A. 證監會網站對上市公司的違規處罰文件在哪裡找
登陸證監會網站後,點擊「信息公開」,在頁面左側選擇你要查看的信息。
望採納。
B. 近3年內受到行政處罰公司上市如何處理
若行政處罰不構成重大違法違規,經過合理解釋,不會構成上市的實質性障礙;如果構成重大違法違規,只能等待,直至報告期內不再存在重大違法違規。
根據《首次公開發行股票並上市管理辦法》第十八條 發行人不得有下列情形:
(一)最近36個月內未經法定機關核准,擅自公開或者變相公開發行過證券;或者有關違法行為雖然發生在36個月前,但目前仍處於持續狀態;
(二)最近36個月內違反工商、稅收、土地、環保、海關以及其他法律、行政法規,受到行政處罰,且情節嚴重;
(三)最近36個月內曾向中國證監會提出發行申請,但報送的發行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏;或者不符合發行條件以欺騙手段騙取發行核准;或者以不正當手段干擾中國證監會及其發行審核委員會審核工作;或者偽造、變造發行人或其董事、監事、高級管理人員的簽字、蓋章;
(四)本次報送的發行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;
(五)涉嫌犯罪被司法機關立案偵查,尚未有明確結論意見;
(六)嚴重損害投資者合法權益和社會公共利益的其他情形。
(2)18家處罰上市公司擴展閱讀:
《首次公開發行股票並上市管理辦法》第十六條 發行人的董事、監事和高級管理人員符合法律、行政法規和規章規定的任職資格,且不得有下列情形:
(一)被中國證監會採取證券市場禁入措施尚在禁入期的;
(二)最近36個月內受到中國證監會行政處罰,或者最近12 個月內受到證券交易所公開譴責;
(三)因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或者涉嫌違法違規被中國證監會立案調查,尚未有明確結論意見。
第十七條 發行人的內部控制制度健全且被有效執行,能夠合理保證財務報告的可靠性、生產經營的合法性、營運的效率與效果。
C. 企業財務造假20億,會有哪些處罰
如果只是企業內部處罰,可能就是丟工作的風險;如果是牽涉到經濟犯罪,可能會面臨牢獄之災。
D. 16家上市公司違規處罰是哪16家
盤面上早盤呈現普漲格局,只有券商一個板塊大跌,各個板塊出現超跌反彈的跡象,從早盤各個板塊表現看午後個股會有機會。
技術上大盤收出一顆中陽線,指數收在三十日線上方,但是日線的kDJ指標和MACD指標都呈向下趨勢,午後指數需要站在三十日線上方,大盤才不會有風險,跌破三十日線,那麼指數短線會繼續向下尋求支撐,午後重點留意三十日線的得失。
E. 哪18家上市公司被查
2014年12月19日,證監會新聞發言人張曉軍在例行新聞發布會上通報了近期對市場操縱的查處情況。證監會依託大數據系統,目前已對18隻股票的涉案機構和個人立案調查。從具體的資料來看,受調查的上市企業包括中科雲網、百圓褲業、興民鋼圈(002355,股吧)、山東如意(002193,股吧)、湖南發展、鐵嶺新城(000809,股吧)、寶泰隆(601011,股吧)、寶鼎重工(002552,股吧)、元力股份(300174,股吧)、東江環保、中興商業(000715,股吧)、山東威達(002026,股吧)、寧波聯合(600051,股吧)、遠東傳動(002406,股吧)、科泰電源(300153,股吧)、新海股份(002120,股吧)、九鼎新材(002201,股吧)、珠江啤酒(002461,股吧)。當晚的央視新聞聯播也少有地報道了證監會立案一事,引起廣泛關注。
值得注意的是,本次股票操縱案中出現了以市值管理為名的新型操縱手法。張曉軍指出,目前市場上出現了以市值管理名義內外勾結、通過上市公司發布選擇性信息配合等新型手段操縱股價的案件。業內分析人士則指出,由於目前市值管理尚未出台頂層設計,規范邊界界定不清楚,不少上市公司的市值管理被扭曲,操縱股價、概念炒作等現象頻出,背後則是中小投資者面臨巨大虧損。而本次證監會「突襲」,加上新聞聯播節目的首次公開點名,其背後也代表了中央對打擊市場操縱等違法違規行為的堅決態度。
F. 為什麼不讓人知道證監會處罰的16家上市公司名單
道理很簡單,本來處罰的是上市公司,如果公布了名單,而導致股價下跌,那就等於股民實際受損。後面會引發一連串麻煩。
G. 因圍標被處罰的公司能上市嗎
因為圍標被處罰的公司,按照證監會的規定是不可以申請上市的,短期內不可能被批准
H. 上市公司被行政處罰股價會跌嗎行政處罰是什麼意思一般什麼情況下會被處罰處罰是怎麼處理
行政處罰就是行政機關發現自然人、法人組織、其他組織生產生活過程中,出現違法行為,違反了相關的行政法律法規,被行政機關處罰的情況。
上市公司受到行政處罰多多少少都會影響股價。
I. 上市公司被處罰方式
其實看到這個問題有些時間了,一直沒答,主要是感覺因為問題本身有缺陷,讓人清晰起來不容易,今天看到還在這,咬咬牙答了。
一、先指出問題的不足之處。
首先談到處罰就只能兩種大的分類,一種是行政處罰,一種是刑事處罰,至於民事訴訟當中產生的法院主動處罰較少,所以就不多說了。
二、清晰了第一個問題之後,問題就不會這樣來問了,就不會將行政處罰列為一種方式,與責令整改、市場禁入列為一談了。如果違反國家機關的管理規范,就要承擔接受相應的行政處罰責任,比如罰款等等。
三、至於哪些行政機關有權處罰,可以這樣講,只要具有行政執法權的機關都有權處罰,所述環保只是其中之一、衛生、運輸、檢疫等等,實在是沒有列舉的必要。至於上市公司能夠被誰處罰要看其實施了什麼樣的行為,歸屬於哪個行政管理機關管理,才會涉及到由哪個機關處罰的問題。
四、另一類處罰就是刑事處罰了,上市公司也可以作為單位犯罪的主體,如果其實施了犯罪行為的話,可以被處以刑罰,形式只能為罰金。但是可以對其法定代表人或直接責任人處以人身刑(坐牢)。能夠施以這樣處罰的主體當然只能是法院了,同樣在民事行為中,如果出現了應當被處罰的責任時,也是由法院處罰的。
提示一下,市場禁入不是對上市公司的一種處罰,是對上市公司高管或有關責任人員個人實施的一種處罰。
不知現在這樣是否清晰一些了。