① 新三板董監高調查表需要注意哪些
法律法規
監管類別
內容
公司法
任職資格
不得擔任公司的董事、監事、高級管理人員：
(一)無民事行為能力或者限制民事行為能力；
(二)因貪污、賄賂、侵佔財產、挪用財產或者破壞社會主義市場經濟秩序，被判處刑罰，執行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權利，執行期滿未逾五年；
(三)擔任破產清算的公司、企業的董事或者廠長、經理，對該公司、企業的破產負有個人責任的，自該公司、企業破產清算完結之日起未逾三年
(四)擔任因違法被吊銷營業執照、責令關閉的公司、企業的法定代表人，並負有個人責任的，自該公司、企業被吊銷營業執照之日起未逾三年；
(五)個人所負數額較大的債務到期未清償。
首次公開發行股票並上市管理辦法
任職資格
發行人的董事、監事和高級管理人員符合法律、行政法規和規章規定的任職資格，且不得有下列情形：
（一） 被中國證監會採取證券市場禁入措施尚在禁入期的；
（二） 最近36個月內受到中國證監會行政處罰，或者最近12個月內受到證券交易所公開譴責；
（三） 因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或者涉嫌違法違規被中國證監會立案調查，尚未有明確結論意見。
掛牌公司信息披露細則
信息披露
一、董事、監事及高級管理人員應當在公司掛牌時簽署遵守全國股份轉讓系統公司業務規則及監管要求的《董事（監事、高級管理人員）聲明及承諾書》（以下簡稱「承諾書」），並向全國股份轉讓系統公司報備。
二、新任董事、監事應當在股東大會或者職工代表大會通過其任命後五個轉讓日內，新任高級管理人員應當在董事會通過其任命後五個轉讓日內簽署上述承諾書並報備。
全國中小企業股份轉讓系統業務規則
勤勉義務
一、掛牌公司的董事、監事、高級管理人員違反本業務規則、全國股份轉讓系統公司其他相關業務規定的，全國股份轉讓系統公司視情節輕重給予以下處分，並記入誠信檔案：
（一）通報批評；（二）公開譴責；
（三）認定其不適合擔任公司董事、監事、高級管理人員。
二、掛牌公司的董事、監事、高級管理人員應當忠實、勤勉地履行職責，保證公司披露信息的真實、准確、完整、及時、公平。
公司法
禁止行為
一、董事、高級管理人員不得有下列行為：
(一)挪用公司資金；
(二)將公司資金以其個人名義或者以其他個人名義開立賬戶存儲；
(三)違反公司章程的規定，未經股東會、股東大會或者董事會同意，將公司資金借貸給他人或者以公司財產為他人提供擔保；
(四)違反公司章程的規定或者未經股東會、股東大會同意，與本公司訂立合同或者進行交易；
(五)未經股東會或者股東大會同意，利用職務便利為自己或者他人謀取屬於公司的商業機會，自營或者為他人經營與所任職公司同類的業務；
(六)接受他人與公司交易的傭金歸為己有；
(七)擅自披露公司秘密；
(八)違反對公司忠實義務的其他行為。
二、董事、高級管理人員不得兼任監事。
三、公司不得直接或者通過子公司向董事、監事、高級管理人員提供借款。
公司法
股票限售
公司董事、監事、高級管理人員應當向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況，在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年內不得轉讓。上述人員離職後半年內，不得轉讓其所持有的本公司股份。公司章程可以對公司董事、監事、高級管理人員轉讓其所持有的本公司股份作出其他限制性規定。
證券法
股票交易
一、公司董事、監事、高級管理人員，將其持有的該公司的股票在買入後六個月內賣出，或者在賣出後六個月內又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應當收回其所得收益。
二、證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人，在內幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。
上市公司董監高股份變動管理規則
窗口期
上市公司董監高人員在下列期間（以下簡稱窗口期）不得買賣本公司股票：
⑴ 上市公司定期報告公告前30日內；
⑵ 上市公司業績預告、業績快報公告前10日內；
