⑴ 證券從業資格考試出題套路，你都知道多少
摸清證券從業資格考試出題套路 考試沒大礙
一、根據重大時間、地點、人物、事件
如就深、滬證券交易所的成立時間、世界第一個證券交易所成立的時間地點、道·瓊斯指數的創始人等可以出題。而且，相當喜歡考這些歷史題!
二、根據法律法規出題
如就證券交易印花稅、股東會議人數、證券交易傭金、市場禁入規定、高管人員任職資格、信息披露制度等等出題。特別是各種違規情況的罰款問題，經常會出現考題，這里建議大家總結後記憶，都有一定的規律。
三、跨章節出題
大家學習的時候一般都是按章節的順序進行學習，但是有時候題目跨章節出題。如在《金融市場基礎知識》科目的考試中，可以把股票、債券、基金、衍生證券等證券工具的性質、特徵、功能等知識混合起來出題。
四、根據條件出題
證券市場是法制化的市場，對各種業務都有限制條件，如證券公司成為經紀商、承銷商，公司首發、增發配股等等都有很多限制條件，很容易根據這些條件出題。
五、對比出題
把相關的內容綜合起來進行對比，就其相同點和區別來出題。如金融期貨和金融期權、證券自營與證券經紀、有限公司與股份有限公司、技術分析與基本分析、股票發行與債券發行等等。
六、根據混淆點出題
很多知識內容簡單但容易讓大家混淆模糊，如B股的計價和交易都是用美元與港幣，而其面值卻是人民幣;滬、深證券交易所成立時間和滬、深指數發布時間雖然相近但並非同一時間。這些內容大家在學習的時候一定要仔細對待。
⑵ 證券投資學考試試卷
可以上《中國證卷考試網》里看，還可以上《考試大網》里查，有模擬考試題，試試。祝你好運、成功。
⑶ 證券投資學試題
1．就單枝K線而言,反映空方占據絕對優勢的K線形狀是 (C)
A.大十字星 B.帶有較長上影線的陽線
C.光頭光腳大陰線 D.光頭光腳大陽線
2． 基本分析法認為股票價格總是圍繞 (C)波動的
A.股票面額 B.股票賬面價值
C.內在價值 D.發行價格
3．MACD是 (B)
A.移動平均線 B.平滑異同移動平均線
C.異同平均數 D.正負差
4．一條上升趨勢線是否有效，需要經過（A）的確認。
A.第三個波谷點 B.第二個波谷點
C.第三個波峰點 D.第二個波峰點
5．當股票價格持續上升時，這種股價走勢被稱為(A) ⑴
A.看漲市場 B.空頭市場 C.看跌市場 D.交易市場
6.乖離率是股價偏離移動平均線的C,百分比值。
A．距離 B．數值 C．百分比值 D．大小
7.在股市下跌行情期間，平均線一般居於股價的B,上方。
A．下方 B．上方 C．不一定 D．相交一點
8.M頭股價向下突破頸線的（C），反轉確立。 ⑵
A．3% B．6% C．10% D．1%
9.第二個低點出現後即開始放量收陽線是（D）的特徵。
A．M頭 B．圓弧底 C．V型底 D．W底
10.下列（C）不是圓弧底特徵。
A．在清淡氣氛中形成 B．耗時數月或更長
C．成交量也顯示圓底形 D．股價下跌低位，成交量放大
二、 多項選擇題（每小題3分，選出所有正確答案，少選、多選或錯選不得分，共30分）
1．道氏原理將股價運行趨勢按級別劃分為（A\B\D\E）。
A．主要趨勢 B．次級趨勢 C．短暫趨勢 D．上升趨勢 E．下降趨勢
2．在下列技術指標中，（B）在股價盤整徘徊階段幾乎喪失測市功能。
A．KD指標 B．威廉指標 C．MACD D．移動平均線
3．股票技術分析中的日K線圖，是根據每天股票價格繪制而成的，由實體、上影線、下影線構成一條柱狀線。
構成某日K線圖的價格形式有：（A\B\C\D）
A.開盤價 B、收盤價 C、最高價 D、最低價 E、最新價
4．技術分析所基於的假設前提是（A\B\C\D）
A．價格對價值的偏離終究會被市場所糾正 B．市場反映一切
C．價格變動是有規律的 D．歷史會重演 E．市場中不存在摩擦
5.買賣雙方對價格走勢的認同程度大時會出現（A\D）。
A．價升量增 B．價升量減 C．價跌量減 D．價跌量增
6.波浪理論主要研究的問題包括（A\B\C\D）。
A．價格走勢所形成的形態 B．價格走勢圖中高點和低點所處的相對位置
C．波浪運行中各階段成交量的變化 D．完成某個形態所經歷的時間長短
7.波浪理論的數浪規則包括（B\C）。
A．第三浪是最短的一浪 B．第一浪與第四浪不可重疊
