❶ 一般上市公司有什麼制度
最基本的要有：
1、公司章程；
2、幾個大的議事規則及工作制度：股東大會議事規則、董事會議事工作、監事會議事規則、總經理（總裁）工作細則、獨立董事工作制度、董事會秘書工作細則；
3、如設立董事會專門委員會，應有相應議事規則：董事會戰略委員會議事規則、審計委員會議事規則、提名委員會議事規則、薪酬與考核委員會議事規則；
4、公司經營管理制度：
財務管理制度（募集資金管理辦法、投資決策制度、關聯交易決策制度等、內控管理辦法）；
信息披露相關（信息披露管理制度、重大事項報告制度、內幕信息管理制度）；
股權管理方面（董、監、高持股相關制度）
5、公司日常規章制度
其中前四個方面的制度至少要提交董事會（或監事會）審議通過，有的還要提交股東大會審議通過方能執行，同時前四個方面的制度需上市公司公開對外披露。
❷ 一般上市公司有什麼制度
上市公司財務制度 上市公司管理制度 上市公司的管理制度 上市公司規章制度 上市公司內控制度
上市公司營銷制度 上市公司 公司管理制度 公司制度 公司規章制度
❸ 淺談如何加強上市公司內部控制
摘要：內部控制是衡量上市公司管理的重要標志。隨著我國社會主義市場經濟的發展，上市公司內部控制越來越重要。內部控制理論與實踐的發展經歷了一個漫長的時期。我國目前對上市公司內部控制認識不一致，比較混亂。造成這種現狀的主要原因是市場經濟不發達、對內部控制重視不夠。我國上市公司內部控制建設應統一指導和規范、全面構建整體框架。 關鍵詞：內部控制；整體框架；競爭機制；控制環境；監督機制 一、我國上市公司內部控制存在的問題 （一）企業內部控制環境相對較差 內部控制環境是指構成一個組織的內部控制氛圍，反映組織內部人員特別是管理層對內部控制的態度，是內部控制其他組成要素的基礎。任何企業的控制都存在於一定的控制環境之中，控制環境體現了企業關於內部控制對企業重要性的態度。由於上市公司所有權與經營權相統一，決策和經營管理的主觀隨意性較大。企業管理層往往對內部控制的重要性認識不夠或者說不願意建立和執行內部控制，前者是在於他們認為自己的經營足以保證財產的安全，而後者是受利益動機的驅使。上市公司管理層希望在獲取最大利潤的同時盡可能逃稅，而完善的內部控制則會有效地防止這樣的不合法行為。 （二）內部控制制度不規范 目前，雖然我國上市公司按照證監會要求都建立了內部控制體系，但其操作規范流程都較為粗放，缺乏統一的、詳盡的、具有很強操作性的崗位操作流程。出現問題後常常是互相推卸責任，致使無法追究責任。而有些公司即使有內部控制制度，卻不落實、不執行制度、不按制度考核，使其形同虛設，不能發揮其制約、監督作用。有些公司核算制度彈性過大，使信息的可比性較差，誤導決策，造成重大損失。健全的規章制度和完善的操作流程是內控體系的重要組成部分，可以有效地防範風險。 （三）內部審計機構監督不力 我國內部審計機構最初是在政府的要求下建立起來的，企業並沒有真正認識到內部審計的作用，以致內部審計機構並未真正發揮其作用。這主要表現於，第一，我國內部審計的功能仍然是查錯防弊。只注重事後監督，不注重事前、事中的控制；只重視對財務報表的審計，而忽略對公司的管理現狀進行分析、評價，並提出建議。第二，我國的內部審計機構往往實質上由管理層領導且與其他部門平行，因此獨立性較差、權威性較差。第三，內部審計人員大多是由財會部門轉來或由財會部門人員兼任，缺乏審計知識，特別是隨著企業規模的擴大，業務的復雜化，內部審計人員很難滿足需要。 （四）風險意識淡漠 隨著市場經濟不斷發展，上市公司現階段面臨更大的環境變化和生存風險，諸如市場風險、信貸風險、營運風險、聲譽風險、技術風險等以及隨著交易類型和工具的變化所面臨的兼並收購、破產重組、電子商務等。企業應該建立可以辨認、分析和管理風險的機制，並確認高風險領域，以加強管理。