免費的上市公司獎懲制度範本

1. 如何評價上市公司的報酬與激勵機制

1.企業競爭力。企業競爭力是指競爭性市場中一個企業所具有的能夠持續的、比其他企業更有效的向市場提供產品或服務並獲得利益和自身發展的綜合素質。 2.人力資源管理。所謂人力資源管理，是一個組織對人力資源的獲取、維護、激勵、運用與發展的全部管理過程與活動。它是通過對人和事的管理，處理人與人之間的關系，人和事的配合，以充分發揮人的潛能，並對人的各種活動予以計劃、組織、指揮和控制，以實現組織的目標。 二、石油企業人力資源管理現狀分析 （1）人力資源結構不合理；（2）管理形式單一；（3）一線員工總體素質偏低；（4）人才流失嚴重。 三、石油企業人力資源管理建議和對策 （一）轉變認識，提升人力資源管理規劃 1.在崗位設置上，要對業務流程的每個重要節點進行研究，將同部門中相似工作歸並，不相容的工作分離，以提高效率為導向，設置業務流程關鍵崗位，與業務流程關聯度不高的崗位設置為輔助崗位。 2.在人才引進上，要重新設定各個崗位的具體要求，明確各崗位的相應職責及所需要的人才素質能力水平，這樣，就可以將落實到具體流程的企業戰略需要與人員素質密切結合起來。根據這些崗位的職責要求引進的人才，才是能夠符合企業需要的。 3.在優化業務流程的基礎上，制定科學的關鍵崗位的人員數量、質量規劃和企業員工總數的規劃。進行數量規劃，要尋找出業務流程上的關鍵崗位的驅動因素，找出與這些崗位所需人員數量有著最直接聯系的因素，確定關鍵崗位人員和人員總量需求。 （二）實施人力資源管理創新 1.適才，即選擇適合企業的員工。適才就是企業員工不論智慧、才能或專業能力，只要能勝任擔任的工作，且能滿足他追求工作的動機，能在團隊運作下與人愉快合作，樹立適合的才是最好的理念。 2.留才、激才。依靠激勵導向式的酬薪策略和自助餐式的福利政策來吸引優秀人才：保持企業核心競爭力的知識、管理型員工與其他員工的報酬將有顯著的差距；按個人能力、技能、績效而不是按職務付酬；企業給予員工一定的福利點數，員工可以在點數范圍內根據自己的情況，從企業所提供的一份列有各種福利項目的菜單中自由選擇自己喜歡的福利。 3.用才，即人力資源的配置。企業在重視現實能力的同時應重視員工的潛在能力，營造與員工一起成長的組織氛圍，為員工提供職業生涯發展規劃，為優秀人才提供施展才華、實現自我超越的空間，為優秀企業家和員工團隊創造寬松的創業和工作環境使其成為企業發展的不竭動力。另外，目前石油企業所需要的人才比以往更為多樣化，在這種情況下，應重視勞動力市場對人力資源的配置，加強企業內部競爭，打破年功序列制，改變原有的「按部就班，內部提拔」的規則，實行面向社會公開招聘，能上能下，能出能進，增強人力資源的流動性。 4.育才。隨著競爭的加劇，市場形勢瞬息萬變，越來越要求企業下放決策權，而分權決策要取得好的效果，則要求企業員工有較強的責任心和自覺性。在這方面應該效仿日本模式，加強職工培訓，而不是削弱培訓，吸收一線職工參與管理，而不是把工人拒之「門外」。任何優秀的人才不進行培訓和學習也會被時代淘汰。企業要針對自身的發展建立人力資源培訓體系，把培訓的目的由過去的使員工適應企業當前需要轉變為對「企業人」的塑造；把培訓的對象由原來的少數人員轉變為企業全員培訓，把企業內部交流應拓展到一般的企業人員，同時交流范圍不妨擴大，規定一定期限內應達的交流面；把只關注培訓過程轉變為更注重培訓結果。 （三）建立健全員工績效考核評價體系 1.員工績效考核評價體系要有明確性。首先確定績效考核流程：確定目標—作業分析—檢查完成工作—評價業績—與員工討論—再次確定目標。