C．所有的波浪形態幾乎都是交替和輪流出現的
D．第四浪的浪底比第一浪的浪頂要低
8．屬於反轉突破形態的是（A\B\D）
A．W底 B.M頂 C.圓弧形態 D.V形態
9．在下列關於旗形形態的陳述中，正確的陳述有(A\C\D)。
A．旗形出現之前，一般應有一個旗桿
B．旗形持續的時間越長，股價保持原來趨勢的能力越強
C．旗形形成之前，成交量較大
D．旗形形成之後，成交量較小
10.如果股市處於(A)階段，則宜做空頭。
A．價漲量穩 B．價穩量縮
C．價跌量縮 D．價漲量縮
⑴第5題的答案A應該修改為：多頭市場，或者：牛市。⑵，我覺得這個沒有固定的答案，因為市場瞬息萬變。
⑷ 你好，我想要證券試題。課題
第一部分 證券市場基礎知識 目的與要求 本部分內容包括股票、債券、證券投資基金等資本市場基礎工具的定義、性質、特徵、分類；金融期權、金融期貨和可轉換證券等金融衍生工具的定義、特徵、組成要素、分類；證券市場的產生、發展、結構、運行；證券經營機構的設立、主要業務、內部控制和風險控制指標管理；中國證券市場的法規體系、監管構架以及從業人員的道德規范和資格管理等基礎知識。 通過本部分的學習，要求熟練掌握證券和證券市場的基礎知識、基本理論、主要法規和職業道德規范；掌握證券中介機構的主要業務和風險監管。 第一章 證券市場概述 掌握證券與有價證券定義、分類和特徵；掌握證券市場的定義、特徵、結構和基本功能；了解商品證券、貨幣證券、資本證券、貨幣市場及資本市場的含義和構成。 掌握證券市場參與者的構成，包括證券發行人、證券投資人、證券市場中介機構、自律性組織及證券監管機構；掌握證券發行主體及其發行目的；掌握機構投資者的主要類型及投資管理；掌握證券市場中介的含義和種類、證券市場自律性組織的構成；熟悉投資者的風險特徵與投資適當性；熟悉證券交易所、證券業協會、證券登記結算機構、證券監管機構的主要職責；了解個人投資者的含義。 熟悉證券市場產生的背景、歷史、現狀和未來發展趨勢；了解美國次貸危機爆發後全球證券市場出現的新趨勢；掌握新中國證券市場歷史發展階段和對外開放的內容；熟悉新《證券法》《公司法》實施後中國資本市場發生的變化；熟悉面對全球金融危機所採取的措施；熟悉《關於推進資本市場改革開放和穩定發展的若干意見》（「國九條」）的主要內容；了解資本主義發展初期和中國解放前的證券市場；了解我國證券業在加入WTO後對外開放的內容。 第二章 股票 掌握股票的定義、性質、特徵和分類方法；熟悉普通股票與優先股票、記名股票與不記名股票、有面額股票與無面額股票的區別和特徵；掌握與股票相關的部分資本管理概念； 熟悉股票票面價值、賬面價值、清算價值、內在價值的不同含義與聯系；掌握股票的理論價格與市場價格的聯系與區別；掌握影響股票價格變動的基本因素和其他因素。 掌握普通股票股東的權利和義務；掌握公司利潤分配順序、股利分配原則和剩餘資產分配順序；熟悉股東重大決策參與權、資產收益權、剩餘資產分配權、優先認股權等概念。 熟悉優先股的定義、特徵；了解發行或投資優先股的意義；了解優先股票的分類及各種優先股票的含義。 掌握我國按投資主體性質分類的各種股份的概念；掌握國家股、法人股、社會公眾股、外資股的含義；掌握我國股票按流通受限與否的分類及含義；熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、紅籌股等概念。 熟悉我國股權分置改革的情況。 第三章 債券 掌握債券的定義、票面要素、特徵、分類；熟悉債券與股票的異同點；熟悉債券的基本性質與影響債券期限和利率的主要因素；熟悉各類債券的概念與特點。 掌握政府債券的定義、性質和特徵；掌握中央政府債券的分類；熟悉我國國債的發行概況、我國國債的品種、特點和區別；了解地方債券的發行主體、分類方法以及我國地方政府債券的發行情況；熟悉國庫券、赤字國債、建設國債、特種國債、實物國債、貨幣國債、記賬式國債、憑證式國債、儲蓄國債的概念；熟悉我國特別國債的發行目的和發行情況。 掌握金融債券、公司債券和企業債券的定義和分類；掌握我國公司債的管理規定；熟悉我國金融債券的品種和發行概況；熟悉中央銀行票據的作用和發行情況；熟悉各種公司債券的含義；熟悉我國企業債的管理規定；熟悉我國公司債券和企業債券的區別；熟悉可交換債券與可轉換債券的不同；熟悉我國可轉換公司債券、可分離交易的可轉換公司債券和可交換公司債券的管理規定。 