證券公司股本規模和業務

A. 我國證券公司有哪四種業務范圍

證券公司四大業務有：經紀業務，發行與承銷業務，自營業務，資產管理業務。 證券業務范圍：
（1）證券經紀；
（2）證券投資咨詢；
（3）與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問；
（4）證券承銷與保薦；
（5）證券自營；
（6）證券資產管理；
（7）其他證券業務。

B. 證券公司從事資產管理業務，凈資本到底要1億還是2億

《證券公司客戶資產管理業務試行辦法》第十七條證券公司從事客戶資產管理業務，應當符合下列條件：

(一)經中國證監會核定為綜合類證券公司；

(二)凈資本不低於人民幣兩億元，且符合中國證監會關於綜合類證券公司各項風險監控指標的規定；

(三)客戶資產管理業務人員具有證券從業資格，無不良行為記錄，其中具有三年以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管理從業經歷的人員不少於五人；

(四)具有良好的法人治理結構、完備的內部控制和風險管理制度，並得到有效執行；

(五)最近一年未受到過行政處罰或者刑事處罰；

(六)中國證監會規定的其他條件。

(2)證券公司股本規模和業務擴展閱讀

證券經營機構在傳統業務基礎上發展的新型業務。國外較為成熟的證券市場中，投資者大都願意委託專業人士管理自己的財產，以取得穩定的收益。

證券經營機構通過建立附屬機構來管理投資者委託的資產。投資者將自己的資金交給訓練有素的專業人員進行管理，避免了因專業知識和投資經驗不足而可能引起的不必要風險，對整個證券市場發展也有一定的穩定作用。

C. 證券公司的業務有哪些

你好，證券公司的主要業務包括：
【1】經紀業務。就是代理買賣滬深股市的證券業務。投資者必須在證券公司開戶，利用證券公司提供的交易通道交易席位，才能與交易所進行證券交易。證券公司收取服務傭金的業務。
【2】自營業務。利用證券公司的人才優勢，信息優勢和市場經驗等等進行的自有資金投資經營的業務。
【3】資產管理業務。簡稱資管業務。憑借證券公司在投資方面眾多優勢，為客戶提供投資服務，即幫客戶理財，從中賺理財服務費，虧盈客戶自負。其代表就是證券公司提供的各種各樣的理財產品。
【4】融資融券業務。借錢給客戶買證券或者是借證券給客戶賣，從中收服務費。
【5】IB業務。即代理期貨業務。
【6】發行與承銷業務。股份公司股票要上市必須要證券公司的輔導和推薦才能上市，這其中涉及非常專業的金融服務項目。也只能靠證券公司的服務。上市之後幫助股份公司在一二級市場承銷。
【7】股權抵押。可以進行一定規模的股權質押貸款。

D. 炒股用那個證券公司比較好那個證券公司資金規模比較大

國信證券。國信證券股份有限公司是全國性大型綜合類證券公司，AA級證券公司。
一，公司的經營范圍廣，主要包括：證券(含境內上市公司外資股)的代理買賣、代理證券的還本付息和分紅派息券保管和鑒證、代理登記開戶、證券自營買賣、證券(含境內上市外資股)的承銷(含主承銷)、證券投資咨詢(含財務顧問)、客戶資產管理、直接投資、融資融券、股指期貨IB業務以及中國證監會批準的其他業務。
二，國信證券各項業務市場地位和競爭優勢突出，2008年經紀相關示意圖業務股票基金交易額排名行業第三，投資銀行業務發行家數排名第一，資產管理業務規模和實現利潤排名行業前列。在中國證券業協會主持的全國證券公司經營業績排名中，國信證券是2007年唯一一家總資產、凈資產、凈資本、營業收入、凈利潤、凈資產收益率、受託管理資金本金總額、客戶交易結算資金余額全部八項指標均排名前十位的證券公司，其中凈利潤排名第三位。
三，金太陽交易軟體自主研發，穩定，安全，可靠。並且界面設計人性化，操作簡便。具體開戶流程可加8000-55-364詳詢。

E. 證券公司的主要業務包括哪些

證券公司的主要業務包括：證券經紀業務；證券投資咨詢業務；與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業務；證券承銷與保薦業務；證券自營業務；證券資產管理業務；融資融券業務；證券公司中間介紹（IB）業務。

F. 關於證券公司注冊資本的問題

注冊資本也叫股本，說白了就是公司成立時股東的自有資金。一般來說，規模比較大，業務范圍比較廣的公司，注冊資本也大。公司拓展自己的業務，開展項目需要大量資金，一方面可以通過借債來湊錢，一方面就是通過配股和增發來籌資。通過發行股票的方式，就會使公司的股本增加。不僅是證券公司，別的公司也是一樣，象中石油，工商銀行這樣的超大企業，股本是非常龐大的，象旅遊公司等這樣的小公司，股本就相對較小。廣發20億注冊資本算中等水平吧，象比較大的中信證券60多億的注冊資本，海通證券40多億。