石油企業人力資源部門要根據目前企業最重要的需要確定考核指標，為員工提供一個明確的指導，告訴他們企業對他們的期望是什麼，讓員工明白考核什麼？如何才能達到指標的要求，也可以說是企業的告知文化？在確定特定的目標以後，企業必須明白在他們的任務中員工最希望得到什麼，讓員工知道對他們的期望才是最重要的。 2.要注重管理。績效考核的目的是對員工進一步的開發，使他們能夠有效的完成工作，它不僅僅是要指出員工績效不佳的方面，同時還要找出導致這些不佳的原因所在——比如說存在技能缺陷、動機問題或者是某些障礙抑制了員工提高績效等。它不是為了抓員工的小辮子，而是發現企業管理系統的不足，績效管理是在開發考評者能力、被考評者技能的同時，完善和開發企業的管理系統和績效系統，從而實現組織的績效提升。同時通過績效差距的分析，制訂員工培訓計劃，幫助員工改進績效，實現組織和員工績效的共同改進，也就是績效管理中的重要等式：績效差距＝理想目標-實際目標，員工培訓計劃就是依據這個等式制訂。 3.提高績效考核的可信度。可信度是指績效考核的一致性程度。可信度的一種重要類型是考評人的信度，即對員工績效考評人之間的一致性程度。如果兩個人對同一個人的工作績效所作出的評價結果是一樣的，那麼這種績效評價系統就具有了考評者可信度。要提高績效考核的信度就要加強考評人培訓，績效考評指標體系建立後，考評中也難免出現人為誤差或系統誤差。因此績效管理除了要設計一套科學、合理、操作性強的績效考評指標體系外，還需加強對考評人員的培訓，培養考評人員有主見、善於思考、分析問題、解決問題的技能技巧，提升考評人員職業道德素質，從而減少考評的誤差，做好考評結果的溝通，減少因考評引發的矛盾，構建和諧發展環境和穩定的文化氛圍。 4.要做好績效考評結果的運用，使其與晉級、晉升等激勵機制掛鉤。正如戴爾公司創始人萬克爾·戴爾所說，「我們需要一種所有員工都認為合適和有效的激勵作用的注重業績的酬勞機制，企業在很大程度上以個人業績和雄心為基礎的工作方式中收益，不僅在財政方面，而且在企業的所有方面」。我們做績效考核，就是要依據考核的結果，對好的績效應及時提薪，差的績效應該培訓、轉崗或降薪，讓績效管理這一難度最大的、耗時最長的工作，真正為企業發展提供動力，讓員工在考核管理中成長，在考核管理中實現自己的價值，使員工看到好的績效給自己、給企業帶來的效率，實現企業和員工共同獲利，從而激發員工工作熱情，使石油企業留住和吸引更多人才。 （四）建立人力資源激勵機制，合理控制人才流失 1.激勵機制要以員工需要為基礎。員工需要與組織目標常常不盡一致，這就需要通過激勵來使二者協調起來，首先要增加個人實現工作績效的可能性，採取措施進行強有力的控制，比如以加薪、減薪、晉升、降職、淘汰等方式推動個人付出更多努力。個人需要與組織目標的協調時，還要考慮個人實現組織目標之後，組織對個人需要的滿足。管理者在獎酬員工時既要以員工績效的大小為標准，又要考慮員工想要的是什麼報酬，考慮員工需要的差異性，盡可能地做到員工獎酬的個性化與靈活性，但應在客觀上盡力做到公平、公正。 2.激勵的手段。（1）物質手段。發放獎金、獎品，晉級，獎勵旅遊、培訓、出國考察等，經濟處罰；（2）精神手段。頒發獎狀、獲獎證書、獎杯、獎章、錦旗，通報表揚，給予榮譽稱號等。（3）激勵藝術。1）員工不同，激勵手段不同；2）注意激勵的綜合評價；3）控制獎勵的效差性；4）適當控制期望概率；5）樹立恰當的激勵目標；6）獎懲結合，以獎為主、以懲為輔。 （五）積極營造和諧的企業氛圍，增強企業的凝聚力和競爭力 一個企業是否有競爭能力，關鍵看是否能把職工都捏在一塊，群策群力，水乳交融。