證券人員炒股被罰

㈠ 秦奮5千萬炒股涉內幕交易被罰60萬，此次處罰起到了怎樣的警示作用

近日，中國證監會發布的一份行政部門處罰決定書，解開了有「滬上皇」之稱的秦奮與父親秦嗣新共同努力的鑫茂科技相關重組內線交易案。

依據被告方違紀行為的客觀事實、特性、劇情與社會發展危害性水平，根據2005年《證券法》第二百零二條的要求，中國證監會決策對秦嗣新、秦奮合計處以60萬余元的處罰。

實際上，在鑫茂科技以上重新組合內線交易案中，被依法查處的不僅有秦嗣新父子倆。同日發布的另一份處罰決定書表明，唐雲做為曾任廣州證劵職工，參加開設並購基金回收微創互聯網股份全過程，系內幕信息知情者，卻操縱24個帳戶以股票配資方法提早買入9.45億鑫茂科技個股。盡管最後無法盈利，反而虧本超五千萬元，但仍因違反規定情節惡劣，被懲處10年銷售市場禁止進入和60萬余元處罰，再度給廣大證券從業人員保持警惕。

而該次重新組合在籌備近一年後，最後亦無法成形，進而公布停止。

㈡ 按照法律,證券從業人員炒股應受什麼處罰

根據中華人民共和國刑法相關的規定，做股票犯法最高要判有期徒刑十年，相關的處罰條例全文如下：
第一百七十八條偽造、變造國庫券或者國家發行的其他有價證券，數額較大的，處三年以下有期徒刑或者拘役，並處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；數額巨大的，處三年以上十年以下有期徒刑，並處五萬元以上五十萬元以下罰金；數額特別巨大的，處十年以上有期徒刑或者無期徒刑，並處五萬元以上五十萬元以下罰金或者沒收財產。
偽造、變造股票或者公司、企業債券，數額較大的，處三年以下有期徒刑或者拘役，並處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金；數額巨大的，處三年以上十年以下有期徒刑，並處二萬元以上二十萬元以下罰金。
單位犯前兩款罪的，對單位判處罰金，並對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照前兩款的規定處罰。
第一百七十九條未經國家有關主管部門批准，擅自發行股票或者公司、企業債券，數額巨大、後果嚴重或者有其他嚴重情節的，處五年以下有期徒刑或者拘役，並處或者單處非法募集資金金額百分之一以上百分之五以下罰金。
單位犯前款罪的，對單位判處罰金，並對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役。
第一百八十條證券交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券交易內幕信息的人員，在涉及證券的發行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者泄露該信息，情節嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，並處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，並處違法所得一倍以上五倍以下罰金。
單位犯前款罪的，對單位判處罰金，並對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役。
內幕信息的范圍，依照法律、行政法規的規定確定。
知情人員的范圍，依照法律、行政法規的規定確定。
第一百八十一條編造並且傳播影響證券交易的虛假信息，擾亂證券交易市場，造成嚴重後果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，並處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金。
證券交易所、證券公司的從業人員，證券業協會或者證券管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券，造成嚴重後果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，並處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金；情節特別惡劣的，處五年以上十年以下有期徒刑，並處二萬元以上二十萬元以下罰金。
單位犯前兩款罪的，對單位判處罰金，並對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役。
第一百八十二條有下列情形之一，操縱證券交易價格，獲取不正當利益或者轉嫁風險，情節嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，並處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金：

㈢ 證券公司工作的人不能炒股嗎

證券公司工作人員禁止買賣股票。

根據《中華人民共和國證券法》

第四十三條證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業人員、證券監督管理機構的工作人員以及法律、行政法規禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。

任何人在成為前款所列人員時，其原已持有的股票，必須依法轉讓。

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主要有以下幾類人員不得買賣股票：

一是上市公司的主管部門以及上市公司的國有控股單位的主管部門中掌握內幕信息的人員及其父母、配偶、子女及其配偶，不準買賣上述主管部門所管理的上市公司的股票。

二是國務院證券監督管理機構及其派出機構、證券交易所和期貨交易所的工作人員及其父母、配偶、子女及其配偶，不準買賣股票。

三是本人的父母、配偶、子女及其配偶在證券公司、基金管理公司任職的，或者在由國務院證券監督管理機構授予證券期貨從業資格的會計（審計）師事務所、律師事務所、投資咨詢機構、資產評估機構、資信評估機構任職的，這些黨政機關工作人員不得買賣與上述機構有業務關系的上市公司的股票。

四是掌握內幕信息的黨政機關工作人員，在離開崗位三個月以內，繼續受該規定的約束。由於新任職務而掌握內幕信息的黨政機關工作人員，在任職前已持有的股票和證券投資基金必須在任職後一個月內作出處理，不得繼續持有。

