上市公司內審負責人工作職責

㈠ 上市公司內審部門都該做些什麼呢

根據香港聯交所要求，內部審計部門主要每年要對公司內部的財務和內控進行審計，包括各個科目和流程式控制制等

㈡ 公司審計總監的工作職責是什麼

審計總監崗位職責：
1、主持審計監察中心的工作，組織實施公司決議和董事長安排的工作；
2、組織制定審計監察中心的工作計劃，組織實施公司下達的經營計劃；
3、根據公司下達的工作目標和指標，制定審計監察中心的考核指標；
組織內部考核和評價，簽認內部考核結果，提出對內部人員的獎懲意見；
4、組織編制並實施公司年度審計工作計劃；
5、組織對公司的各項經濟活動實行審計監督，必要時委託審計事務所進行；
6、組織對公司開展經濟效益和財務收支審計；
7、組織對公司中層以上人員及特殊管理崗位人員的任期內經營目標、離任經濟責任審計；
8、定期檢查監督公司的資產管理、國家財經法規和財務制度的執行情況；

㈢ 簡述內部審計經理職責的四個方面的聯系

內部審計經理的定義：是負責公司內部審計工作的公司管理層或公司管理人員。

內部審計經理的崗位職責：

1. 負責根據董事會或審計委員會的部署，擬定審計工作計劃，報經董事會或審計委員會批准後制定審計方案；

2. 負責組織實施內部審計工作；

3. 負責於審計終結後，出具書面審計報告，並報送董事會或審計委員會；

4. 監督檢查財務預算的執行情況；

5. 監督審計結果的落實；

6. 完善內控體系，對公司對內部控制制度的執行情況進行監督檢查；

7. 負責與董事會或審計委員會的日常溝通；

8. 配合外部機構對公司的年度審計、稽核檢查；

9. 參與公司重大投資決策，

10. 負責與各外部相關單位建立良好合作關系；

11. 完成董事會或審計委員會交辦的其他工作。

內部審計經理的工作關系：

所屬部門：集團內審辦公室

上級：董事長

下屬：審計專員

內部審計經理的工作經驗：

5年及以上相關工作經驗，2年及以上管理經驗。

㈣ 企業內審的主要職責是什麼 急急急~~

1、體系專員職責：
負責維護公司質量管理體系，確保公司質量管理體系的有效運作；根據公司識別的過程編制年度質量管理體系內審計劃並實施；協助第二方、第三方審核員進行現場審核評價；針對各審核中發現的不符合項的整改效果進行驗證。
2、質量管理體系審核內審員職責：
負責對本部門體系運行情況進行監督，協助體系專員按計劃實施體系內審，編制質量管理體系審核檢查表並記錄審核結果報給體系專員；
3、製造過程審核內審員職責：
負責編制製造過程審核計劃及製造過程審核檢查表，按計劃實施製造過程審核，並對審核中發現的不符合項的整改效果進行驗證；
4、產品審核內審員職責：
負責編制產品審核計劃及產品審核檢查表，按計劃實施產品審核，並對審核中發現的不符合項的整改效果進行驗證。

㈤ 內審工作職責

1、負責制定審核檢查表；
2、負責填寫不符合項報告單；
3、負責對不符合項糾正措施進行跟蹤、驗證；
4、向審核組長提供審核有關的質量信息，完成所承擔的內部審核任務；
5、根據內審安排有權進入審核范圍內的試驗、生產和工作現場進行審核工作；
6、負責對公司內不符合質量體系要求的提出整改意見及建議；
7、負責在本部門內質量管理手冊、質量體系程序文件及作業文件的組織學習，並負責有關內容後的傳達；
8、負責本部門內指導、監督質量體系運行工作。

㈥ 上市公司的內部審計部的主要工作是什麼

公司內部審計其實是公司最後最重要的一道關口，防範錯弊，將風險扼殺在搖籃中，對企業的長治久安是功不可沒的。這就決定了審計絕不是查查賬就可以了，還應該通過與被審單位溝通，持職業懷疑的態度關注企業的業務流程，梳理流程，總結風險點，幫助企業規避風險。公司其他部門可能各部門說各部門的好，但審計應該做企業的第三隻眼，站在相對獨立的角度去看問題，敢於向高管問責。當然這一切的前提是董事長重視審計，並賦予審計應有的權利。經營方面的損失。

