的高級研究員，以及擅長公司財務分析的資深人士。多年來，這只隊伍保持著高度的穩定性和強大的凝聚力，保證了公司運轉的高度有效和連貫性。 山西證券研究所——修我甲兵與子偕行
山西證券研究所已構架起一個多角度、多層次覆蓋資本市場各個領域的綜合研究體系，致力於為客戶和投資者提供獨立、全面、前瞻和務實的證券研究與投資咨詢服務。
高素質的研究團隊：
研究員90%以上具有碩士、博士學位，畢業於國內知名高校，絕大多數有理工科和經濟學或管理學的復合知識結構及證券市場從業經驗。一些資深研究員有多年產業實踐背景，具有中、高級專業技術職稱，對各自的領域都有獨到而深入的研究。研究隊伍實力雄厚、經驗豐富、知識齊全。
研究產品與服務：
研究所為客戶提供豐富的信息咨詢及研究報告，包括資訊產品、宏觀及策略研究、行業及公司研究和基金及債券研究四個大類約40個品種。此外，研究所還可以根據客戶需要，為其量身定做一系列專題研究報告。
一個中心：客戶至上
目前，研究所已建立了較為完善的客戶服務流程，並初步構建了一個涵蓋機構客戶和眾多中小投資者的資訊服務網路。
一大特色：山西權威
山西省上市公司絕大多數都是優秀的大型國有資源企業，研究所集中力量對省內上市公司進行全面、持續的調研和分析研究，樹立在煤炭電力等能源行業研究優勢。
引入人才提升內力：
不斷招聘遴選優秀人才以充實研究實力，研究員隊伍持續壯大，並在北京和上海設立工作站。
建立聯盟借用外力：
與國內著名證券咨詢機構——天相投資顧問有限公司進行廣泛合作，建立了研究聯盟，實現強強聯合，為公司業務拓展和客戶服務構建一個更廣闊的平台。