⑶ 自可能對本公司股票交易價格產生重大影響的重大事項發生之日或在決策過程中，至依法披露後2個交易日內；
⑷ 證券交易所規定的其他期間。
② 關於對大股東、董監高減持股份的信息披露監管要求，具體包含有哪些內容
為充分保護廣大中小投資者的知情權，進一步完善大股東、董監高在股份減持前的預披露制度，《實施細則》根據監管實踐需要，將大股東、董監高納入減持預披露的適用范圍，同時從下列三方面對信息披棚罩露要求作了優化完善。
在事前披露方面，要求大股東、董監高擬在未來6個月內通過集中競價交易減持股份的，需提前15個交易日報告並公告其減持計劃，披露減持股份的數量、來源、原因以及時間區間和價格區間。
在事中披露好段方面，要求大股東、董監高在實施減持計劃過程中，其減持數量過半或減持期間過半時，應當披露減持的進展情況。同時，還規定在減持期間內，上市公司披露高送轉或籌劃並購重組的，應立即披露減持進展情況。
在事後披露方面，要求大股東、董監高在其披露的減持計劃實施完畢後或者減持期間屆友和譽滿後2個交易日內，再次公告減持的具體情況。
③ 高管減持或增持本公司股票是不是規定必須公布
按照法律規定是這樣的。
1、不管是一級、二級市場或場外交易方式持有總股本達5%，再增持達2%都要在三個工作日作出公告。
2、持有總股本5%以上的股東，減持達2%要在三個工作日作出公告，減持到5%以下要在三個工作日作出公告，此後再減持不用公告。
3、個人或法人持有股票超過30%，要向證監會申請免於要約收購，並作出公告。
4、公告內容：持有人、持有人的控制人、發生變化的時間、變化的數量、變化前後的數量、公告人、公告日期。如仍有疑問，歡迎到牛人直播這個平台向專業的老師提問。
④ 上市公司信息披露的主要公告有
主要公告有：
1.年度和中期報告公告：上市公司每年必須披露一份年度報告和一份半年度報告，這些報告通常包括公司的財務狀況、經營業績、市場前景和未來計劃等內容。
2.股東大會公告：上市公司每年都要召開一次股東大會，這些公告通常包括召開時間、地點、議題和投票方式等內容。
3.重大事項公告：上市公司必須及時披露任何可能對公司經營業績或股價產生重大影響的事件，如重大投資、資產重組、股權變動等。
4.股東減持、股份質押公告：上市公司股東的股份減持和股份質押都可能對公司股價產生影響，因此必須及時披露。
5.董監高變動公告：上市公司董事、監事和高級管理人員的變動也必須及時披露。
6.業績預告公告：上市公司必須在每個季度結束後披露下一季度的業績預告，以便投資者及時了解公司的經營情況。
7.其他重要公告：上市公司還需兆賣要根據需要披露其他鉛毀重要公告，如股票停牌、股票復牌、股權激勵計族激逗劃等。
⑤ 新證券法宣傳系列之九：證券法的靈魂之信息披露
修訂後的《中華人民共和國證券法》（以下簡稱新《證券法》）在第五章新設「信息披露」專章，以專章規定形式進一步強化信息披露要求，更加系統、明確地凸顯了信息披露的重要性。信息披露制度是證券法的本質體現，堪稱證券法的靈魂。結合新《證券法》的規定，一起來了解一下信息披露制度。如何理解信息披露
信息披露主要是指發行人及其他信息披露義務人以招股說明書、定期報告及臨時報告等形式，依照法律法規規定將公司以及與公司相關的經營情況、財務情況等重要信息向投資者公開披露的行為。一般來講，信息披露包括證券發行時首次信息披露和證券發行後的信息持續披露。可以說，信息披露是上市公司與投資者之間進行信息溝通的橋梁。投資者正是通過閱讀、分析、研判上市公司披露出來的信息來作為投資決策依據的。信息披露為何如此重要
首先，信息披露是貫徹證券法公開原則的重要體現。新《證券法》第3條規定：「證券的發行、交易活動，必須遵循公開、公平、公正的原則。」這就是所謂證券法「三公」原則，其中最為重要的當屬公開原則。公平原則和公正原則在其他法律中也有著較為鮮明的體現，唯獨公開原則是最為體現證券法特色和核心的原則。此外，新《證券法》中「公開」一詞出現的次數為72次，為「三公」原則中次數之最，可見其分量。而證券法中的公開原則正是通過信息披露制度得以具體實現的。
其次，信息披露是化解信息不對稱，保護投資者的需要。保護投資者的合法權益是證券法的重要立法目的，而信息披露與保護投資者之間是手段與目的的關系。資本市場中，投資者作為信息的接收方，本身就處於信息不對稱的被動地位。而有些投資者特別是廣大中小投資者受制於自身情況，更是加劇了信息的不對稱。基於此理，證券法要求信息公開，要求信息披露義務人真實准確完整地披露信息來達到保護投資者合法權益的目的。新《證券法》關於信息披露規定的進步