但我國上市公司缺乏的就是這種機制，股東大會、董事會、監事會、經理層互相監督、制約的機制沒有建立，董事會中沒有風險評估委員會或形同虛設，造成在沒有可行性論證的情況下隨意決策。 二、加強上市公司內部控制措施 （一）改善內部控制環境 管理思想是支配企業運行的靈魂，是企業價值觀、經營理念以及對內部控制的觀念等的集中體現。上市公司管理層必須樹立現代管理思想，自覺形成風險管理觀念，並通過有效的信息傳遞制度確保公司全體員工都明確自己對內部控制的「責任」。 構建組織結構的關鍵問題在於界定關鍵區域的權責和建立適當的溝通渠道。企業的組織結構在設計時，一方面應對每一個部門的責任與權利予以明確規定，既要防止權力重疊，也要避免出現權力真空，使每一項業務處理的各個環節都有相應的機構和具體人員負責；另一方面，不但要有助於部門和雇員之間的溝通，還要有助於消除部門間障礙及為員工合作提供機會。 （二）提高風險管理水平 現代社會是一個充滿激烈競爭的社會，每一個上市公司不論其規模，結構、性質或產業如何，都會面臨成功的挑戰和失敗的風險。 面對市場經濟條件下的各種風險。首先，上市公司的所有員工都必須樹立風險意識。只有意識到了風險，才會主動加強內部控制，採取措施控制風險。其次，上市公司在經營過程中應加強風險管理。隨著經濟的發展，經濟環境的變化，企業的資產風險、信息系統風險、兼並重組等風險逐步增大，因此，上市公司應建立健全風險預測、風險評估、風險控制和風險約束機制，並且在技術上制定風險迴避、風險轉移和風險分散等管理策略，以有效防範和控制風險。 （三）完善內部控制監督體系 我國上市公司在設置內部審計機構時，可採用與國際慣例接軌的「雙層領導模式」。具體做法是：在董事會下設由獨立董事組成的審計委員會，在經營管理系統設置審計機構。內部審計機構對於其開展的審計業務，要向審計委員會負責並報告工作，並接受監事會的指導；對於其行政方面的內容，要向總經理負責並報告工作。這種雙向負責、雙軌報告的模式相對獨立性較高，在業務處理上也有較強的權威性，能很好地完成內部審計對內部控制的監督。 對於上市公司來說，我國應對其內部控制實施強制審計。在上市前三年將內部控制審計作為一種過關性審計，要求擬上市公司必須接受；待上市後在年度審計中還必須繼續接受內部控制審計。 （四）完善信息溝通系統 公司管理當局應向全體員工發出各自的控制職責必須得到認真履行的明確信息，使每一個員工都清楚地了解自己在控制系統中的地位和作用以及各自的信息傳遞對象、內容、方式和渠道，以便信息能按既定的路線和層次准確、有序傳遞。 員工們在日常工作中每天都會接觸到一些關鍵性經營問題，因而他們總是最先意識到問題的存在。
❹ 請問有誰知道國家法律法規中關於企業規章制度的訂立及適用、限制有哪些，在哪些法律中規定的
訂規章制度應緊密結合企業自身情況並嚴格依法進行，應做到「合法、合理、全面、具體」，由於企業情況各異，在此只對制訂規章制度時應注意的法律問題，從反面建議如下：
1.規章制度的內容違法。許多企業制定規章制度時由於不了解或漠視現行的法律法規、政策而致使所制定的規章制度中的某些內容違反法律規定而不具有法律效力，如企業依這些內容管理員工而發生爭議，企業的行為將得不到法律支持。因此，規章制度必須內容合法。
2.規章制度未經民主程序制定。許多企業制定規章制度都只是由企業的董事會或總經理甚至是某個部門制定後即實施。但法律規定企業的規章制度應經職工（代表）大會通過，否則不發生法律效力。
3.規章制度未經公示。許多企業的有些規章制度根本不為員工所知，這就使員工無所遵從，因此法律規定企業規章制度必須要向全體員工公示，否則不對員工產生效力。
4.規章制度未及時修改、補充。許多企業規章制度制定好以後便完事大吉，但實際情況是現行法律不斷推陳出新，制訂當時屬合法的內容可能現在已不合法。因此企業應當自行或委託有關專家對已有的規章制度進行定期或不定期檢查，及時修改、補充相關內容。