一般來說現代內審有以下幾個作用：

（1）風險評估及預防風險評估是指內部審計對風險的識別及評價和評估相應措施應對風險的過程和方式。風險預防是指內部審計通過對企業各方面經濟活動的檢查監督，找出薄弱環節，盡早提前發出警報，起到風險的預警作用，再進行風險控制。內部審計通過將風險評價和風險預防做為審計工作的重點，經常而及時地了解企業各方面的狀況，發現企業存在或是可能存在的潛在風險，進行分析，建立健全風險評價機制，幫助企業高層注意風險的管理和控制。

（2）監督與再控制企業由於經營規模不斷擴大、經營業務日趨復雜等使得企業高層很難直接控制各方面的經濟活動。在這種情況下，管理層需要專門的監控機構對企業的以上情況進行監督與評價，達到其控制企業的目的。內部審計不僅要對內部控制制度的執行情況進行監督和控制，還要對內部控制的健全性、有效性進行評價，並提出改進以後工作績效的建議。

(3)咨詢職能隨著市場風險變得越來越復雜，集團下屬企業自身判斷能力是不足，以及企業各部門業務專業知識的狹窄，內部審計作為一種獨立、客觀的確認工作和咨詢活動，它在企業中承擔著咨詢的職能。內部審計能針對企業中存在的不合理事項進行制止，預防出現更大的管理漏洞和經營方面的損失。

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㈦ 上市公司中內審部主要有哪些崗位崗位職責是什麼謝謝

內部審計機構建立，其規模大小，主要根據單位職工人數、經營規模、業務性質及其復雜程度、經營管理狀況與收益狀況確立；人員編制，主要取決於審計任務的輕重及復雜程度。內部審計的組織結構，一是與企業的資源及所處的地理環境有關；二是與業務性質和業務范圍有關；三是與內部審計職能作用有關；四是與計劃編制人數有關。
一般內審機構應設立內審機構負責人、審計項目負責人（主審或審計組長）、審計輔助人員、審計復核人員、審計檔案管理人員。規模較大、經營業務范圍較廣的可根據業務需要設置若干審計專業部門。規模大的企業還應設置總審計師。具體崗位職責，不同單位、不同設置，崗位職責也不同，可以參考內審准則，自己定 。
下面給你個其他企業的，僅供參考：
內部審計機構的職責

公司董事會下設審計委員會,負責指導和監督公司內部審計工作。審計委員會成員半數以上為獨立董事,並由董事會指定獨立董事中的一名會計專業人士作為委員會的召集人。審計委員會在指導和監督審計部工作時,履行以下主要職責:
(一)指導和監督內部審計制度的建立和實施;
(二)至少每季度召開一次會議,審議審計部提交的工作計劃和報告等;
(三)至少每季度向董事會報告一次,內容包括但不限於內部審計工作進度、質量以及發現的重大問題;
(四)協調審計部與會計師事務所、國家審計機構等外部審計單位之間的關系。
審計部主要職責為:
(一)對本公司各內部機構、控股子公司以及具有重大影響的參股公司的內部控制制度的完整性、合理性及其實施的有效性進行檢查和評估;
(二)對本公司各內部機構、控股子公司以及具有重大影響的參股公司的會計資料及其他有關經濟資料,以及所反映的財務收支及有關的經濟活動的合法性、合規性、真實性和完整性進行審計,包括但不限於財務報告、業績快報、自願披露的預測性財務信息等;
(三)協助建立健全反舞弊機制,確定反舞弊的重點領域、關鍵環節和主要內容,並在內部審計過程中合理關注和檢查可能存在的舞弊行為;
(四)至少每季度向審計委員會報告一次,內容包括但不限於內部審計計劃的執行情況以及內部審計工作中發現的問題。
審計部經理職責:
1、組織內審人員的業務培訓,支持審計人員依照國家的相關法律、法規及公司的規章制度行使其審計監督權。
2、負責擬定審計計劃和審計范圍,組織審計人員根據審計目標選擇適當的審計方法有序地進行各項審計工作。
3、負責對審計情況進行復核,並組織編寫審計報告及審計評價書。
4、負責就初步審計結果與被審計單位進行溝通。
5、協助公司有關單位對財務、經營管理情況進行分析,為公司決策提供依據。
6、負責建立內部激勵機制,對內部審計人員的工作進行監督、考核,評價第 5頁 共 12頁惠州億緯鋰能股份有限公司內部控制管理制度其工作業績,激勵其努力工作。
7、制定單位經營預算,控制單位經營支出。
8、確保審計團隊的人員充足且具備必要的審計知識、技能、經驗,以完成本章程所要求的任務及使命。
審計人員職責
1、根據審計計劃和審計范圍,選擇適當的審計方法進行現場審計。
2、根據審計情況,收集相關的事實依據,編寫審計工作底稿。
3、根據審計底稿,編寫相關的審計報告及意見。
4、負責審計意見的具體處理,保證意見的及時處理及信息的及時反饋
5、建立、健全審計檔案,保證資料的及時歸檔,並負責管理。