掌握國際債券的定義和特徵；掌握外國債券和歐洲債券的概念、特點；了解我國國際債券的發行概況；了解揚基債券、武士債券、熊貓債券等外國債券；了解龍債券和龍債券市場；了解亞洲債券市場。 第四章 證券投資基金 掌握證券投資基金的定義和特徵；掌握基金與股票、債券的區別；熟悉基金的作用；熟悉我國證券投資基金業的發展概況；熟悉證券投資基金的分類方法；掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開放式基金的定義與區別；掌握貨幣市場基金管理內容；熟悉各類基金的含義；掌握交易所交易的開放式基金的概念、特點；了解ETF和LOF的異同。 熟悉基金份額持有人的權利與義務；掌握基金管理人的概念、資格、職責、更換條件、業務范圍；掌握基金託管人的概念、條件、職責、更換條件；熟悉基金當事人之間的關系。 熟悉基金的管理費、託管費、交易費、運作費、銷售服務費的含義和提取規定。 掌握基金資產凈值的含義；熟悉基金資產估值的概念及估值的基本原則。 熟悉基金收入的來源、利潤分配方式與分配原則；掌握基金的投資風險；了解基金的信息披露要求。 掌握基金的投資范圍與投資限制。 第五章 金融衍生工具 掌握金融衍生工具的概念、基本特徵和按照基礎工具的種類、產品形態、交易場所及交易方法等不同的分類方法；了解金融衍生工具產生和發展的原因、金融衍生工具最新的發展趨勢。 掌握現貨、遠期、期貨交易的定義、基本特徵和主要區別；掌握金融遠期合約和遠期合約市場的概念、遠期合約的類型；了解現階段我國銀行間債券市場遠期交易、外匯遠期交易、遠期利率協議以及境外人民幣NDF的基本情況。 掌握金融期貨、金融期貨合約的定義；熟悉金融期貨交易與金融現貨交易及遠期交易的區別；掌握金融期貨的集中交易制度、標准化期貨合約和對沖機制、保證金制度、無負債結算制度、限倉制度、大戶報告制度、每日價格波動限制及斷路器規則等主要交易制度；掌握金融期貨合約的主要類別；了解境外金融期貨合約的主流品種和交易規則。掌握滬深300股指期貨合約的內容及交易規則；掌握金融期貨的套期保值功能、價格發現功能、投機功能、套利功能。了解互換交易的主要類別和交易特徵；了解人民幣利率互換的業務內容；了解信用違約互換（CDS）的含義和主要風險。 掌握金融期權的定義和特徵；掌握金融期貨與金融期權在基礎資產、權利與義務的對稱性、履約保證、現金流轉、盈虧特點、套期保值的作用與效果等方面的區別；熟悉金融期權按選擇權性質、合約履行時間、期權基礎資產性質劃分的主要種類；了解金融期權的主要功能。 掌握權證的定義、分類、要素；熟悉權證的發行、上市與交易。 掌握可轉換債券的定義和特徵；掌握可轉換債券的主要要素。掌握附權證的可分離公司債券的概念與一般可轉換債券的區別。 掌握存托憑證的定義；了解美國存托憑證種類以及與美國存托憑證的發行和交易相關的機構；了解存托憑證的優點；了解我國發行的存托憑證。 掌握資產證券化的含義、證券化資產的主要種類；掌握資產證券化的有關當事人；了解資產證券化的結構和流程；了解目前中國銀行業信貸資產證券化和房地產信託投資單位的現狀、特點與發展趨勢；了解美國次級貸款和相關證券化產品危機。 掌握結構化衍生產品的定義、類別、結構化金融衍生品的收益與風險。 第六章 證券市場運行 熟悉證券發行市場和交易市場的概念及兩者關系；掌握發行市場的含義、作用、構成；熟悉證券發行分類；掌握證券發行制度及我國的證券發行制度；熟悉證券承銷制度。掌握我國的股票發行類型和股票發行條件；掌握我國股票的發行方式和發行定價方式。掌握我國公司債的發行管理、發行條件；熟悉債券發行方式和發行定價方式。 掌握證券交易所的定義、特徵、職能；熟悉證券交易所的組織形式；掌握我國證券交易所市場的層次結構；熟悉我國證券市場的上市制度；熟悉證券交易所的運作系統；掌握證券交易原則和交易規則。熟悉場外交易市場的定義、特徵和功能；熟悉銀行間債券市場的主要職能和交易制度；熟悉我國的代辦股份轉讓系統的概念、掛牌公司的類型和管理規定。 