㈠ 新三板盡職調查，到底調查什麼
新三板調查涉及很多的細節，包括公司的基本情況，管理人員調查，業務與技專術情況屬，同業競爭與關聯交易調查，財務狀況，業務發展目標調查等。
細分
一、公司的基本情況（1、公司設立情況 2、歷史沿革情況3、公司主要股東情況）
二、管理人員調查（1、管理人員任職資格和任職情況 2、管理人員勝任能力和勤勉盡責 3、高管人員薪酬及兼職情況 ）
三、業務與技術情況（1、行業情況及競爭情況 2、采購情況 3、生產情況 4、銷售情況 5、核心技術和研發情況）
四、同業競爭(1、同業競爭情況 2、關聯方和關聯交易情況)
五、財務狀況（1、基本財務數據分析 2、財務比率分析3、納稅情況 4、盈利預測 ）
六、業務發展目標調查（1、發展戰略 2、經營理念和經營模式 3、歷年發展計劃的執行和實現情況 4、業務發展目標 ）
七、風險因素及其他重要事項調查（1、風險因素 2、重大合同 3、訴訟和擔保情況 ）
八、業務調查 (1、業務調查 2、行業研究3、公司產品考察 4、關鍵資源調查 5、公司業務流程調查 6、公司收益情況調查 7、公司趨勢調查 )
㈡ 新三板盡職調查應從哪些方面發展問題
一、公司的歷史沿革情況，請公司到工商局列印公司的全部內檔，包括公司（及前身）成立時、以及歷次變更時的檔案、自成立以來歷次年檢的檔案。
報送時僅需報送公司（及前身）成立、股權轉讓和增資的材料，其中至少包括相關審計報告、驗資報告和評估報告（針對非貨幣出資的情況）。
二、公司的組織結構，公司下屬分公司、子公司、合營及聯營企業（如有）的基本情況。
三、公司的股權結構，控股股東的基本情況（僅需控股股東，小股東暫不需要；自然人股東請提供簡歷或簡介，機構股東請提供名稱、股權結構、主營業務等簡介）。
四、公司現任董事、監事、高級管理人員的基本情況（包括姓名、年齡、性別、在公司擔任董監高/其他職務的情況等）。
五、最近兩年的資產負債表、利潤表、現金流量表。（如經審計，應包括審計報告；如未經審計，該等報表則為最近兩年向主管稅務機關報送的資產負債表、利潤表，並提供報表附註）。同時，提供納稅申報資料（納稅申報表等）。
六、公司現有的所有關於生產、經營的批准、許可、執照、登記備案等行業准入文件。
七、公司關於主營業務及現有主要產品、服務種類的詳細說明，包括各主要產品、服務的功能、技術含量及優勢、應用領域等。
八、公司的銷售模式和盈利模式，介紹公司獲取收入的方式。
九、請說明公司的主要客戶、產品和服務的市場地域分布、市場佔有率（如有）、公司在行業排名（如有）。
十、請說明公司與外部機構的研發合作以及自主研發能力情況。
十一、請公司說明正在享受的稅收優惠政策情況，並提供相關政府批文、稅收優惠備案通知書、高新/雙軟證書等證明文件。
十二、請公司說明控股股東控制的其他公司情況，並提供相關公司營業執照、稅務登記證、組織機構代碼證的掃描件。
十三、請提供公司同行業競爭對手、同行業上市公司的名單。
十四、請提供聯系人及聯系方式信息：電話、傳真、電子郵箱、聯系人姓名等。
㈢ 新三板的盡職調查報告由律師提供嗎
盡職調查報告是中介機構盡調匯總的成果。
包括但不限於律師。
同時會所、券商都需要根據盡調內容作出相應的報告。
匯總後的總文件叫做盡職調查報告。
㈣ 東吳證券新三板立項流程
一、會議議題
場外市場部培訓：新三板流程及簽約和立項標准。
二、會議主要內容
（一）新三板項目流程
全國股份轉讓系統推薦掛牌項目分為以下十一個步驟：
