證券事務代表買賣股票違規

『壹』 證券事務代表

證券事務代表為上市公司必須崗位，隸屬於董事會秘書領導的證券事務部，職責范圍多同董事會秘書。 根據深交所股票上市規則（2012修訂）與上交所股票上市規則（2012修訂）規定，上市公司在聘任董事會秘書的同時，還應當聘任證券事務代表，協助董事會秘書履行職責。在董事會秘書不能履行職責時，由證券事務代錶行使其權利並履行其職責，在此期間，並不當然免除董事會秘書對公司信息披露事務所負有的責任。 證券事務代表應當參加本所組織的董事會秘書資格培訓並取得董事會秘書資格證書。

『貳』 證券事務代表是上市公司高級管理人員嗎需要簽署承諾書嗎

《公司法》第二百一十七條：高級管理人員，是指公司的經理、副經理、財務負責人，上市公司董事會秘書和公司章程規定的其他人員。
一般上市公司的高級管理人員不包括證券事務代表。但是，由於證券事務代表是公司董事會辦公室的重要對外聯系人，工作內容又主要是公司信息披露等事項，所以，必要的保密協議和承諾是需要簽署的。具體規定取決於所在公司的公司章程如何規定。

公司董事會可以向登記結算中心查詢本公司證券持有人名冊(股東名冊)、高級管理人員及關聯企業持有和買賣流通股成交記錄，以及股東證券持有和凍結數量等數據。

證券局或交易所對上市公司高管持股情況的查詢可直接發函至登記結算中心。

也就是說，只要持有公司股票的股東，其持有情況和買賣情況都可以通過登記結算中心查詢到，當然包括高管。而高管持股情況在登記結算中心屬於更為詳細的專項數據。

『叄』 證券事務代表的法律依據

深圳證券交易所股票上市規則（2012修訂）上海證券交易所股票上市規則（2012修訂）
3.2.8 上市公司在聘任董事會秘書的同時，還應當聘任證券事務代表，協助董事會秘書履行職責。在董事會秘書不能履行職責時，由證券事務代錶行使其權利並履行其職責，在此期間，並不當然免除董事會秘書對公司信息披露事務所負有的責任。 證券事務代表應當參加本所組織的董事會秘書資格培訓並取得董事會秘書資
格證書。
3.2.9 上市公司董事會正式聘任董事會秘書、證券事務代表後應當及時公告並向本所提交下列資料：
（一） 董事會秘書、證券事務代表聘任書或者相關董事會決議；
（二） 董事會秘書、證券事務代表的通訊方式，包括辦公電話、住宅電話、行動電話、傳真、通信地址及專用電子郵件信箱地址等；
（三） 公司董事長的通訊方式，包括辦公電話、行動電話、傳真、通信地址及專用電子郵件信箱地址等。
上述有關通訊方式的資料發生變更時，公司應當及時向本所提交變更後的資料。
3.2.15 上市公司在履行信息披露義務時，應當指派董事會秘書、證券事務代表或者本規則3.2.13條規定代行董事會秘書職責的人員負責與本所聯系，辦理信息披露與股權管理事務。