掌握股票價格平均數和股票價格指數的概念和功能，了解編制步驟和方法；掌握我國主要的股票價格指數、債券指數和基金指數；了解主要國際證券市場及其股價平均數、股價指數。 掌握證券投資收益和風險的概念；熟悉股票和債券投資收益的來源和形式；掌握證券投資系統風險、非系統風險的含義，熟悉風險來源、作用機制、影響因素和收益與風險的關系。 第七章 證券中介機構 掌握證券公司的定義；了解我國證券公司的發展歷程；掌握我國證券公司設立條件以及對注冊資本的要求；掌握證券公司設立分支機構的形式、條件和監管要求；熟悉證券公司監管制度的演變。 掌握證券公司主要業務的種類、業務內容及相關管理規定。 掌握證券公司治理結構的主要內容；掌握證券公司內部控制的目標、原則，熟悉證券公司各項業務內部控制的主要內容；熟悉證券公司合規管理的概念、基本制度及合規總監的任職條件、職責、履職保障。掌握證券公司風險控制指標管理、有關凈資本及其計算、風險控制指標標准和監管措施的規定。 熟悉證券服務機構的類別；熟悉對律師事務所從事證券法律業務的管理；熟悉對注冊會計師執業證券、期貨相關業務的管理；熟悉對證券、期貨投資咨詢機構的管理；熟悉對資信評級機構從事證券業務的管理；熟悉對資產評估機構從事證券、期貨業務的管理；熟悉證券服務機構的法律責任和市場准入。 第八章 證券市場法律制度與監督管理 掌握《證券法》和《公司法》的調整對象、范圍和主要內容；熟悉《證券投資基金法》的調整的對象、范圍和主要內容，熟悉《刑法》對證券犯罪的主要規定。 掌握《證券公司監督管理條例》、《證券公司風險處置條例》的主要內容。掌握《證券發行與承銷管理辦法》對首次公開發行股票實行的詢價制度和對證券發售的規定；掌握《證券公司融資融券業務試點管理辦法》和業務指引的有關規定；掌握《首次公開發行股票並在創業板上市管理暫行辦法》的有關規定；掌握《證券市場禁入規定》的相關規定。 熟悉證券市場監管的意義和原則，市場監管的目標和手段。掌握我國的證券市場監管機構；掌握國務院證券監督管理機構及其組成；熟悉新《證券法》賦予證券監督管理機構的職責、許可權。掌握對證券發行及上市、證券交易市場、上市公司、證券經營機構的監管內容。掌握證券投資者保護基金的來源、使用、監督管理；熟悉中國證券投資者保護基金公司設立的意義和職責。 熟悉證券市場的自律性管理機構；掌握證券交易所的主要職能、一線監管權力、對證券交易活動、會員、上市公司的自律管理；掌握證券業協會的職責和對會員單位、從業人員、代辦股份轉讓系統的自律管理；熟悉證券從業人員資格管理的有關規定；熟悉證券從業人員誠信信息管理系統的主要內容；熟悉證券登記結算公司的設立條件、職能、結算制度等自律管理；掌握證券業從業人員執業行為准則規定的適用對象及自律管理機構、基本准則、禁止行為、監督及懲戒。
⑸ 股票、證券考試
我去證券協會的網站看了一下，還沒有相關資訊，我也准備考哩
還沒有買書 下個學期來吧
你知道了報名日期 記得告訴我 謝謝
證券從業資格考試每年的報名和考試時間並不固定，如：
l 2005年的報名時間：2005年9月15日至9月30日；考試時間：2005年11月中旬的兩個周末。
l 2006年共考四次，第一次報名時間為2月27日至3月8日，考試時間為4月1日、2日，第二次報名時間為5月12日至5月22日，考試時間為6月24、25日；第三次報名時間為8月7日至8月25日，考試時間為10月14日、15日，21日、22日；第四次報名時間為11月6日至11月17日，考試時間為12月16、17日。
你進這個網站看看吧
http://www.sac.net.cn/cn/homepage/index1.jsp?column=垂直欄目>考試信息&type=考試信息
⑹ 證券交易模擬試題
紅色為重點，藍色次之，棕色一般掌握（考前沖刺可不看）
第一章 證券交易概述
知識點101（P1-3）：證券交易的概念及原則。
證券交易是指已發行的證券在證券市場上買賣的活動。（□證券發行與交易的相互關系在基礎復習中已有）。
□證券交易的三特徵：證券的流動性、收益性和風險性。（不包括期限性）。證券之所以能夠流動，是因為它可能帶來一定得收益。