在員工中之所以會存在大局觀念不強，以自我為中心，甚至挖企業的牆角，主要是因為從內心深處沒有融入這個大集體，有不被重視甚至冷落的感覺，沒有「家」的感覺，缺乏歸屬感，自然就不會全心全意地為企業作貢獻，讓自身的能量盡可能釋放。因此，管理工作要做實做細，尤其要注重細節管理，讓員工深切感受到組織的重視、尊重和關心，增強歸屬感，也就同時增強了責任感。其實有時一個小小的舉措就會徹底解決這些問題。比如營造一個適合某個崗位的工作環境，一個不經意的關注，在處理一些事務上適當授權等等，會讓職工感受到組織的溫暖和關心，感到自己被重視、被信任，進而使他們有責任心，有參與感，自然會真心實意地為企業付出。這樣，整個團體同心合作，各級管理者之間、管理者與上下級之間團結共事，人人都能發揮所長，互補不足，企業才有新鮮的活力，所從事的事業才會蒸蒸日上。 綜上所述，管理是門科學，更是一門藝術，人力資源管理是管理人的藝術，是運用最科學的手段，更靈活的制度調動人的情感和積極性的藝術，無論什麼樣的企業要發展都離不開人的創造力和積極性，因此石油企業一定要重視對員工的激勵，根據實際情況，綜合運用多種激勵機制，把激勵的手段和目的結合起來，改變思維模式，真正建立起適應自己企業特色、時代特點和員工需求的開放的激勵體系，使企業在激烈的市場競爭中立於不敗之地。

2. 一些企業的年終獎，是怎麼計算的

首先我認為現在發獎金不符合常理，騰訊是上市公司，他要遵守上市公司的規則，再就是究竟是100個月工資還是其他數字，這都是有依據可定的，每個項目在開始運作的時候，游戲規則即獎懲規則就已經定好，大家都有了奮斗目標，不排除項目運作非常成功後，管理層繼續追加獎勵，像騰訊100個月工資作為獎金也是很現實的，畢竟有些項目，比如王者榮耀，運作非常成功，管理層追加獎勵也是可能的。

不管哪種，企業對員工發放年終獎，都是對員工的一種認可，現在是能力的時代，每個人都會有發光的地方，祝每個人都能發到自己心意的年終獎。

3. 內部審計,要選擇一家國內公司進行闡述,可以全方位,也可以選擇某個點,但要與你文章

四川瀘天化股份有限公司2009年度內部控制自我評價報告
為加強公司內部控制，促進公司規范運作和健康發展，保證公司生產經營管理活動的正常進行，防範和控制公司面臨的各種風險，保護股東的合法權益，四川瀘天化股份有限公司（以下簡稱「公司」或「本公司」）根據財政部、證監會等部門聯合發布的《企業內部控制基本規范》和深圳證券交易所《上市公司內部控制指引》等相關法律、法規和規章制度的要求，對公司目前的內部控制及運行情況進行了全面檢查，並對公司2009年內部控制情況的有效性進行了評估，評估情況如下：一、公司內部控制綜述報告期內，公司根據財政部、證監會等部門聯合發布的《企業內部控制基本規范》（以下簡稱《基本規范》）、財政部發布的《內部會計控制規范》和深圳證券交易所發布的《上市公司內部控制指引》（以下簡稱《內控指引》）等法律法規的要求，結合公司實際，進一步深入開展了上市公司治理專項活動，對業務流程進行了梳理、完善和補充，並組織總部及子公司相關部門和人員進行了必要的檢查與評價。公司結合《基本規范》規定的五要素和《內控指引》提出的八要素，建立健全了內部控制制度體系，基本做到了各項風險可察、可評、可控，各項措施有效可行。（一）公司內部控制的組織架構目前公司內部控制的組織架構為：1、公司股東大會是公司的最高權力機構，公司通過不斷完善公司《章程》中關於股東大會及其議事規則的條款，確保股東尤其是中小股東充分行使其平等權利；公司股東大會的召開和表決程序規范，公司成立後歷次股東大會的召開，都由公證機關、律師人員進行現場公證、監督。