『肆』 證券事務代表泄露配股日期違法嗎

證券事務代表泄露配股日期屬於違法行為。
一、證券相關違法行為：
1)虛假陳述是指任何單位和個人對證券發行，交易及其相關活動的事實，性質，前景，法律等事項作出不實，嚴重誤導或者含有重大遺漏的，任何形式的虛假陳述或者誘導，致使投資者在不了解事實真相的情況下作出證券投資決定的行為。
證券發行人未按照有關規定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載，誤導性陳述或者有重大遺漏的，有關人員故意提供虛假材料，偽證，變造或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券;證券交易所，證券公司，證券登記結算機構，證券交易服務機構、社會中介機構及其工作人員，或者證券業協會，證券監督機構及其工作人員在證券交易中作出虛假陳述或者信息誤導等。
2)內幕交易是指內幕人員和以不正當手段獲得內幕消息的其他人員違反法律規定，泄露內幕信息，根據內幕信息買賣股票或者向他人提出買賣股票的建議的行為。
證券交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券內幕信息的人員，在涉及證券的發行，交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者買出該證券，或者泄露該信息或者建議他人購買該證券等。
3)操縱市場是指利用手中掌握的資金，信息等優勢或者濫用職權影響證券市場價格，編造並且傳播影響證券交易的虛假信息，或者製造證券交易的虛假價格或者證券交易量，獲取不正當的利益或者轉嫁風險，擾亂證券市場秩序的行為。
4)空買交易是指投資者在不持有錢款或債券的情形下，向金融機構或證券經營機構融資或融券，從事證券買入或買出。以期謀取私利的行為。
未經法定的機關核准或審批，擅自發行證券的，或者製造虛假的發行文件發行證券的，證券公司承銷或者代理買賣未經批准或者審批擅自發行證券的;為客戶買賣其帳戶上未實有的證券或者融資為客戶買入證券;
5)違規運作
非法開設證券交易所;挪用公款買賣證券;當日接受客戶的委託或者自營買證券又於當日將證券買出的等。
二、證券違法行為的法律責任
1)民事責任
證券公司違背客戶的委託買賣證券，辦理交易事項，以及其他違背客戶真實意思表示，辦理交易以外的其他事項，給客戶造成損失的，依法承擔賠償責任。
違反證券法規定，應當承擔民事責任和繳納罰款，罰金，其財產不足以同時支付時，先承擔民事責任。
2)行政責任
包括警告，責令改正，責令退還非法所籌款項，責令依法處理非法持有的股票，沒收非法所得，罰款，取消從業資格，限制或暫停其證券經營業務，吊銷公司營業執照，吊銷直接責任人員資格證書等。
我國證券法規定，證券監督管理機構對不符合證券法規定的證券發行，上市的申請予以核准，或者對不符合本法規定條件的設立證券公司、證券結算機構或者證券交易服務機構的申請予以批准，情節嚴重的，對直接主管人員和其他直接責任人員，依法給予行政處分。構成犯罪的，依法追究刑事責任。
證券監督機構的工作人員和發行核審委員會的組成人員，不履行證券法規定的職責，徇私舞弊，玩忽職守或者故意刁難有關當事人的，依法給予行政處分。
拒絕，阻礙證券監督管理機構及其工作人員依法行使監督權未使用暴力，威脅方法的，依照治安管理處罰條例的規定進行處罰。
3)刑事責任
1、即當證券違法行為構成犯罪時，依法對犯罪人實施刑事處罰；
2、偽造、變造有價證券罪;偽造、變造股票、債券罪；
3、擅自發行股票、債券罪；
4、內幕交易罪；
5、編造並且傳播影響債券交易的虛假信息罪；
6、誘騙投資者買賣證券罪；
7、操縱證券市場罪。

『伍』 證券事務代表能炒股么允許有股票賬戶么

有證券從業資格與證券從業人員有區別，我國的證券法，證券從業人員是禁止持有股票的，但可以持有基金。
但是目前我國證券法對於只是具有證券從業資格，但是不是證券從業人員的人持有股票是不禁止的。
也就是說你只是考證券從業資格對你炒股是沒有任何影響的。
證券事務代表為上市公司必須崗位，隸屬於董事會秘書領導的證券事務部，職責范圍多同董事會秘書。 根據深交所股票上市規則（2012修訂）與上交所股票上市規則（2012修訂）規定，上市公司在聘任董事會秘書的同時，還應當聘任證券事務代表，協助董事會秘書履行職責。在董事會秘書不能履行職責時，由證券事務代錶行使其權利並履行其職責，在此期間，並不當然免除董事會秘書對公司信息披露事務所負有的責任。 證券事務代表應當參加本所組織的董事會秘書資格培訓並取得董事會秘書資格證書。

『陸』 證券事務代表工作的前輩們請不吝賜教！

證券事務代表為上市公司必須崗位，隸屬於董事會秘書領導的證券事務部，職責范圍多同董事會秘書。 根據深交所股票上市規則（2012修訂）與上交所股票上市規則（2012修訂）規定，上市公司在聘任董事會秘書的同時，還應當聘任證券事務代表，協助董事會秘書履行職責。在董事會秘書不能履行職責時，由證券事務代錶行使其權利並履行其職責，在此期間，並不當然免除董事會秘書對公司信息披露事務所負有的責任。 證券事務代表應當參加本所組織的董事會秘書資格培訓並取得董事會秘書資格證書。
從你的資歷來看，沒有關系的話，找到上市公司證券代表職位的概率很低，小於百分之10 ，上市公司證券代表的薪酬還是比較高的，年薪10萬以上應該是比較輕松，這不包括灰色收入；
至於說有些即將上市的公司，或是籌備上市的公司，或是一些新三板的公司，等等，去找找機會還是有可能的，可以留意招聘網站上公布的職位和獵頭網站上公布的高端職位；
我對這些也不夠清楚，雖然我在這行業八九年了，但是我沒有做過證券代表，也沒有在上市公司供職過；不過看別人不回答，我就扯幾句，拋磚引玉吧
希望能夠幫助到您，也祝願您擇業順利，心想事成 ，財源廣進

『柒』 證券事務代表謝麗南為什麼今年一直在減持股票

你好 大股東減持是很正常的事情 最終都是股民買單

『捌』 上市公司的主要股東沒設「證券部」是否違規

1. 上市公司沒有強制要求設置「證券部」這個部門的規定

2. 沒有規定，就不存在違規不違規的說法。

3. 所以不算違規