㈣ 證券公司員工如果炒股被發現的話，會被拘留嗎

對於有一些證券公司的員工來說，他們也會想要在私下進行系列的炒股，但是畢竟他們也了解這樣的一個市場行情。而且他們也是屬於內部的員工，這個時候他們如果一旦炒股被發現的話，也是要進行一系列的罰款的。對於這樣的一個問題，我們會發現有一些人他們想要了解，對於這樣的一些證券公司的員工，如果炒股是不是需要拘留？對於這樣的問題來說，雖然說不用拘留，但是需要去對他們進行一系列的罰款。

而且這樣的一個罰款的金額要根據他們自己炒股的一些份額來進行計算的，所以對於我們自身來說，如果是一個股票工作人員的話，就需要去自己避免這樣的一系列的問題。畢竟對於我們自身來說，健康問題才是最重要的一步。如果我們自己因為這樣的一系列炒股的問題，丟失了我們自己的工作的話，對於我們來說也是非常的得不償失的，而且這樣的一系列的炒股也會給我們自己造成非常大的影響，我們在從事這樣的一個工作的時候，就需要去遵守紀律。

㈤ 券商高管炒股7年盈利近5500萬被查！背後到底有何「貓膩」

券商高管炒股7年盈利接近5500萬元被查，背後的貓膩首先是收受客戶的錢財幫助客戶買賣股票，其次是利用別人的名義買賣股票，再者是用自身的化名來購買對應的股票，另外是違反了相應的證券交易所的規定。需要從以下四方面來闡述分析券商高管炒股7年盈利接近5500萬元被查，背後到底有那些具體的貓膩。

一、收受客戶的錢財幫助客戶買賣股票

首先是收受客戶的錢財幫助客戶買賣股票，對於廈門證券交易中心的營業部客戶經理而言他違規幫助了一些禁止在股票市場上進行交易的人群購買了股票，並且在合適的時期對這些股票進行了大量的售賣，這是非常錯誤的行為。

證券交易所應該做到的注意事項：

應該加強對於證券從業人員的監管制度，才可以使得他們從根本上杜絕對應的情況的發生。

㈥ 證券經紀人代客炒股被查出來會受什麼處罰

證券經紀人代客炒股被查出來會受什麼處罰?經紀人代客操作屬於證券明令禁止的行為。

㈦ 為什麼證券從業人員不能炒股

證券從業人員不賣桐乎能炒股的原因是為了避免證券從業人員通過工作中獲得的信息優勢進行股票交輪山易，這將寬大證券市場秩序，損害普通投資者的權益。證券從業人員進行證券交易活動，必然會與其工作職能的責任發生沖突，影響證券中悉從業人員履行工作職能的質量。

證券從業人員炒股處罰

㈧ 證券公司員工可以炒股嗎

證券公司的員工是不可以炒股的。

根據《中華人民共和國證券法》第四十三條證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業人員、證券監督管理機構的工作人員以及法律、行政法規禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。任何人在成為前款所列人員時，其原已持有的股票，必須依法轉讓。

(8)證券人員炒股被罰擴展閱讀：

《中華人民共和國證券法》第一百三十二條因違法行為或者違紀行為被開除的證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、證券公司的從業人員和被開除的國家機關工作人員，不得招聘為證券公司的從業人員。

第一百三十三條國家機關工作人員和法律、行政法規規定的禁止在公司中兼職的其他人員，不得在證券公司中兼任職務。

第一百三十四條國家設立證券投資者保護基金。證券投資者保護基金由證券公司繳納的資金及其他依法籌集的資金組成，其籌集、管理和使用的具體辦法由國務院規定。

㈨ 證券公司員工炒股被發現了要拘留嗎

證券公司的員工身份比較特殊，員工炒股不太好，關於證券公司員工炒股被發現了要拘留嗎？主要有以下幾個方面的原因。首先，證券是多種經濟權益憑證的總稱，也有專門的種類產品，主要包括資本證券，貨幣證券和商品證券等。在證券公司上班的工作人員要注意避嫌，盡量不要炒股。其次，證券公司的員工炒股，如果被發現了是不會被拘留的，但是要被罰款。根據法律規定，禁止參與股票交易的人直接或者間接持有買賣股票，屬於國家工作人員的，還應當給予行政處分。最後，如果是一般的炒股行為可以接受，但是如果投機取巧，涉嫌金融詐騙的話，肯定是要被警方依法拘留的。

一：證券從業人員不能把消息透露給別人，而且自己本身也要注意。

證券是多種經濟權益憑證的總稱，也有專門的種類產品，主要包括資本證券，貨幣證券和商品證券等。在證券公司上班的工作人員要注意避嫌，盡量不要炒股。

關於證券公司員工炒股被發現了要拘留嗎？大家還有什麼想要補充的，歡迎在評論區下方進行留言。