四川瀘天化股份有限公司2009年度內部控制自我評價報告2、公司董事會是公司的決策機構，對股東大會負責，並負責公司內部控制體系的建立和監督，建立和完善內部控制的政策和方案，監督內部控制的執行。董事會下設董事會辦公室負責處理董事會日常事務。3、公司監事會是公司的監督機構，對公司董事、總經理及其他高管人員的行為及各子公司的財務狀況進行監督及檢查，並向股東大會負責並報告工作。4、公司董事會下設戰略委員會、提名委員會、審計委員會、薪酬與考核委員會這四個專門委員會，對董事會負責。戰略委員會主要負責對公司長期發展戰略以及影響公司發展的重大事項進行研究並提出建議；提名委員會主要負責對公司董事及高級管理人員的人選、選擇標准和程序進行選擇並提出建議；審計委員會主要負責公司內、外部審計的溝通、監督和核查工作；薪酬與考核委員會主要負責制定公司董事及高級管理人員的考核標准並進行考核，負責制定、審查公司董事及高級管理人員的薪酬政策與方案。5、公司管理層對內部控制制度的制定和有效執行負責，通過指揮、協調、管理、監督各控股子公司和職能部門行使經營管理權力，保證公司的正常經營運轉。各控股子公司和職能部門實施具體生產經營業務，管理公司日常事務。（二）、公司內部控制制度建立健全情況2009年，公司以中國證監會、深圳證券交易所在「上市公司治理整改年」所發布的相關文件為依據，結合公司自身具體情況，對《公司章程》進行了修改完善。截至目前，公司已建立起了一套比較完善的內部控制制度，公司的內部控制活動基本涵蓋公司所有營運環節，包括但不限於：內部經營管理、融資擔保、投資管理、關聯交易、資金管理、信息披露等方面，具有較強的指導性。1、公司章程及三會制度包括《公司章程》、《股東大會議事規則》、《董事會議事規則》、《監事會議事規則》、《總經理工作細則》、《董事會秘書工作細則》、《獨立董事制度》、《投資者關系管理制度》、《接待和推廣制度》、《信息披露管理制度》、《董事、監事和高級管理人員所持有本公司股份及其變動管理制度》、《董事會專門委員會工作細則》等制度。2、生產經營管理制度包括《安全生產責任制度》、《生產管理制度》（包括工藝、設備、質量等一系列生產管理方面的制度）、《合同管理制度》、《物資采購管理制度》、《供應商管理四川瀘天化股份有限公司2009年度內部控制自我評價報告制度》、《物資需求管理辦法》、《業務流程管理制度》、《控股子公司管理制度》、《募集資金管理制度》、《關聯交易管理制度》等制度。3、財務管理制度包括《會計核算管理制度》、《全面預算管理制度》、《會計電算化管理制度》、《發票管理制度》、《成本費用管理制度》、《財產物資清查制度》、《固定資產管理制度》、《資金運營管理辦法》等各項會計及財務管理制度。4、人力資源管理制度包括《平衡記分卡戰略和績效管理制度》、《員工聘用、辭職管理辦法》、《員工培訓管理制度》、《員工手冊》等。（三）、公司內部審計部門的設立，人員配備及工作的主要情況公司設立了審計委員會，審計委員會下設審計工作組為日常辦事機構，審計工作組設在公司審計部，審計部目前有工作人員4名，負責監督公司的內部審計制度及其實施，對公司及下屬子公司所有經營管理、財務狀況、內控執行等情況進行內部審計，對其經濟效益的真實性、合理性、合法性做出合理評價。（四）、人力資源政策情況公司建立有員工的聘用、培訓、辭退與辭職制度；員工的薪酬、考核、晉升與獎懲制度；關鍵崗位員工的強制休假制度和定期崗位輪換制度；員工守則等。近年來公司立足於構建企業人才培養體系，制定實施「金字塔人才培養工程」，開展多通道項目建設，導入平衡計分卡戰略管理工具，建立了基於企業戰略目標的績效考核與業績評價體系。