① 新三板定增鎖定期是怎樣的
新三板定增沒有鎖定期
如果上市公司的控股股東參與了定向增發，或者上市公司專向戰略投資者定向屬發行了股票，那麼控股股東與戰略投資者所獲得的股票的鎖定期是36個月。
而新三板定向發行則不設鎖定期，定增股票上市後可直接交易，有效的避免了避免了鎖定風險。
新三板定增，又稱新三板定向發行，是指申請掛牌公司、掛牌公司向特定對象發行股票的行為。
新三板定向發行具有以下特點：
(1)企業可以在掛牌前、掛牌時、掛牌後定向發行融資，發行後再備案;
(2)企業符合豁免條件則可進行定向發行，無須審核;
(3)新三板定增屬於非公開發行，針對特定投資者，不超過35人;
(4)投資者可以與企業協商談判確定發行價格;
(5)定向發行新增的股份不設立鎖定期。
② 新三板的股票，上市之後限售嗎
新三板市場規定控股股東及實際控制人所持有股票在掛牌之日、掛牌滿一年以及掛牌滿兩年等三個時點可分別轉讓所持股票的三分之一。
③ 新三板原始股有解禁期嗎
關於新三來板企業股票的自限售期，主要受到公司法、新三板規則的限制，如控股股東的股票自掛牌轉讓期，分三批解禁，比如控股股東由900萬元，自掛牌日期解禁300萬，第二年解禁300萬股，第三年全部解禁。但是同時要受到公司法的限制，如股份公司成立起一年內，發起人的股票不得轉讓，公司董監高每年轉讓的股份不得超過25%，董監高離職離職後半年內，不得轉讓其所持有的本公司股份。
④ 主板和新三板的鎖定期分別是幾年
較之抄主板市場股票鎖定規則，新三板掛牌公司股票的轉讓環境更加寬松。
主板鎖定期：
1.主板上市公司的控股股東及實際控制人所持股票在公司上市之日起至少鎖定36個月。
2.公司其他股東而言，主板上市公司股票在公司上市之日起至少鎖定12個月。
新三板鎖定期：
1.新三板市場則規定控股股東及實際控制人所持有股票在掛牌之日、掛牌滿一年以及掛牌滿兩年等三個時點可分別轉讓所持股票的三分之一。
2.新三板公司的董事、監事、高級管理人員所持新增股份在任職期間每年轉讓不得超過其所持股份的25%，所持本公司股份子公司股票上市交易之日起一年內不得轉讓。
⑤ 新三板股東通過股權轉讓置換到主板的，股份有鎖定時間的規定嗎
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一、發起人持股的轉讓限制
根據現行《公司法》第一百四十一條規定，「發起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年內不得轉讓」。而《全國中小企業股份轉讓系統業務規則(試行)》(以下簡稱「《業務規則》」)將公司「依法設立且存續滿兩年」作為申請掛牌的條件之一，若有限責任公司按原賬面凈資產值折股整體變更為股份有限公司的，存續時間可以從有限責任公司成立之日起計算。因此，若掛牌公司股改後未滿一年的，發起人所持公司股份不得轉讓。
二、控股股東和實際控制人持股轉讓限制
需要說明的是，公司股票在掛牌前十二個月以內控股股東及實際控制人直接或間接持有的股票進行過轉讓的，該股票轉讓限制解除同樣適用「兩年三批次」的規定，但主辦券商為開展做市業務取得的做市初始庫存股票除外。 根據《業務規則》第2.8條規定，掛牌公司控股股東和實際控制人直接或間接持有股票轉讓限制解除規定可簡單總結為「兩年三批次」。即掛牌公司控股股東及實際控制人在掛牌前直接或間接持有的股票分三批解除轉讓限制，每批解除轉讓限制的數量均為其掛牌前所持股票的三分之一，解除轉讓限制的時間分別為掛牌之日、掛牌期滿一年和兩年。
從上述轉讓限制規定可以看出，新三板對控股股東和實際控制人股票轉讓限制較之主板市場而言較為寬松，主板上市公司的控股股東及實際控制人所持股票在公司上市之日起至少鎖定三十六個月。
三、控股股東、實際控制人以外的其他股東持股轉讓限制
對新三板掛牌公司控股東、實際控制以外的其他股東而言持股轉讓限制而言，《業務規則》並未作出限制規定，即只要該股東並非股份公司發起人或雖作為發起人但股份公司設立已經滿一年的，該股東股份轉讓不受任何限制。與主板上市公司對比而言同樣寬松，主板上市公司其他股東股票在公司上市之日起至少鎖定十二個月。
四、董監高持股轉讓限制
