證監局對上市公司的現場檢查

㈠ 證監會到底是如何監管上市公司的

證監會和派出所差不多都只不過是有牌的土.....說得太白出不了街

㈡ 證監會對上市公司的考核指標有哪些

公司財務指標，歷史誠信記錄，公司董事資質，上市公司市場交易狀況

㈢ 證監會網站對上市公司的違規處罰文件在哪裡找

登陸證監會網站後，點擊「信息公開」，在頁面左側選擇你要查看的信息。
望採納。

㈣ 證監會在什麼情況下會調查上市公司

1、證監會在調查上市公司是在公司涉嫌違規行為，比如違反證券期貨法律法規、未按規定審查、了解客戶身份等違法違規行為的情況下。
2、中國證監會為國務院直屬正部級事業單位，依照法律、法規和國務院授權，統一監督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。

㈤ 我想問一下公司上市前,證監會會對公司做哪些檢查,主要是信息系統方面的

主要是上市資格\法律\財務\高官人員\是否符合產業政策\關聯交易等方面的審查!!

㈥ 證監會如何提高對上市公司信息披露的監管效率可以有哪些具體措施

1、責令改正
2、監管談話
3、出具警示函
4、將其違法違規、不履行公開承諾等情況記入誠信檔案並公布
5、行政處罰
6、對有關責任人員採取證券市場禁入的措施
7、涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究刑事責任

㈦ 證監會什麼情況下會對上市公司的財務造假立案調查

主要在以下幾種情況下，證監會會對上市公司的財務造假立案調查，一是隨機的對上市公司現場進行抽查，二是會派一些監管員在公司現場進行關注，風險跟蹤報。三是對上市公司年報審計項目的專項檢查，這是由會計部發起的，四是由於受理到投訴舉報，然後發現上市公司存在財務造假之後，會對其進行立案調查。證監會存在的目的就是通過多種途徑發現並查處上市公司的財務造假行為。

然後就是收到一些舉報投訴之後，因為證監會所要管理的公司數量龐大，是十分耗費人力物力的，如果能夠在公司內部得到一手的舉報消息的話，這是十分可靠且有力的一種對付財務造假的手段，順著舉報者提供的線索，基本上能夠精確的打擊這些財務造假問題。

㈧ 一般證監局對新開證券公司檢查驗收時都檢查哪些內容

你是指新開的營業部啊還是新注冊一個證券公司啊
新設營業部我經歷過 主要跟當地證監局打交道 無非是什麼防火、衛星、交易通道、老總的資格、裝修符不符合要求這類的，地區和地區不一樣，當地具體要求些什麼，得問當地證監局。
新注冊證券公司的話那得問政府！工商局！

㈨ 證監會對上市公司處罰的形式有哪些

證監會對上市公司處罰，這個東西怎麼說呢？
有幾種，一般是做假賬和信息違規，央企都有可能出現。
還有，如果處罰，看股價在什麼位置，如果是低位就買入，很簡單

㈩ 證監會在哪些方面對上市公司進行監管

貌似沒的監管，監管了證監會就沒事可做了