（五）報告期內公司為建立和完善內部控制所進行的重要活動、工作及成效1、經過2007、2008、2009年度上市公司治理專項活動，公司不斷完善管理制度，健全了公司內部控制制度體系。為進一步提高董事會科學決策能力，更好地發揮獨立董事和董事會專門委員會的作用，公司採取了如下措施：（1）進一步細化和明確了董事會專門委員會的職能定位，增強了充分發揮他們信息服務、決策建議和監督職能的責任感；（2）注重發揮獨立董事的作用，有計劃安排他們對公司財務、人力資源、審計等方面的管理進行研究，充分發揮外部專家資源優勢，使董事會的決策更加科學、高效；（3）借鑒其它公司的經驗，進一步明確和優化專門委員會的運作程序，從運作機制上保證專門委員會作用的發揮。2、按照深圳證券交易所在《關於做好上市公司2008年年度報告工作的通知》四川瀘天化股份有限公司2009年度內部控制自我評價報告（深證上〔2008〕168號）中規定的「上市公司應按照《關於修改上市公司現金分紅若干規定的決定》（中國證監會令〔2008〕57號）的規定，公司對《公司章程》中關於利潤分配的相關條款進行了修訂，並於2009年4月10日召開2008年度股東大會，審議通過了《關於修改公司章程的議案》。3、進一步推動公司投資者關系管理工作。（1）公司網路對外信息平台的建設和管理是公司投資者者對了解公司的有效便捷方式之一，公司通過不斷豐富和完善公司的網站功能，建立網路、電話、郵件等多方位的溝通渠道，營造一個良好的外部運行環境，保證投資者關系的健康、融洽發展；（2）熱情接待投資者來訪和調研，及時答復股東電話咨詢，公平對待所有投資者；（3）公司參加了四川省上市公司協會和深圳證券信息有限公司於2009年9月9日聯合舉辦的「四川地區上市公司投資者關系互動平台開通儀式暨2009年半年度報告網上說明會」活動，公司與投資者通過網路在線交流形式，就2009年半年度業績、公司治理、發展戰略、經營狀況、融資計劃、可持續發展等投資者所關心的問題，通過互動平台與投資者進行「一對多」形式的溝通。報告期內，公司內部控制活動及建立健全完善的各項內部控制制度符合國家有關法律、法規和監管部門的要求，保證了公司的經營管理的正常進行，具有合理性、完整性和有效性。二、公司內部控制重點活動（一）公司控股子公司內部控制情況按照《深圳證券交易所上市公司內部控制指引》的要求，公司建立了《控股子公司管理制度》，明確了控股子公司管理的基本原則，對控股子公司的治理結構、財務、資金及擔保管理、投資管理、信息披露等方面進行了規范。各控股子司必須統一執行公司頒布的各項規章制度，在公司總體目標框架下，獨立經營和自主管理，合法有效地運作企業法人財產，並接受公司的監督管理。對照《深圳證券交易所上市公司內部控制指引》的有關規定，公司對下設的控股子公司的管理控制嚴格、充分、有效，未有違反《內部控制指引》、公司《控股子公司管理制度》的情形發生。（二）公司關聯交易的內部控制情況公司重視關聯交易的內控管理，為規范公司關聯交易，保證關聯交易的公允四川瀘天化股份有限公司2009年度內部控制自我評價報告性，公司制定並實施了《關聯交易管理制度》，對關聯交易的基本原則、關聯交易的涉及事項、關聯交易的定價原則、關聯交易的審議執行、關聯方的表決迴避措施等作了詳盡的規定。公司在《公司章程》、股東大會議事規則及董事會議事規則中，明確劃分了公司股東大會、董事會對關聯交易事項的審批許可權，並規定了關聯交易事項的審議程序和迴避表決要求。