G. 經濟類證券公司和綜合類證券公司的區別

一、性質不同

1、經紀類證券公司在我國是指只能從事單一的經紀業務的證券公司。

2、綜合類證券公司是可以經營證券經紀業務，證券自營業務，證券承銷業務以及經國務院證券監督管理機構核定的其他證券業務的證券公司。

二、注冊資本不同

1、經紀類證券公司：經紀類證券公司注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。經紀類證券公司一般資本實力較弱，業務規模較小。

2、綜合類證券公司：注冊資本不得低於5億元人民幣。

(7)證券公司股本規模和業務擴展閱讀

證券經紀業務中的禁止行為：

1、不得為客戶股票申購和交易提供融資、融券，從事信用交易；

2、不得挪用客戶的交易結算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人或者作為擔保物；

3、不得侵佔、損害客戶的合法權益；

4、不得違背客戶的指令買賣證券或接受代為客戶決定證券買賣方向、品種、數量和時間的全權委託；

5、不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失；

6、不得為多獲取傭金而誘導客戶進行不必要的證券買賣。

H. 初入證券行業，選擇大的證券公司好還是小公司好

如何選擇一個好的券商:

第一.券商的規模。

規模可以從該證券公司營業網點的多少，員工的人數，如果是上市公司，則可以從股本的規模等指標大致的看出。規模越大的券商，一般越專業。

第二.對客戶服務的重視程度。

一些券商對客戶的後續服務幾乎可以為零，客戶開戶後，從不會主動去和客戶聯系，幫助其解決一些投資中常見的問題。這樣的券商，投資者可以忽略。一般可以從券商投資顧問團隊或者經紀人團隊規模的建設來大致判斷一家券商的後續服務能力，畢竟，人多力量大。

第三.交易成本。

即開戶後交易手續費的多少，俗稱「傭金」的多少。目前一些券商已經放寬手續費至萬分之3的水平，高於這個水平線的，可以忽略。

第四.是否是全業務鏈券商。

即券商是否可以從事證券市場上所有的交易品種，如A股，創業板，股指期貨，融資融券，個股期權等等交易。一些小的券商可能會無法進行一些交易。

I. 證券公司五大主要業務是什麼

(1)證券經紀;

(2)證券投資咨詢;

(3)與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問;

(4)證券承銷與保薦;

(5)證券自營;

(6)證券資產管理;

(7)其他證券業務。

證券公司經營上述第(1)項至第(3)項業務的，注冊資本最低限額為人民幣5 000萬元;經營第(4)項至第(7)項業務之一的，注冊資本最低限額為人民幣1億元;經營第(4)項至第(7)項業務中兩項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。其注冊資金必須是實繳資金。

拓展資料

業務規則

1、業務風險隔離制度

《證券法》第136條規定，證券公司應當建立健全內部控制制度，採取有效隔離措施，防範公司與客戶之間不同客戶之間的利益沖突。證券公司必須將其證券經紀業務、證券承銷業務、證券自營業務和證券資產業務分開辦理，不得混合操作。

2、證券自營規則

《證券法》第137條規定，證券公司自營業務必須以自己的名義進行，不得假借他人名義或者以個人名義進行。證券公司的自營業務必須使用自有資金和依法籌集的資金。證券公司不得將其自營賬戶借給他人使用。

3、自主經營的權利

《證券法》第138條規定，證券公司依法享有自主經營的權利，其合法經營不受干涉。

4、客戶資金的管理

《證券法》第139條規定，證券公司客戶的交易結算資金應當存放在商業銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理。具體辦法和實施步驟由國務院規定。證券公司不得將客戶的交易結算資金和證券歸入其自有財產。禁止任何單位或個人以任何形式挪用客戶的交易結算資金和證券。證券公司破產或者清算時，客戶的交易結算資金和證券不屬於其破產財產或者清算財產。非因客戶本身的債務或者法律規定的其他情形，不得查封、凍結、扣劃或者強制執行客戶的交易結算資金和證券。

5、委託書的設置與保管

《證券法》第140條規定，證券公司辦理經紀業務，應當置備統一制定的證券買賣委託書，供委託人使用。採取其他委託方式的必須作出委託記錄。客戶的證券買賣，不論是否成交，其委託記錄應當按照規定的期限，保存於證券公司。

6、辦理委託事宜要求

《證券法》第141條規定，證券公司接受證券買賣的委託，應當根據委託書載明的證券名稱、買賣數量、出價方式、價格幅度等，按照交易規則代理買賣證券，如實進行交易記錄;買賣成交後，證券公司應當按照規定製作買賣成交報告單交付客戶。證券交易中確認交易行為及其交易結果的對賬單必須真實，並由交易經辦人員以外的審核人員逐筆審核，保證賬面證券余額與實際持有的證券相一致。

