證券從業人員父母能不能炒股

Ⅰ 證券從業人員的父母可以開戶炒股嗎

可以。但是證券從業人員不能操控父母的賬戶炒股。

證券從業人員是指被中國證監會依法批準的證券從業機構正式聘用或與其簽訂勞務協議的人員。證券從業人員必須按照有關規定在中國證監會取得證券從業人員資格證書後方可在各項證券專業崗位上工作；證券中介機構的正副總經理高級管理人員中至少應有三分之二以上應獲得證券從業資格證書；未取得證券業從業資格，除符合豁免規定的人員外，任何人不得在各類證券專業崗位上工作。

禁止行為：

1、不得以獲取投機利益為目的，利用職務之便從事證券買賣活動。證券業從業人員利用職務之便為獲取投機利益從事證券買賣活動，不僅違背了有關法律規定，而且會侵害投資者的合法權益、助長證券市場投機風氣，可能會引發證券行情不正常的波動。

2、不得向客戶提供證券價格上漲或下跌的肯定性意見。證券行情變幻莫測，證券業從業人員向客戶提供有關價格變化的肯定性意見，一旦因預測失誤給客戶帶來損失，很可能引起法律糾紛，在影響客戶利益的同時，也影響從業人員和證券行業的聲譽。

3、不得與發行公司或相關人員之間有獲取不當利益的約定。這種約定不僅違反「三公」原則，也違反國家法律。由這種約定而獲取的收益為不法收益，將會受到行政處罰甚至法律制裁。

4、不得勸誘客戶參與證券交易。證券投資是一種風險投資，未來的投資收益是不確定的，投資者應對可能出現的各種後果具備一定的經濟承受能力和心理承受能力，並獨立承擔法律責任。是否參與證券交易，應由客戶獨立作出抉擇。

證券業從業人員勸誘客戶參與證券交易但又不能代他承擔相應的責任，是一種對客戶很不負責的行為，這實際上是為了證券公司的小團體利益而損害客戶利益，不僅敗壞證券業的信譽，甚至可能導致不必要的糾紛。

5、不得接受分享利益的委託。接受客戶委託，應按規定的標准收取各項費用，若在接受客戶委託的同時分享收益，性質上屬於參與客戶投資，不僅是一種侵權行為，而且也違背了從業人員不得從事證券買賣的有關規定。

6、不得向客戶保證收益。證券投資的風險就是證券投資收益的不確定性，任何人都難以保證證券投資的預期收益水平。向客戶作出這類保證。會影響客戶的投資決策，並可能導致實際收益水平與預期收益背離。顯然，向客戶作出這類保證，有違證券業從業人員的道德規范。

7、不得接受客戶對買賣證券的種類、數量、價格及買進或賣出的全權委託。根據有關法律規定，參NiY_券投資的客戶必須是完全行為能力人，能獨立承擔投資活動的法律責任，對其賬戶或以其名義進行的證券買賣負全部責任。證券業從業人員接受全權委託，性質上屬於代客戶投資決策，違背了上述規定。

8、不得為達到排除競爭的目的，不正當地運用自己在交易中的優越地位限制某一客戶的業務活動。為在競爭中保持領先地位而在交易中利用特殊或優越條件限制某客戶的業務活動，這種做法有違「三公」原則。證券業從業人員應對所有客戶一視同仁，不論是大客戶還是小客戶，也不論是競爭夥伴還是競爭對手。

Ⅱ 證券從業人員親屬可以買賣股票嗎

我國證券業有一條規定，就是證券從業人員是不能炒股的，那可能有些朋友就會問是不是證券從業人員親屬也不可以買賣股票，關於這樣一個問題，我們通過下文了解具體規定是怎麼樣的。

證券從業人員親屬可以買賣股票嗎?

可以炒股，但是需要符合相關的規定。由於證券從業人員可能接觸到相關的內幕消息，所以其直系親屬也可能接觸到一些內幕消息，因此對證券從業人員親屬炒股也有規定，證券公司的員工直系親屬不能利用證券從業人員獲取的相關內幕信息進行股票交易，對於不涉及內幕消息的證券從業人員，其父母等直系親屬可以進行股票買賣。

為了防止證券從業人員利用其親屬通過股票交易進行利益輸送，證券從業人員的親屬，尤其是直系親屬要想投資股票，那麼需要先到相關部門進行報備後才可以買賣股票，並且每一次買賣股票都會受到相關部門的嚴格監管。

那麼為什麼要進行報備呢，主要原因是作為監管層很難區分到底是證券從業人員在買賣股票還是證券從業人員的直系親屬在買賣股票。比如，證券從業人員用自己父母開了股票賬戶，自己炒，而一旦發現，說是其父母買賣股票。所以為了確認是誰在炒股，需要有一個報備的情況。

總的來說，雖然沒有規定證券從業人員的親屬不允許炒股，但是對其炒股是嚴格要求的，一旦出現異常、可疑的交易行為，監管層就會進行調查，以上就是全部內容了，希望對你有所幫助。

Ⅲ 子女在證券公司上班她的父母親炒股票有沒有違法。

證券法第43條規定，證券交易所、證券公司和證券登記結算機構內的從業人員、證券監督容管理機構的工作人員，以及法律、行政法規禁止參與股票交易的其他人員，在任職期間或者法定限期內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。
證券人員的父母屬於「借他人名義持有、買賣股票」，同樣屬於違法。

Ⅳ 證券從業人員家屬可以炒股嗎的最新相關信息

現行證券法第43條規定，證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業人員、證券監督管理機構的工作人員，以及法律、行政法規禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。

Ⅳ 聽說證券從業人員不得炒股，那家人可以嗎要是以後不在證券公司工作了可以光明正大自已開戶炒股嗎

您好，從業人員的家人是可以炒股的，只要您不是高管級的從業人員。如果不再從業了，是可以自己開戶炒股的。關於理財規劃師，只要不是證券公司，基金公司的員工，都是可以炒股的。

Ⅵ 證券從業人員家屬能不能炒股

證肆卜券從業人員的家屬理論上可以炒股，但需要遵守一些法律和道德規范。
在中國，證券從業人員及其直系親屬需要遵守《證券法》、《內控規定》等相關法律和規定。其中規定，直系親屬和從業人員不能操縱股票價格或利用內幕信息進行交易，否則將面臨責任棚咐追究。如證券從業人員的家屬要進行股票交易，應當遵守法規，不得利用職務或信息優勢，確裂和穗保交易的合法性和公正性。