公司發生的關聯交易嚴格依照公司《關聯交易管理制度》等的規定執行，不存在關聯方以各種形式佔用或轉移公司資金、資產及其他資源以及關聯交易不公允、不公平的問題。2009年公司發生的關聯交易詳細情況見會計報表附註六。對照深交所《內部控制指引》的有關規定，公司對關聯交易的內部控制嚴格、充分、有效，未有違反《內部控制指引》、公司《關聯交易管理制度》的情形發生。（三）公司對外擔保的內部控制情況公司建立健全了公司《對外擔保管理制度》，明確規定了對外擔保的基本原則、對外擔保對象的審查程序、對外擔保的審批程序、對外擔保的管理程序、對外擔保的信息披露、對外擔保相關責任人的責任追究機制等。報告期內，公司未發生對外擔保事項。對照深交所《內部控制指引》的有關規定，公司對外擔保的內部控制嚴格、充分、有效，未有違反《內部控制指引》、公司《對外擔保管理制度》的情形發生。（四）公司募集資金使用的內部控制情況為了規范公司募集資金的管理，根據《深圳證券交易所股票上市規則》、《關於進一步規范上市公司募集資金使用的通知》以及《深圳證券交易所上市公司內部控制指引》中對募集資金使用的內部控制的要求，公司制定了《募集資金管理制度》，對募集資金的存儲、審批、使用、變更、監督、使用情況披露等進行了規定。公司募集資金的存儲及使用嚴格依照公司《募集資金管理制度》的相關規定執行。公司於1999年4月5日公開發行普通股15,000萬股，扣除發行費後實際募集資金87,198萬元。公司按照《招股說明書》承諾項目進行投資，截止2004年末，所有項目均以完成，共計投入資金94,847萬元，超出募集資金7,649萬元的部分以自有資金彌補。對照深交所《內部控制指引》的有關規定，公司對募集資金的內部控制嚴格、充分、有效，未有違反《內部控制指引》、公司《募集資金專項存儲及使用管理制四川瀘天化股份有限公司2009年度內部控制自我評價報告度》的情形發生。（五）公司重大投資的內部控制情況為了加強本公司對外投資的內部控制和管理，根據《內部會計控制-基本規范》、《內部會計控制規范-對外投資》和《深圳證券交易所上市公司內部控制指引》等法律、法規規定，報告期內公司對原有投資管理制度進行了修訂，對投資管理的范圍、審批許可權、決策控制、投出控制、持有控制、處置控制、信息披露等進行規范。報告期內，公司主要進行了三項重大投資：一是以自有資金收購了四川天宇油脂化學有限責任公司16.22%的股權；二是以自有資金出資入股四川瀘天化弘旭工程建設公司並持有其34.64%的股權；三是參與對寧夏捷美豐友化工有限公司增資，增資完成後，本公司持有其總股份的68.25%。上述投資分別經公司董事會第四屆四次會議和董事會第四屆六次會議審議通過，由董事會依據公司《投資管理制度》，在董事會的審批許可權內履行了審批程序及信息披露義務，其中對寧夏捷美豐友增資事項還經公司2009年度第一次臨時股東大會審議通過。以上投資事項均嚴格履行了必要的決策程序與法律義務，及時有效地進行了信息披露，符合公司的發展戰略，有利於公司總體資產運營效率的提升，也有利於公司核心業務的做大做強和長遠發展。對照深交所《內部控制指引》的有關規定，公司對投資的內部控制嚴格、充分、有效，未有違反《內部控制指引》、公司《投資管理制度》的情形發生。（六）公司信息披露的內部控制情況公司建立健全了《信息披露管理制度》和《重大信息內部報告制度》，明確了信息披露的基本原則、信息披露的內容、信息的傳遞、審核與披露的界定及相應的程序，對公開信息披露和重大信息內部溝通進行全程、有效的控制。2009年度，公司共計披露了35份公告，真實、准確、完整、及時地披露了公司有關經營活動與重大事項狀況。