新《證券法》關於信息披露規定的進步主要體現在以下幾個方面：
其一，從體例上看，增設信息披露專章進一步凸顯了信息披露的重要性。新《證券法》增設信息披露專章，在形式上，體現了證券立法體例結構思路清晰，綱舉目張，層次井然。在實質上，進一步凸顯信息披露的重要性，更好地保障了投資者獲取作出價值判斷和投資決策所必需的信息。
其二，從主體上看，擴大了信息披露義務人的范圍。新《證券法》第78條增加了關於強制信息披露的一般性規定，並且將「發行人及法律、行政法規和國務院證券監督管理機構規定的其他信息披露義務人」作為信息披露義務主體，這意味著信息披露義務主體不僅包括上市公司、公司債券上市交易的公司，還包括股票在國務院批準的其他全國性證券交易場所交易的公司等主體，擴大了信息披露義務人的范圍。
其三，從披露要求上看，新《證券法》不僅要求信息披露義務人所披露的信息應當真實、准確、完整，還增加了「簡明清晰，通俗易懂」的要求。並且對於「證券同時在境內境外公開發行、交易的」，還要求「其信息披露義務人在境外披露的信息，應當在境內同時披露」，這有利於投資者及時、准確地理解披露的信息。
其四，在舉證責任分配上，對發行人的控股股東、實際控制人提出了更高的標准。新《證券法》第85條新增了發行人的控股股東、實際控制人過錯推定的連帶賠償責任。也就是說當信息披露義務人違法違規披露信息導致投資者遭受損失的，發行人的控股股東、實際控制人應當與發行人承擔連帶賠償責任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外。
此外，新《證券法》還對完善定期報告及臨時報告披露要求、公平披露原則、自願披露行為、違反公開承諾的賠償責任、完善監事披露要求、發行人董監高信息披露異議制度等內容予以了規定，可謂豐富且全面。正如美國聯邦最高法院大法官路易斯·布蘭代斯所言：「陽光是最好的防腐劑，路燈是最有效的警察。」新《證券法》對於信息披露規定的完善必將對規范資本市場的信息披露行為和保護投資者合法權益產生積極作用。
⑥ 董監高窗口期規定
法律分析：為加強公司信息披露管理工作，現就大股東及董監高交易窗口期的相關要求，規定如下：
1、禁止公司董事、監事和高級管理人員股票買賣的窗口期包括：
（1）公司定期報告公告前30日內；
（2）公司業績預告、業績快報公告前10日內；
（3）自可能對本公司股票交易價格產生重大影響的重大事項發生之日或在決策過程中，至依法披露後2個交易日內；
（4）證券交易所及全國股轉系統規定的其他期間。
法律依據：《中華人民共和國證券法》 第四十七條 上市公司董監高人員及持股5%以上的股東將其持有的本公司股票在買入後六個月內賣出，或者在賣出後六個月內又買入，構成短線交易，由此所得收益歸上市公司所有。
⑦ 公司法董監高減持規定有哪些
公司法董監高減持規定有哪些 公司法董監高減持規定 第一條為了規范 上市公司 股東及董事、監事、高級管理人員(以下簡稱董監高)減持股份行為，促進證券市場長期穩定健康發展，根據《公司法》《 證券法 》的有關規定，制定本規定。 第二條上市公司控股股東和持股 5%以上股東(以下統稱大股東)、董監高減持股份，以及股東減持其持有的公司首次公開發行前發行的股份、上市公司非公開發行的股份，適用本規定。大股東減持其通過證券交易所集中競價交易買入的上市公司股份，不適用本規定。 第三條上市公司股東、董監高應當遵守《公司法》《證券法》和有關法律、 法規 ，中國證監會規章、規范性文件， 以及證券交易所規則中關於股份轉讓的限制性規定。上市公司股東、董監高曾就限制股份轉讓作出承諾的，應當嚴格遵守。 第四條上市公司股東、董監高可以通過證券交易所的證券交易賣出，也可以通過協議轉讓及法律、法規允許的其他方式減持股份。因司法 強制執行 、執行 股權質押協議 、贈與、可交換債換股、股票權益互換等減持股份的，應當按照本規定辦理。 第五條上市公司股東、董監高減持股份，應當按照法律、法規和本規定，以及證券交易所規則，真實、准確、完整、及時履行信息披露義務。 第六條具有下列情形之一的，上市公司大股東不得減持股份： (一)上市公司或者大股東因涉嫌證券期貨違法犯罪，在被中國證監會 立案 調查或者被司法機關 立案偵查 期間，以及在 行政處罰 決定、刑事判決作出之後未滿 6 個月的。 (二)大股東因違反證券交易所規則，被證券交易所公開譴責未滿 3 個月的。(三)中國證監會規定的其他情形。 第七條具有下列情形之一的，上市公司董監高不得減持股份： (一)董監高因涉嫌證券期貨違法犯罪，在被中國證監會立案調查或者被司法機關立案偵查期間，以及在行政處罰決定、刑事判決作出之後未滿 6 個月的。 (二)董監高因違反證券交易所規則，被證券交易所公開譴責未滿 3 個月的。 (三)中國證監會規定的其他情形。 第八條上市公司大股東、董監高計劃通過證券交易所集中競價交易減持股份，應當在首次賣出的 15 個交易日前向證券交易所報告並預先披露減持計劃，由證券交易所予以備案。上市公司大股東、董監高減持計劃的內容應當包括但不限於：擬減持股份的數量、來源、減持時間區間、方式、價格區間、減持原因。減持時間區間應當符合證券交易所的規定。在預先披露的減持時間區間內，大股東、董監高應當按照證券交易所的規定披露減持進展情況。減持計劃實施完畢後，大股東、董監高應當在兩個交易日內向證券交易所報告，並予公告;在預先披露的減持時間區間內，未實施減持或者減持計劃未實施完畢的，應當在減持時間區間屆滿後的兩個交易日內向證券交易所報告，並予公告。 第九條上市公司大股東在 3 個月內通過證券交易所集中競價交易減持股份的總數，不得超過公司股份總數的 1%。股東通過證券交易所集中競價交易減持其持有的公司首次公開發行前發行的股份、上市公司非公開發行的股份，應當符合前款規定的比例限制。股東持有上市公司非公開發行的股份，在股份限售期屆滿後 12 個月內通過集中競價交易減持的數量，還應當符合證券交易所規定的比例限制。適用前三款規定時，上市公司大股東與其一致行動人所持有的股份應當合並計算。 第十條通過協議轉讓方式減持股份並導致股份出讓方不再具有上市公司大股東身份的，股份出讓方、受讓方應當在減持後 6 個月內繼續遵守本規定第八條、第九條第一款的規定。股東通過協議轉讓方式減持其持有的公司首次公開發行前發行的股份、上市公司非公開發行的股份，股份出讓方、受讓方應當在減持後 6 個月內繼續遵守本規定第九條第二款的規定。 第十一條上市公司大股東通過大宗交易方式減持股份，或者股東通過大宗交易方式減持其持有的公司首次公開發行前發行的股份、上市公司非公開發行的股份，股份出讓方、受讓方應當遵守證券交易所關於減持數量、持有時間等規定。適用前款規定時，上市公司大股東與其一致行動人所持有的股份應當合並計算。 第十二條上市公司大股東的股權被 質押 的，該股東應當在該事實發生之日起 2 日內通知上市公司，並予公告。中國證券登記結算公司應當統一制定上市公司大股東場內場外 股權質押 登記要素標准，並負責採集相關信息。證券交易所應當明確上市公司大股東辦理股權質押登記、發生平倉風險、解除股權質押等信息披露內容。因執行股權質押協議導致上市公司大股東股份被出售的，應當執行本規定。 第十三條上市公司股東、董監高未按照本規定和證券交易所規則減持股份的，證券交易所應當視情節採取書面警示等監管措施和通報批評、公開譴責等紀律處分措施;情節嚴重的，證券交易所應當通過限制交易的處置措施禁止相關證券賬戶 6 個月內或 12 個月內減持股份。證券交易所為防止市場發生重大波動，影響市場交易秩序或者損害投資者利益，防範市場風險，有序引導減持，可以根據市場情況，依照法律和交易規則，對構成異常交易的行為採取限制交易等措施。第十四條上市公司股東、董監高未按照本規定和證券交易所規則減持股份的，中國證監會依照有關規定採取責令改正等監管措施。 第十五條上市公司股東、董監高未按照本規定和證券交易所規則披露信息，或者所披露的信息存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，中國證監會依照《證券法》第一百九十三條的規定給予行政處罰。 第十六條上市公司股東、董監高減持股份超過法律、法規、中國證監會規章和規范性文件、證券交易所規則設定的比例的，依法予以查處。 第十七條上市公司股東、董監高未按照本規定和證券交易所規則減持股份，構成欺詐、內幕交易和操縱市場的，依法予以查處。 第十八條上市公司股東、董監高違反本規定和證券交易所規則減持股份，情節嚴重的，中國證監會可以依法採取證券市場禁入措施。 第十九條本規定自公布之日起施行。《上市公司大股東、董監高減持股份的若干規定》(證監會公告〔2016〕1 號)同時廢止。 對於許多上市公司來說，董監高減持對於企業發展有著較為深刻的意義，因為股權結構的變化會使管理人員重新洗牌，相應的就是企業發展方向的調整，因此董監高的好壞一定程度上就決定了企業的經營。