7、禁止接受客戶的全權委託

《證券法》第143條規定，證券公司辦理經紀業務，不得接受客戶的全權委託而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數量或者買賣價格。

8、禁止對客戶作出收益或賠償的承諾

《證券法》第144條規定，證券公司不得以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。

9、禁止私下接受客戶委託

《證券法》第145條規定，證券公司及其從業人員不得未經過其依法設立的經營場所私下接受客戶委託買賣證券。

10、證券公司的責任

《證券法》第146條規定，證券公司應的從業人員在證券交易活動中，執行所屬的證券公司的指令或者利用職務違反交易規則的，由所屬的證券公司承擔全部責任。

11、資料的保存

《證券法》第147條規定，證券公司應當妥善保存客戶開戶資料、委託記錄、交易記錄和內部管理、業務經營有關的各項資料，任何人不得隱匿、偽造、篡改或者毀損。上述資料的保存期限不得少於20年。

12、信息、資料的提供與要求證券監督管理機構

《證券法》第148條規定，證券公司應當按照規定向國務院證券監督管理機構報送業務、財務等經營管理信息和資料。國務院證券監督管理機構有權要求證券公司及其股東、實際控股人在指定的期限內提供有關信息、資料。證券公司及其股東、實際控股人向國務院證券監督管理機構報送或者提供的信息、資料，必須真實、准確、完整。

13、審計與評估

《證券法》第149條規定，國務院證券監督管理機構認為有必要時，可以委託會計事務所、資產評估機構對證券公司的財務狀況、內部控制狀況、資產價值進行審計或者評估。具體辦法由國務院證券監督管理機構會同有關主管部門制定。

J. 證券公司和基金公司的業務區別是什麼

一、用途不同：

1、證券公司是從事證券業務的，比如股票買賣。在證券交易所進行交易是需要有席位的，也就是一種交易資格，但是個人沒辦法取得這種資格。而證券公司有這種資格。

2、基金是把小股資金集合起來進行投資的。基金公司就是公司制的基金，也就是這個基金是以公司法人的形式存在，在法律上有法人地位。

二、方法不同：

1、證券公司（Securities Company）是專門從事有價證券買賣的法人企業。分為證券經營公司和證券登記公司。狹義的證券公司是指證券經營公司，是經主管機關批准並到有關工商行政管理局領取營業執照後專門經營證券業務的機構。

它具有證券交易所的會員資格，可以承銷發行、自營買賣或自營兼代理買賣證券。普通投資人的證券投資都要通過證券商來進行。

2、從狹義來說，基金公司僅指經證監會批準的、可以從事證券投資基金管理業務的基金管理公司（公募基金公司）；從廣義來說，基金公司分公募基金公司和私募基金公司。

三、作用不同：

1、當你想要投資到證券市場上的時候，就要借用證券公司的資格，也就是把你的錢存進它的戶頭，然後再進行交易。實際的交易都是你自己在進行，只需要給證券公司一筆手續費，相當於租用交易席位的費用。

2、購買基金相當於把錢交給它，然後一切的交易都有它來負責，最終的收益扣除公司的運作成本就是你自己的收益，會返還給你。但是在此期間你的錢的支配權在它手中。

(10)證券公司股本規模和業務擴展閱讀：

一、證券公司的分類

1、證券經紀商

即證券經紀公司。代理買賣證券的證券機構，接受投資人委託、代為買賣證券，並收取一定手續費即傭金，如東吳證券蘇州營業部，江海證券經紀公司。

2、證券自營商

即綜合型證券公司，除了證券經紀公司的許可權外，還可以自行買賣證券的證券機構，它們資金雄厚，可直接進入交易所為自己買賣股票。如國泰君安證券。

3、證券承銷商

以包銷或代銷形式幫助發行人發售證券的機構。實際上，許多證券公司是兼營這3種業務的。按照各國現行的做法，證券交易所的會員公司均可在交易市場進行自營買賣，但專門以自營買賣為主的證券公司為數極少。

4、另外，一些經過認證的創新型證券公司，還具有創設權證的許可權，如中信證券。

證券登記公司是證券集中登記過戶的服務機構。它是證券交易不可缺少的部分，並兼有行政管理性質。它須經主管機關審核批准方可設立。

二、基金公司主要股東應當具備下列條件：

（一）從事證券經營、證券投資咨詢、信託資產管理或者其他金融資產管理；

（二）注冊資本不低於3億元人民幣；

（三）具有較好的經營業績，資產質量良好；

（四）持續經營3個以上完整的會計年度，公司治理健全，內部監控制度完善；

（五）沒有因違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰；

（六）沒有挪用客戶資產等損害客戶利益的行為；

（七）沒有因違法違規行為正在被監管機構調查，或者正處於整改期間；

（八）具有良好的社會信譽，在稅務、工商等行政機關，以及金融監管、自律管理、商業銀行等機構無不良記錄。