㈧ 內審人員的職責

a)內審組長的職責
－組建審核組，選擇審核成員；
－制定審核計劃，准備工作文件，布置審核成員工作；
－主持審核會議，控制現場審核實施，使審核按計劃和要求進行；
－確認內審員審核發現和不合格項報告；
－提交審核報告，向受審核方提出改進建議和要求；
－整理審核實施中形成的所有文件，並做好分發、歸檔工作。
b)內審員職責
－根據審核要求編制檢查表；
－按審核計劃完成審核任務；
－將審核發現形成書面資料，編制不合格項報告，並整理、保存與審核有關的文件；
－支持配合審核組長工作，協助受審核方制定糾正措施，並實施跟蹤審核。
－參加公司組織的第二方審核。
3內審人員的管理
a)挑選符合條件的人員接受ISO9001:2000內是課程培訓，內審人員的數量、素質應能滿足內審需要；
b)選擇與受審核方無直接致責任的內審人員進行內審活動，以確保審核的獨立性和公正性，並經總經理授權後開展工作；
c)審核後，應對內審人員的專業知識、工作能力和工作表現予以考核。

㈨ 上市公司內部審計師的職責是什麼

第一、評價內部控制制度的合理、健全、有效執行能力和結果。重點應該放在執行效果、審計整改建議二個方面。
第二、評價企業決策的貫徹（監控）過程和結果。重點應該放在管理流程、技術參數、考核標准、經營目標四個方面。
第三、評價公司不同經營層（經理）的任期或離任績效。重點應該放在「任期」責任方面。
第四、事前參與公司重大決策提出風險評價預案。重點應該放在內部審計參與權的取得方面。
第五、始終確保內部審計在運行機制、人力資源、資金預算、業務運營上的獨立性。
第六、評價、監督會計核算、財務管理的規范性、有效性，提出整改措施和建議

㈩ 內部審計人員的職責是什麼

根據《內部審計工作的規定》：「任免內部審計機構的負責人，應當事前徵求上級主管部門或單位的意見。內部審計人員應當具備必要的專業知識。內部審計人員專業技術職務資格的考評和聘任，按照國家有關規定執行。」內部審計人員中除熟悉會計、財務、審計的專業人員以外，也可視工作需要配備其他專業人員，如經濟師、工程師、律師等。

(10)上市公司內審負責人工作職責擴展閱讀

內部審計人員是指在部門、單位內部審計機構從事審計事務的人員，以及在部門、單位內設置的專職從事審計事務的人員。

內部審計人員應當在具有良好的政治素質和道德素質的基礎上，具備必要的專業知識和技能。

國際內部審計師協會於1972年開始實行注冊內部審計師制度。取得國家注冊內部審計師資格需通過以下科目的考試：內部審計程序、內部審計技術、管理控制和信息技術、審計環境等。根據中國內部審計學會與國際內部審計師協會的協議，我國已在廣州、濟南、北京、天津等地舉行了該考試。我國已有部分內部審計人員取得了國際注冊內部審計師的資格。