對董監高持股轉讓限制，《業務規則》並未專門作出規定。筆者認為應適用《公司法》第一百四十一條之規定，即：公司董事、監事、高級管理人員應當向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況，在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數的百分之二十五，上述人員離職半年內，不得轉讓其所持有的本公司股份，公司章程可以對公司董事、監事、高級管理人員轉讓其所持有的本公司股份作出其他限制性規定。
五、對掛牌前十二個月內增資部分股份的轉讓限制
對掛牌前十二個月內公司增資部分股份轉讓是否受到限制，《業務規則》對此未進行明確。但在新三板中關村試點期的「代辦系統」業務規則中有明確的限制，根據《證券公司代辦轉讓系統中關村科技園區非上市股份有限公司股份轉讓試點辦法》第十七條規定：「掛牌前十二個月內掛牌公司進行過增資的，貨幣出資新增股份自工商變更登記之日起滿十二個月可進入代辦系統轉讓，非貨幣財產出資新增股份自工商變更登記之日起滿二十四個月可進入代辦系統轉讓」。由於《業務規則》系在代辦系統規則的基礎上發展而來，由此可見，該限制規定已經被取消。也即是說掛牌前十二個月內增資部分股份的轉讓不受限制。
六、外商投資股份公司發起人轉讓股份限制
外資企業發起人股份的流轉也是一個值得關注的問題，目前各地商務審批部門對於外商投資股份公司的法律適用多以原對外貿易經濟合作部《關於設立外商投資股份公司若干問題的暫行規定》(對外貿易經濟合作部令[1995]第1號，以下簡稱《暫行規定》)作為審批的主要依據。根據《暫行規定》第八條規定，「發起人股份的轉讓，須在公司設立登記3年後進行，並經公司原審批機關批准」。如前所述，《業務規則》對於發起人股票鎖定期沒有規定，仍然應當遵守《公司法》一年轉讓限制期限的規定。由此可見，對外資企業在新三板掛牌後其發起人的股份轉讓限制，目前存在法律適用的選擇問題。
筆者認為，應當適用《公司法》第一百四十一條對股份公司發起人股份的限售期為一年而非《暫行規定》中的三年的規定。理由如下：首先，現行《公司法》系2013年修訂後施行，根據「新法優於舊法」的原則，應當適用《公司法》的規定。其次，《暫行規定》僅作為部門規章，而非法律，所以不適用「特別法優於一般法」的原則。根據《公司法》規定「外商投資的股份有限公司適用公司法;有關外商投資的法律另有規定的，適用其規定」。但作為規范外商投資的《中外合資經營企業法》、《中外合作經營企業法》、《外資企業法》並未規定外商投資企業可採取股份有限公司形式，也就沒有關於股份有限公司股票限售期的規定。作為部門規章的《暫行規定》顯然不能作為特別法。
七、掛牌公司發行新股的轉讓限制
對於掛牌公司發行新股的轉讓限制，除了遵守前述一般性限制規定外，根據《全國中小企業股份轉讓系統股票發行業務細則(試行)》第九條的規定，若發行對象承諾對其認購股票進行轉讓限制的，應當遵守其承諾，並予以披露。
八、並購重組中收購人獲得的股份轉讓限制
新三板掛牌公司作為非上市公眾公司，根據《非上市公眾公司監督管理辦法》第十五條規定，在公眾公司收購中，收購人持有的被收購公司的股份，在收購完成後十二個月內不得轉讓。
九、因非轉讓原因獲得的股票轉讓限制
對因司法裁決、繼承等原因獲得的股份，若獲得該股份時該股份仍然處於限售期的，後續持有人應繼續執行股票限售規定。
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⑥ 新三板 控股股東限售期內 股權轉讓協議是否有效
股權轉讓是股東行使股權經常而普遍的方式，中國《公司法》規定股東有權通過法定方式轉讓其全部出資或者部分出資。股權自由轉讓制度，是現代公司制度最為成功的表現之一。隨著中國市場經濟體制的建立，國有企業改革及公司法的實施，股權轉讓成為企業募集資本、產權流動重組、資源優化配置的重要形式，由此引發的糾紛在公司訴訟中最為常見，其中股權轉讓合同的效力是該類案件審理的難點所在。那麼，在新三板股權轉讓中有哪些限制性的規定呢？一、通過員工持股平台間接持股的轉讓限制在已有新三板掛牌公司案例中，其員工持股平台多以有限合夥企業的形式搭建。