❺ 企業規章制度該如何制定
訂規章制度應緊密結合企業自身情況並嚴格依法進行，應做到「合法、合理、全面、具體」，由於企業情況各異，在此只對制訂規章制度時應注意的法律問題，從反面建議如下：
1.規章制度的內容違法。許多企業制定規章制度時由於不了解或漠視現行的法律法規、政策而致使所制定的規章制度中的某些內容違反法律規定而不具有法律效力，如企業依這些內容管理員工而發生爭議，企業的行為將得不到法律支持。因此，規章制度必須內容合法。
2.規章制度未經民主程序制定。許多企業制定規章制度都只是由企業的董事會或總經理甚至是某個部門制定後即實施。但法律規定企業的規章制度應經職工（代表）大會通過，否則不發生法律效力。
3.規章制度未經公示。許多企業的有些規章制度根本不為員工所知，這就使員工無所遵從，因此法律規定企業規章制度必須要向全體員工公示，否則不對員工產生效力。
4.規章制度未及時修改、補充。許多企業規章制度制定好以後便完事大吉，但實際情況是現行法律不斷推陳出新，制訂當時屬合法的內容可能現在已不合法。因此企業應當自行或委託有關專家對已有的規章制度進行定期或不定期檢查，及時修改、補充相關內容。
❻ 國有企業、國有控股上市公司關於加強規章制度建設的法律規定在哪些法條中得以體現
《企事業單位內部治安保衛條例》第七條 單位內部治安保衛工作的要求是：
（一）有適應單位具體情況的內部治安保衛制度、措施和必要的治安防範設施；
❼ 企業准備上市，要准備的公司內部各機構的規章制度指的是哪方面的資料
光ISO是不夠的，知識產權管理制度、研發部門的管理制度，以及質量體系的管理制度等等
其實你按照質監局要求提供的文件清單去准備就可以了
如果遇到具體的制度你們公司沒有的話，你可以找我，我幫你解決，直接網路HI聯系
❽ 上市公司如何做好規范化運行和風險管理
資本市場是一個信息流動的市場,規范的信息披露是資本市場公平、公正、公開原則的具體體現,上市公司所披露的會計信息質量決定了證券市場的運行效率.本文 從我國上市公司信息披露的不規范現象出發,探尋信息披露不規范的成因,從而得出規范化治理的策略.
企業如何把控風險管理
1、企業應該盡量採用規范化的管理模式，制定規范化的規章制度、崗位責任制，企業管理者對每個具體的項目，還應根據其自身特點，對涉及監理風險的工作內容，制定較為細致的、有針對性的監理實施細則和風險管理計劃，從而使企業的所有項目均能按統一規定的工作程序、要求、標准去做好監理工作，正確履行監理的各種責任，從而達到降低風險的目的。
2、提高風險管理意識，在企業經營活動中，企業管理者應根據自身的能力去承接項目，對所承接的項目要進行預評估制度，對經評估確認風險較大的項目要盡量避開和放棄。有多少人接多少項目，這樣才能有效避免由於人員不到位、人員與投標不符、資質降低等容易受到處罰的風險。此外，不盲目擴大規模，使各個項目均能處於企業管理者的有效管理范圍之內，有效避免因企業管理不到位帶來的風險。
3、企業管理者應建立較為完善的監督檢查機制，進行動態管理。企業的各級領導、業務部門要經常到項目中進行檢查與指導，並加強與業主的溝通，聽取業主的意見，及時把各種新的法律法規、內外形勢變化、企業和業主的要求等傳達到項目監理人員當中，並在檢查中及時發現項目監理機構的不足，企業管理者應針對項目存在的風險隱患，及時加以處理，使其消失於萌芽狀態，避免風險事故的發生。
4、 組建突發事件公關隊伍,全面應對突發事件。企業管理者為了加強對突發事件的管理與應對，在企業內部建立一支訓練有素、精幹高效的突發事件公關隊伍是完全必要的。其成員應包括企業最高決策層、公關部門、生產部門市場銷售部門、技術研發部門、保安部門、人力資源部門等相關部門的人員以及法律顧問、公關專家等專業人士。