⑧ 新《證券法》在強化上市公司信息披露質量方面作了哪些規定
上市公司是國民經濟的「基本盤」，是經濟發展動能的「轉換器」。長期來看，上市公司質量制約著資本的形成效率和運營效果，決定了資本市場的長期趨勢，體現著資本市場服務實體經濟的效能。上市公司質量的提升，有助於全面促進實體經濟安全。新《證券法》設專章規定信息披露制度，完善了上市公司信息披露基礎性制度，以提高上市公司信息披露質量。
其一，更加強調信息披露有效性。在強調信息披露應當真實、准確、完整的基礎上，對於發行上市及持續監管環節的信息披露，新《證券法》明確了充分、及時、簡明、公平、同步等披露要求。
其二，擴充義務人范圍和具體披露事項。將控股股東、實際控制人、董事、監事、高管以及做出公開承諾的主體，都納入信息披露義務人范圍。增加和細化了臨時報告的重大事件范圍，完善了定期報告制度，擴大了董監高信息披露保證責任范圍。
其三，建立自願信息披露制度。將實踐中上市公司的自願信息披露行為納入規范范圍，除遵守法定的信息披露真實、准確、完整等原則外，明確自願信息披露的相關性、一致性等要求。
其四，確立公開承諾披露制度。為了營造誠信的市場環境，切實保護中小投資者的合法權益，新《證券法》要求發行人及其控股股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員等做出公開承諾的，應當披露，遵守新《證券法》信息披露的相關規定。
其五，加強對上市公司收購的披露規范。新增持股達到5%後每變動1%應當披露和違規增持股份限製表決權的規定，在權益變動披露報告中增加增持股份資金來源和股份變動時間及方式兩項內容，對收購要約變更作出限制性規定，取消協議收購中要約收購義務豁免的行政許可，延長收購人的股份持有期限。
新《證券法》下，為了支持上市公司做好新冠肺炎疫情防控，應對突發事件，維護經濟安全，上交所在監管方面做了哪些安排？
針對上市公司在信息披露、企業融資和並購重組等方面遇到一些新的挑戰，在遵守新《證券法》相關規定前提下，上交所全面落實五部委通知和證監會規定，做出適應性的監管安排，支持上市公司做好新冠肺炎疫情防控，應對突發事件，維護經濟安全。
其一，優化科創板審核工作。放寬審核時限，自2月3日起科創板首次公開上市審核、上市公司重大資產重組審核及其他相關審核中發行人回復時限等規則規定的審核時限，以及發行人更新財務報告的時限，予以中止計算。正常推進受理和審核，支持鼓勵與疫情防控相關的科技創新企業在科創板上市，相關企業申請材料齊備的即報即受理，組織熟悉生物醫葯行業的專業審核人員集中攻關、快速審核。通過審核系統在線辦理業務咨詢並簡化咨詢流程，響應時間不超過2個工作日。
其二，優化發行承銷服務。及時調整待發行與發行中企業發行日程，鼓勵通過互聯網和電話方式開展非現場路演。研究創新服務方式，擬通過線上直錄播方式舉辦上市儀式。支援湖北省上市公司，免收湖北省上市公司2020年上市年費，免收2020年湖北省新上市公司上市初費和上市年費。
其三，優化信披監管和服務。做好上市公司股東大會召開、限售股份上市、債券付息兌回等相關公告及業務梳理，對相關業務事項作了銜接安排。針對受疫情影響部分上市公司審計難以正常開展，導致公司無法按期披露2019年年報和2020年一季報的情況，發布《關於支持上市公司做好2019年年度報告披露工作的通知》，對確實因疫情影響難以在2020年4月30日前披露經審計年度報告的公司，允許延期披露，原則上應不晚於2020年6月30日。同時，落實適當放寬並購重組業務相關時限。
其四，加強上市公司風險排摸。第一時間組織力量摸排上市公司復工復產情況，了解疫情對上市公司生產經營的影響，了解未能復工復產的原因和面臨的實際困難。根據掌握的實際情況進行深入分析，針對上市公司主要面臨的復工難、物流不暢、資金流等壓力，有針對性地研究提出相關解決建議方案。同時，嚴密關注二級市場波動對上市公司的影響，對瀕臨退市公司的風險因素予以重點關注，對疫情防控概念股炒作等類型化問題進行密切跟蹤，對股票質押等可能影響市場整體運行的風險進行排查。