對於此類有限合夥形式的員工持股平台，《公司法》和《業務規則》均未明確規定其股份轉讓限制，但是實踐中，需要注意以下兩種情況的區別：(1)若持股平台中有控股股東或實際控制人參與的(多見控股股東或實際控制人擔任持股平台的GP，從而管理持股平台並間接獲取表決權)，則受限於《業務規則》第2.8條的規定，控股股東或實際控制人因其間接持有公司股票應遵循「兩年三批次」的轉讓限制規定。對於持股平台持有的新三板掛牌公司股份，則存在被認定為控股股東或實際控制人間接持有的股票，從而導致應整體遵循「兩年三批次」的轉讓限制規定的風險;(2)若持股平台中並無控股股東或實際控制人參與的，則持股平台持有的新三板掛牌公司股份並無法定的轉讓限制，但是須受限於持股平台或其中的合夥人為獲取新三板掛牌公司股份而訂立的股份轉讓限制性約定。同時，若持股平台持有的公司股份系在掛牌前十二個月以內受讓自控股股東或實際控制人的，則其股份轉讓的限制同樣等同於控股股東和實際控制人。二、控股股東和實際控制人持股轉讓限制對於新三板掛牌企業的控股股東和實際控制人所持股份的轉讓限制，我們簡單總結為「兩年三批次，轉讓受限，做市除外」。具體而言，根據《業務規則》第2.8條規定：1、掛牌公司控股股東及實際控制人在掛牌前直接或間接持有的股票分三批解除轉讓限制，每批解除轉讓限制的數量均為其掛牌前所持股票的三分之一，解除轉讓限制的時間分別為掛牌之日、掛牌期滿一年和兩年;2、掛牌前十二個月以內控股股東及實際控制人直接或間接持有的股票進行過轉讓的，則取得該等股票受讓方的限制性轉讓要求與控股股東及實際控制人相同;3、主券商為開展做市業務而在掛牌前十二個月以內從控股股東及實際控制人處取得的做市初始庫存股票，不受到前述轉讓限制的約束。三、董監高持股轉讓限制對董監高持股轉讓限制，《業務規則》則並未專門作出規定，目前主要受限於《公司法》第一百四十一條的規定，即公司董事、監事、高級管理人員應當向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況，在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數的百分之二十五，上述人員離職半年內，不得轉讓其所持有的本公司股份。此外，掛牌公司亦可以通過公司章程的特別約定對公司董事、監事、高級管理人員轉讓其所持有的本公司股份作出其他限制性規定。四、核心員工持股的轉讓限制《公司法》和《業務規則》均未對公司核心員工股份轉讓作出專門的限制性規定。但是實踐中，核心員工主要通過參與員工激勵計劃而持有公司股份，而在此類員工激勵計劃項下通常會對核心員工設置一定的持股鎖定期。因此，公司核心員工股份轉讓的限制主要取決於公司員工激勵計劃的內部約定。此外，如公司核心員工持有的公司股份系在掛牌前十二個月以內受讓自控股股東或實際控制人的，則其股份轉讓的限制與控股股東和實際控制人相同。五、其他股東持股轉讓限制對於上述股東以外的其他股東而言，《公司法》和《業務規則》並未對其股份轉讓作出專門的限制性規定，即只要該股東並非股份公司發起人或雖作為發起人但股份公司設立已經滿一年的，若公司章程或其他生效法律文件無特殊約定，該股東股份轉讓不受限制。六、發起人持股的轉讓限制《全國中小企業股份轉讓系統業務規則(試行)》並未對公司發起人轉讓新三板公司股份作出限制性規定，因此，一般的公司發起人(排除同時作為公司控股股東、實際控制人、董事、監事或高級管理人員的發起人)所持股份對外轉讓的限制，主要是根據現行《公司法》第一百四十一條規定，「發起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年內不得轉讓」。即，如新三板公司掛牌後，該公司作為股份有限公司成立尚不滿一年的，則發起人持有的新三板公司股份不得轉讓。同時，在有限責任公司按原賬面凈資產值折股整體變更為股份有限公司的情況下，若公司股份化改造後的存續期間未滿一年的，則發起人持有的新三板公司股份同樣存在限售要求。
⑦ 新三板上市的股票有限售期嗎
您好，一樣也是有半年的限售期的時間的。
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⑧ 新三板是否鎖定期要求
1、新三板對本身投資者沒有規定強制鎖定期，但有些企業在定增時會要求投資者自願承諾鎖定期。
2、對於根據《公司法》規定，股改前進入的股東須鎖定一年，這在新三板同樣適用。