對照深交所《內部控制指引》的有關規定，公司對信息披露的內部控制嚴格、充分、有效，報告期內，未有違反《內部控制指引》、公司《信息披露管理制度》的情形發生。三、公司內部控制存在的問題及整改計劃四川瀘天化股份有限公司2009年度內部控制自我評價報告公司按照中國證監會的有關規定及深圳證券交易所《內部控制指引》的相關要求，歷年來逐步加強內部控制機制和內部控制制度建設，已建立起一套較為完善的內部控制管理體系，涵蓋了公司管理經營的各個層面。公司目前正處在各項業務快速發展時期，這對公司全面科學管理提出了更高的要求。目前公司內部控制主要還存在以下問題：1、隨著公司經營業務的發展，將進一步加大監督檢查工作，公司內審工作相對顯得比較薄弱。2、尚未建立內幕信息知情人登記制度、外部信息報送和使用管理制度和年報信息披露重大差錯責任追究制度。公司擬於2010年3月18日制定該制度。公司將嚴格遵守中國證監會的有關規定及深交所《內部控制指引》的要求，按照公司《內部控制制度》的規定，加強對公司內審人員的培訓力度，提高審計監督、檢查能力，進一步強化內部審計及其內部控制職能，以加強對公司整體管控能力，完善經營管理監督體系，提升防範和控制內部風險的能力和水平。四、公司內部控制情況的總體評價對照深交所《內部控制指引》，公司內部控制在內部環境、目標設定、事項識別、風險評估、風險對策、控制活動、信息與溝通、檢查監督等各個方面規范、嚴格、充分、有效，總體上符合中國證監會、深交所的相關要求。公司現有內部控制制度已基本建立健全，能夠適應公司管理的要求和公司發展的需要，能夠對編制真實、公允的財務報表提供合理的保證，能夠對公司各項業務活動的健康運行及國家有關法律法規和單位內部規章制度的貫徹執行提供保證。公司的各項內部控制在生產經營等公司營運的各個環節中得到了一貫的、順暢的和嚴格的執行，公司董事會認為本公司的內部控制是有效的。隨著經營環境的變化，公司發展中難免會出現一些制度缺陷和管理漏洞，現有內部控制的有效性可能發生變化。公司將按照相關要求，進一步完善公司內部控制制度，使之始終適應公司發展的需要和國家有關法律法規的要求。五、公司監事會對公司內部控制自我評價的意見根據深圳證券交易所《上市公司內部控制指引》、《關於做好上市公司2009年年度報告工作的通知》的有關規定，公司監事會對公司內部控制自我評價發表意四川瀘天化股份有限公司2009年度內部控制自我評價報告見如下：（1）公司根據中國證監會、深圳證券交易所的有關規定，遵循內部控制的基本原則，按照自身的實際情況，建立健全了覆蓋公司各環節的內部控制制度，保證了公司業務活動的正常進行，保護公司資產的安全和完整。（2）公司內部控制組織機構完整，內部審計部門及人員配備齊全到位，保證了公司內部控制重點活動的執行及監督充分有效。（3）2009年，公司未有違反深圳證券交易所《上市公司內部控制指引》及公司內部控制制度的情形發生。綜上所述，監事會認為，公司內部控制自我評價全面、真實、准確，反映了公司內部控制的實際情況。六、公司獨立董事對公司內部控制自我評價的意見報告期內，公司已經建立起的內部控制體系總體上符合國家有關法律、法規和監管部門的相關要求，內部控制機制和內部控制制度在完整性、合理性等方面不存在重大缺陷；實際執行過程中亦不存在重大偏差。公司內部控制重點活動按公司內部控制各項制度的規定進行，公司對子公司、關聯交易、對外擔保、募集資金使用、重大投資、信息披露的內部控制嚴格、充分、有效，保證了公司的經營管理的正常進行，具有合理性、完整性和有效性。公司內部控制自我評價符合公司內部控制的實際情況。四川瀘天化股份有限公司2010年3月20日