新中國證券交易市場的建立始於1986年。1988年我國開放了國庫券轉讓市場。1990年12月19日和1991年7月3日，上交所和深交所先後正式開業。1992年B股在上交所上市。1999年7月1日，《證券法》開始實施。2005年4月啟動股權分置試點改革。2006年1月1日，新修訂《證券法》開始實施。
□證券交易遵循三公原則：
1、公開原則。信息公開，其核心要求是實現市場信息的公開化。1934年美國《證券交易法》確定。
2、公平原則。□（公平與公正的區別）指參與交易的各方獲得平等的機會。交易主體的資金數量、交易能力可能不同，但不能因此而給予不公平的待遇或歧視。
3、公正原則。指公正地對待交易的參與各方。（注意同公平原則的區別，公正原則一般會後公正兩字，公平原則一般有公平或平等的字眼）
知識點102（P3-6）：證券交易的種類及方式。
□按照證券交易對象的品種劃分，證券交易包括（具體內容包含在基礎學習中）：
1、股票交易。在證券交易所進行，稱為上市交易；在場外交易市場進行，常見形式是櫃台交易。
2、債券交易。
3、基金交易。
4、金融衍生工具交易。包括：權證交易、金融期貨交易、金融期權交易、可轉換債券交易等。
□根據交易合約的簽訂與實際交割之間的關系，證券交易方式有現貨交易、遠期交易和期貨交易。其他有回購交易和信用交易。
1、現貨交易。現款買現貨。
2、遠期交易和期貨交易。
3、回購交易。具有短期融資的屬性。
4、信用交易。是投資者通過交付保證金取得經紀商信用而進行的交易。主要特徵是投資者買賣證券的資金或證券有一部分是從經紀商借入的。我國過去禁止信用交易，但現在可以合法開展融資融券業務。
知識點103（P7-12）：證券交易參與人。
1、證券投資者。分為個人投資者和機構投資者。□買賣證券的基本途徑：一是直接自行買賣。如櫃台市場。二是經紀商代理。□（可出成多選題）我國規定，證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業人員、證券監督管理機構的工作人員以及法律、行政法規禁止參與股票交易的其他人員，在任期或法定限期內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。
一般的境外投資者可以投資B股；
□（可出多選題）而合格境外機構投資者則可以在批准額度內交易除B股以外的其他品種。
2、證券公司。
□證券公司設立條件：（1）公司章程；（2）主要股東3年無違法，凈資產不低於2億元；（3）高管任職資格，從業人員從業資格；（其它顯而易見）。
□(必考題)證券公司七大業務：
（1）證券經紀、證券投資咨詢、與證券有關的財務顧問
（2）證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務
前三項業務注冊資本最低限額5000萬元；後四大業務一項的為1億元；後四大業務2項以上的為5億元。為實繳資本。可根據審慎監管原則和各項業務的風險程度調整（向上）。
3、證券交易所。□作用在於：一是，為證券提供交易條件；二是，提供公開、公平、充分的價格競爭，以發現合理的交易價格；三是，實施公開、公正和及時的信息披露；四是提供迅捷的交易與服務。□分為證券交易所和其他交易所：
（1）證券交易所。
□又稱「場內交易市場」，證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監督證券交易，實行自律管理的法人，其設立和解散由國務院決定。其本身不持有證券，也不進行證券的買賣，不能決定證券交易的價格。
□證券交易所的職能有：①提供場所和設施；②制定業務規則；③接受安排證券上市；④組織監督證券交易；⑤對會員進行監管；⑥對上市公司進行監管；⑦設立證券登記結算機構；⑧公布市場信息。（除第七項外，答案一目瞭然）。
□證券交易所不得直接或間接從事的事項有：①以營利為目的的業務；②新聞出版業；③發布對證券價格進行預測的文字和資料；④為他人提供擔保等。
我國證交所採用會員制，設會員大會、理事會和專門委員會，理事會是證券交易所的決策機構，理事會下面可設其他專門委員會。證券交易所設總經理，由國務院證券監管機構任免。
（2）其他交易所。證券交易所以外的證券交易市場，包括分散的櫃台市場和一些集中性市場。櫃台交易又稱點頭市場，交易是一對一的方式，轉讓價格一般由證券公司報