3、掛牌前控股股東、實際控制人直接或間接持有的股權，掛牌後分三批進入報價系統：掛牌、掛牌滿一年、掛牌滿兩年，每個時點1/3；掛牌前受讓控股股東或實際控制人股權的從上述規定。
⑨ 新三板買入股票轉板後有限售期嗎
一、中華人民共和國公司法（年修訂）第142條
發起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年內不得轉讓（老公司法是三年）。公司公開發行股份前已發行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起一年內不得轉讓。
公司董事、監事、高級管理人員應當向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況，在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年內不得轉讓。上述人員離職後半年內，不得轉讓其所持有的本公司股份。公司章程可以對公司董事、監事、高級管理人員轉讓其所持有的本公司股份作出其他限制性規定。
二、證券法（2005年修訂）第四十七條
上市公司董事、監事、高級管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入後六個月內賣出，或者在賣出後六個月內又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應當收回其所得收益。但是，證券公司因包銷購入售後剩餘股票而持有百分之五以上股份的，賣出該股票不受六個月時間限制。
三、2010年保薦代表人培訓窗口指導內容
1、主板IPO審核有關問題
（1）根據上市規則，IPO前原股東持有股份上市後鎖定1年，控股股東、實際控制人鎖3年；
（2）刊登招股說明書之日前12個月內增資擴股進入的股東，該等增資部分的股份應鎖定36個月。該36個月期限自完成增資工商變更登記之日（並非上市之日）起計算；
（3）刊登招股說明書之日前12個月之前增資擴股進入的股東，不受前述36個月鎖定期的限制；
2、創業板IPO審核有關問題
（1）申請受理前6個月增資的股份，自[工商登記]日起鎖定3年；[對比主板：1年前增資的鎖3年]
（2）申請受理前6個月從控股股東、實際控制人處受讓的股份，自[上市]日起鎖定3年；
（3）申請受理前6個月從非控股股東處受讓的股，自[上市]日起，鎖定1年；
（4）控股股東的關聯方的股份，[上市]日鎖定3年；
（5）不能確定控股股東的，按股份大小排列鎖定不低於51%股份，3年；
（6）董監高：上市後1年鎖定 在職每年25%限制 離職後半年不得轉讓 離職後一年內不超過50%；
（7）申請受理前6個月內送股、轉增形成的股份，鎖定期同原股份。
四、深圳證券交易所股票上市規則（2008年修訂）
5.1.1發行人公開發行股票前已發行的股份，自發行人股票上市之日起一年內不得轉讓。
5.1.6發行人向本所提出其首次公開發行的股票上市申請時，控股股東和實際控制人應當承諾：自發行人股票上市之日起三十六個月內（控股股東36個月的是來源於上市規則），不轉讓或者委託他人管理其直接或間接持有的發行人公開發行股票前已發行的股份，也不由發行人回購其直接或間接持有的發行人公開發行股票前已發行的股份。
五、深圳證券交易所創業板股票上市規則（2009年6月5日，深證上〔2009〕45號）
5.1.5發行人公開發行股票前已發行的股份，自發行人股票上市之日起一年內不得轉讓。
5.1.6發行人向本所提出其首次公開發行的股票上市申請時，控股股東和實際控制人應當承諾：自發行人股票上市之日起三十六個月內，不轉讓或者委託他人管理其直接或者間接持有的發行人公開發行股票前已發行的股份，也不由發行人回購其直接或者間接持有的發行人公開發行股票前已發行的股份。
5.1.7如發行人在向中國證監會提交其首次公開發行股票申請前六個月內（以中國證監會正式受理日為基準日）進行過增資擴股的，新增股份的持有人除需遵守5.1.5條的規定外，還需在發行人向本所提出其公開發行股票上市申請時承諾：自發行人股票上市之日起二十四個月內，轉讓的上述新增股份不超過其所持有該新增股份總額的50％。
