從業人員炒股受到處分

『壹』 證券從業人員炒股賠錢，怎麼處罰

4月18日廣東證監局發布的行政處罰決定書顯示，該當事人名為宋某，出生於1983年11月，於2011年7月25日至調查日（2015年9月10日），任職國泰君安證券股份有限公司期間，利用其本人名下賬戶交易股票金額達261.78萬元，其中買入成交金額125.0718萬元，賣出成交金額136.7085萬元，本人名下賬戶虧損9615.78元。

監管部門調查，宋某從業期間還利用其配偶名下賬戶交易股票金額138.45萬元，其中買入成交金額85.469萬元，賣出成交金額52.983萬元，宋某操作其配偶名下賬戶有關交易的盈利為33033.18元。宋某利用本人名下和其配偶名下的賬戶交易股票的總盈利為23417.40元。

上述違法事實，有勞動合同、社保記錄、相關證券賬戶資料、證券交易記錄、銀行賬戶流水、電腦查勘筆錄，以及相關人員詢問筆錄、情況說明等證據證明，足以認定。

廣東證監局認為，宋某的上述行為違反了《證券法》第四十三條有關「證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業人員、證券監督管理機構的工作人員以及法律、行政法規禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。任何人在成為前款所列人員時，其原已持有的股票，必須依法轉讓」的規定，構成《證券法》第一百九十九條規定的違法行為。

據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據《證券法》第一百九十九條的規定，廣東證監局決定：沒收宋某違法所得23417.40元，並處以5萬元罰款，罰沒款共計73417.40元。

『貳』 某證券從業人員因為代客炒股被政府處罰了，請問哪裡能查到相關處罰信息

證券業協會官網查他名字和身份證號即可看到對應信息。http://www.sac.net.cn

『叄』 某證券從業人員如果因為炒股被處罰了，哪裡能查到相關處罰信息

一般協會網站會有 小處罰或許就不發布了

『肆』 證券從業人員借用他人名義炒股按照法律規定應受何處罰

證券法和證券公司管理規則上明文禁止從業人員炒股,借用他人名義也算,並沒有規定如何處罰,按字面意思就應該開除出證券行業,不能在證券行業從業.

『伍』 請問,機關事業單位的職工炒股違法嗎會不會受到處罰啊

1. 1993年《中共中央、國務院關於反腐敗斗爭近期抓好幾項工作的決定》中明確專規定縣處級以上黨屬政領導幹部不準買賣股票，公務員法明確規定了公務員不得從事經營類的活動。炒股一般需要在工作時間段，對工作履職有嚴重影響，上班期間嚴禁炒股。

2. 雖然是公務員，也是可以炒股的，但必須遵守規定，其中之一就包括不得在上班時間買賣股票。

3. 今年特別強調抓機關作風建設，所以我們經常看到新聞媒體報道關，於各地加大對上班時間買賣股票行為進行清理的力度的新聞。如果違反了相關規定，那麼將會受到處分。

『陸』 香港證券投資咨詢員工投資炒股會受到哪些處分

證券從業人員是不允許炒股的，要沒收罰款以及開除公職。

『柒』 按照法律，證券從業人員炒股應受什麼處罰

法律、行政法規規定禁止參與股票交易的人員，是嚴禁持有或者買賣股票的。如果有違反類似規定的，應該予以處罰，證券從業人員炒股應受處罰如下：

根據《中華人民共和國證券法》第一百九十九條規定

法律、行政法規規定禁止參與股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票的，責令依法處理非法持有的股票，沒收違法所得，並處以買賣股票等值以下的罰款；屬於國家工作人員的，還應當依法給予行政處分。

(7)從業人員炒股受到處分擴展閱讀：

《中華人民共和國證券法》第二百條，證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構的從業人員或者證券業協會的工作人員；

故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業資格，並處以三萬元以上十萬元以下的罰款；屬於國家工作人員的，還應當依法給予行政處分。

第二百零三條，違反本法規定，操縱證券市場的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，並處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；

沒有違法所得或者違法所得不足三十萬元的，處以三十萬元以上三百萬元以下的罰款。單位操縱證券市場的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，並處以十萬元以上六十萬元以下的罰款。

第二百零四條，違反法律規定，在限制轉讓期限內買賣證券的，責令改正，給予警告，並處以買賣證券等值以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，並處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

第二百零五條，證券公司違反本法規定，為客戶買賣證券提供融資融券的，沒收違法所得，暫停或者撤銷相關業務許可，並處以非法融資融券等值以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業資格，並處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

『捌』 按照法律,證券從業人員炒股應受什麼處罰

法律、行政法規規定禁止參與股票交易的人員，是嚴禁持有或者買賣股票的。如果有違反類似規定的，應該予以處罰，證券從業人員炒股應受處罰如下：
根據《中華人民共和國證券法》第一百九十九條規定
法律、行政法規規定禁止參與股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票的，責令依法處理非法持有的股票，沒收違法所得，並處以買賣股票等值以下的罰款；屬於國家工作人員的，還應當依法給予行政處分。
(8)從業人員炒股受到處分擴展閱讀：
《中華人民共和國證券法》第二百條，證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構的從業人員或者證券業協會的工作人員；
故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業資格，並處以三萬元以上十萬元以下的罰款；屬於國家工作人員的，還應當依法給予行政處分。
第二百零三條，違反本法規定，操縱證券市場的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，並處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；
沒有違法所得或者違法所得不足三十萬元的，處以三十萬元以上三百萬元以下的罰款。單位操縱證券市場的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，並處以十萬元以上六十萬元以下的罰款。
第二百零四條，違反法律規定，在限制轉讓期限內買賣證券的，責令改正，給予警告，並處以買賣證券等值以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，並處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。
第二百零五條，證券公司違反本法規定，為客戶買賣證券提供融資融券的，沒收違法所得，暫停或者撤銷相關業務許可，並處以非法融資融券等值以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業資格，並處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

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這些都只是明面上的（蚊子）！！

估計連寫這段文字的人都不相信這些（）話！

不是有句話上有政策下有對策！

『玖』 證券公司員工炒股被發現了要拘留嗎

證券公司的員工身份比較特殊，員工炒股不太好，關於證券公司員工炒股被發現了要拘留嗎？主要有以下幾個方面的原因。首先，證券是多種經濟權益憑證的總稱，也有專門的種類產品，主要包括資本證券，貨幣證券和商品證券等。在證券公司上班的工作人員要注意避嫌，盡量不要炒股。其次，證券公司的員工炒股，如果被發現了是不會被拘留的，但是要被罰款。根據法律規定，禁止參與股票交易的人直接或者間接持有買賣股票，屬於國家工作人員的，還應當給予行政處分。最後，如果是一般的炒股行為可以接受，但是如果投機取巧，涉嫌金融詐騙的話，肯定是要被警方依法拘留的。

一：證券從業人員不能把消息透露給別人，而且自己本身也要注意。

證券是多種經濟權益憑證的總稱，也有專門的種類產品，主要包括資本證券，貨幣證券和商品證券等。在證券公司上班的工作人員要注意避嫌，盡量不要炒股。

關於證券公司員工炒股被發現了要拘留嗎？大家還有什麼想要補充的，歡迎在評論區下方進行留言。