六、深圳證券交易所上市公司董事、監事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理業務指引（2007年5月8日，深證上〔2007〕61號）
第十條上市公司董事、監事、高級管理人員在委託上市公司申報個人信息後，中國結算深圳分公司根據其申報數據資料，對其身份證件號碼項下開立的證券賬戶中已登記的本公司股份予以鎖定。
上市已滿一年的公司的董事、監事、高級管理人員證券賬戶內通過二級市場購買、可轉債轉股、行權、協議受讓等方式年內新增的本公司無限售條件股份，按75%自動鎖定；新增有限售條件的股份，計入次年可轉讓股份的計算基數。
上市未滿一年的公司的董事、監事、高級管理人員證券賬戶內新增的本公司股份，按100%自動鎖定。
七、深圳證券交易所主板上市公司規范運作指引(2010年7月28日，深證上〔2010〕243號)
3.8.6董事、監事、高級管理人員在委託上市公司申報個人信息後，中國結算深圳分公司根據其申報數據資料，對其身份證件號碼項下開立的證券賬戶中已登記的本公司股份予以鎖定。
上市已滿一年公司的董事、監事、高級管理人員證券賬戶內通過二級市場購買、可轉債轉股、行權、協議受讓等方式年內新增的本公司無限售條件股份，按75%自動鎖定；新增有限售條件的股份，計入次年可轉讓股份的計算基數。
上市未滿一年公司的董事、監事、高級管理人員證券賬戶內新增的本公司股份，按100%自動鎖定。
3.8.12上市公司董事、監事和高級管理人員離任並委託公司申報個人信息後，中國結算深圳分公司自其申報離任日起六個月內將其持有及新增的本公司股份予以全部鎖定，到期後將其所持本公司無限售條件股份全部自動解鎖。
八、深圳證券交易所中小企業板上市公司規范運作指引(2010年7月28日，深證上〔2010〕243號)
3.8.2上市公司董事、監事和高級管理人員應當在《董事（監事、高級管理人員）聲明及承諾書》中作出下列承諾：在申報離任六個月後的十二個月內通過證券交易所掛牌交易出售本公司股票數量占其所持有本公司股票總數的比例不得超過50%。（在離任六個月內不得轉讓的條件下，進行延長鎖定期的規定）
3.8.7董事、監事、高級管理人員在委託上市公司申報個人信息後，中國結算深圳分公司根據其申報數據資料，對其身份證件號碼項下開立的證券賬戶中已登記的本公司股份予以鎖定。
上市已滿一年公司的董事、監事、高級管理人員證券賬戶內通過二級市場購買、可轉債轉股、行權、協議受讓等方式年內新增的本公司無限售條件股份，按75%自動鎖定；新增有限售條件的股份，計入次年可轉讓股份的計算基數。
上市未滿一年公司的董事、監事、高級管理人員證券賬戶內新增的本公司股份，按100%自動鎖定。
九、深圳證券交易所創業板上市公司規范運作指引（2009年10月15日，深證上〔2009〕106號）
3.7.4上市公司董事、監事、高級管理人員在委託上市公司申報個人信息後，中國結算深圳分公司根據其申報數據資料，對其身份證件號碼項下開立的證券賬戶中已登記的本公司股份予以鎖定。
上市已滿一年公司的董事、監事、高級管理人員證券賬戶內通過二級市場購買、可轉債轉股、行權、協議受讓等方式年內新增的本公司無限售條件股份，按75%自動鎖定；新增有限售條件的股份，計入次年可轉讓股份的計算基數。
上市未滿一年公司的董事、監事、高級管理人員證券賬戶內新增的本公司股份，按100%自動鎖定。
十、關於進一步規范中小企業板上市公司董事、監事和高級管理人員買賣本公司股票行為的通知（2008年4月28日深證上〔2008〕49號）
1、上市公司應當在公司章程中明確規定：上市公司董事、監事和高級管理人員在申報離任六個月後的十二月內通過證券交易所掛牌交易出售本公司股票數量占其所持有本公司股票總數的比例不得超過50%。
上市公司董事、監事和高級管理人員應當在《董事（監事、高級管理人員）聲明及承諾書》中承諾其在申報離任六個月後的十二個月內通過證券交易所掛牌交易出售本公司股票數量占其所持有本公司股票總數的比例不超過50%。
2、自上市公司向深交所申報董事、監事和高級管理人員離任信息並辦理股份加鎖解鎖事宜的兩個交易日內起，離任人員所持股份將全部予以鎖定。
自離任人員的離任信息申報之日起六個月內，離任人員增持本公司股份也將予以鎖定。
十一、關於進一步規范創業板上市公司董事、監事和高級管理人員買賣本公司股票行為的通知（創業板適用）--2010-11-4
3、上市公司董事、監事和高級管理人員在首次公開發行股票上市之日起六個月內申報離職的，自申報離職之日起十八個月內不得轉讓其直接持有的本公司股份；在首次公開發行股票上市之日起第七個月至第十二個月之間申報離職的，自申報離職之日起十二個月內不得轉讓其直接持有的本公司股份。
因上市公司進行權益分派等導致其董事、監事和高級管理人員直接持有本公司股份發生變化的，仍應遵守上述規定。六、自上市公司向本所申報董事、監事和高級管理人員離職信息之日起，離職人員所持股份將按本通知規定予以鎖定。
自離職人員的離職信息申報之日起六個月內，離職人員增持本公司股份也將予以鎖定。（面對離職潮，創業板規定越來越嚴格）
十二、總結
1、全體股東
所有股東（不區分大股東和小股東，也不區分老股東和新進股東），上市之後最基本標準是鎖定12個月。該12個月期限自上市之日起計算。
2、控股股東、實際控制人
控股股東、實際控制人（不論創業板還是中小板、無論直接持股還是間接持股）該等股東在上市之後均應鎖定36個月。該36個月期限自上市之日起計算。
3、控股股東、實際控制人的關聯方
控股股東、實際控制人的關聯方（不論直接持股還是間接持股）均比照控股股東、實際控制人，鎖定36個月。該36個月期限自上市之日起計算。值得注意的是一致行動人也應比作關聯方，鎖定36個月。
4、董、監、高
涉及到公司董、監、高鎖定期的規定較為復雜，不過可以歸納為下面一句話：上市後1年鎖定 在職每年25%的出售限制 離職後半年不得轉讓 離職6個月後12個月內不超過50%。
需要強調的是，面對創業板離職潮的現象，深交所新的規定更為嚴苛，要求創業板上市公司董事、監事和高級管理人員在首次公開發行股票上市之日起六個月內申報離職的，自申報離職之日起十八個月內不得轉讓其直接持有的本公司股份；在首次公開發行股票上市之日起第七個月至第十二個月之間申報離職的，自申報離職之日起十二個月內不得轉讓其直接持有的本公司股份。（沒說間接持有）
至於上市後，董、監、高新增的股份則按照規范運作指引的要求，實施75%（上市滿一年）和100%（上市未滿一年）的鎖定。
5、上市前增資入股
中小板規定：刊登招股說明書之日前12個月內增資擴股進入的股東，該等增資部分的股份應鎖定36個月。該36個月期限自完成增資工商變更登記之日（並非上市之日）起計算。
創業板規定：申報材料前（向中國證監會提交首次公開發行股票並在創業板上市申請並獲正式受理之日）6個月內增資擴股進入的股東，該等增資部分的股份應鎖定36個月。該36個月期限自完成增資工商變更登記之日（並非上市之日）起計算。自上市後依然鎖定12個月，且24個月內轉讓的上述新增股份不超過其所持有該新增股份總額的50%。
申報材料前6個月之前增資擴股進入的股東，不受前述36個月鎖定期的限制。
6、上市前轉增、送股
刊登招股書前12個月（中小板）、申報材料6個月前（創業板）內轉增、送股的視同增資，需鎖定36個月，鎖定期自完成工商變更日期起。
7、上市前股權轉讓入股
中小板規定：刊登招股說明書之日前12個月內受讓老股進入的股東，若該等老股受讓自控股股東、實際控制人及其關聯方，則該等股份應鎖定36個月。該36個月期限自上市之日起計算。
刊登招股說明書之日前12個月之前受讓老股進入的股東，不受前述36個月鎖定期的限制。
創業板規定：申報材料前6個月內受讓老股進入的股東，若該等老股受讓自控股股東、實際控制人及其關聯方，則該等股份應鎖定36個月。該36個月期限自上市之日起計算。
申報材料前6個月之前受讓老股進入的股東，不受前述36個月鎖定期的限制。受36個月限制（鎖定12個月。）
⑩ 新三板企業的限售期
掛牌公司控股股東及實際控制人在掛牌前直接或間接持有的股票分三批解除轉讓限制，每批解除轉讓限制的數量均為其掛牌前所持股票的三分之一，解除轉讓限制的時間分別為掛牌之日、掛牌期滿一年和兩年。掛牌前十二個月以內控股股東及實際控制人直接或間接持有的股票進行過轉讓的，該股票的管理按照前款規定執行，主辦券商為開展做市業務取得的做市初始庫存股票除外。因司法裁決、繼承等原因導致有限售期的股票持有人發生變更的，後續持有人應繼續執行股票限售規定。詳情請查看《全國中小企業股份轉讓系統業務規則（試行）》。