步驟一：前端業務人員項目開發；步驟二：項目初審；步驟三：初步盡職調查；步驟四：項目簽約；步驟五：項目立項；步驟六：項目啟動；步驟七：改制及項目材料製作；步驟八：場外市場部復核；步驟九：項目內核；步驟十：備案掛牌；步驟十一：持續督導。
1、步驟一：前端業務人員項目開發
1.1 收集企業的基本信息
1)企業的基本資料（含營業執照、公司章程等）；
2)企業所處的行業資料（含主要競爭對手等）；
3)企業股權結構（有無外資）；
4)企業注冊信息、高新技術認證、核心技術等；
5)企業近兩年財務審計報告，如企業未進行財務審計，則提供企業近兩年財務報表（真實報表）；
6)其他資料。
1.2信息記錄匯集
1)根據1.1中收集的基本信息，填寫《中小企業基本情況調研表》（附件一：《中小企業基本情況調研表》）【建議添加填寫說明，方便營業部填寫】；
1.3 項目材料報送
1)將《中小企業基本情況調研表》及其附件報送分公司場外業務專崗；
2、步驟二：項目初審
2.1 分公司場外業務專崗在兩個工作日內審閱報送的《中小企業基本情況調研表》：
1)審查報送材料的完整性，若材料不完整，則提請前端業務人員補充提供；
2)初步判斷企業是否符合《**證券全國股份轉讓系統推薦掛牌項目簽約標准》（附件二：《**證券全國股份轉讓系統推薦掛牌項目簽約標准》）【包括財務指標、成長性指標等】。若企業不符合《簽約標准》，則項目暫時終止，其項目信息進入項目庫，由前端業務人員負責項目維護。
2.2分公司場外業務專崗在兩個工作日內撰寫初審意見提交至場外市場部區域負責人；
2.3 場外市場部區域負責人復核並在兩個工作日內做出項目初審最終反饋。
3、步驟三：初步盡職調查
3.1 分公司場外業務專崗進行初步盡職調查
1)成立初步盡職調查小組，確定初步盡職調查負責人、法律初步盡調人、財務初步盡調人、行業初步盡調人；
2)進行初步盡職調查（附件三：《**證券全國股份轉讓系統推薦掛牌項目初步盡職調查提綱》）；
3)形成初步盡職調查報告（附件四：《**證券全國股份轉讓系統推薦掛牌項目初步盡職調查報告模板》）；
4)形成項目建議書（附件五：《**證券全國股份轉讓系統推薦掛牌項目建議書模板》）。
3.2 場外市場部區域負責人復核
1)初步盡職調查報告復核；
2)項目建議書復核；
3)做出復核反饋，根據實際情況確定項目終止、暫停、啟動。
4、步驟四：項目簽約
4.1 分公司場外業務專崗與企業溝通項目簽約事宜
1)向企業發送《**證券代辦股份轉讓系統掛牌轉讓總服務協議》（附件六：《**證券代辦股份轉讓系統掛牌轉讓總服務協議》）；
2)與企業就掛牌協議達成初步一致；
4.2 分公司場外業務專崗將《**證券代辦股份轉讓系統掛牌轉讓總服務協議》報分公司總經理及場外市場部
4.3 分公司總經理、場外市場部進行簽約反饋
4.4 項目簽約
5、步驟五：項目立項
5.1 分公司成立項目小組
1)分公司根據分公司（or場外市場部）制定的《**證券（XX分公司）全國股份轉讓系統推薦掛牌項目小組設立及項目收入分配指引》（附件七：《**證券（XX分公司）全國股份轉讓系統推薦掛牌項目小組設立及項目收入分配指引》）確認項目承攬人員及其貢獻，成立項目小組成員，包括項目負責人、項目簽字律師、項目簽字會計師、項目簽字行業分析師、其他法律調查人員、其他財務調查人員、其他行業調查人員；
5.2 向場外市場部提交立項申請報告
1)項目小組根據立項標准【附件八：《**證券全國股份轉讓系統推薦掛牌項目立項審核指引》】製作《**證券全國股份轉讓系統推薦掛牌項目立項申請報告》（附件九：《**證券全國股份轉讓系統推薦掛牌項目立項申請報告模版》）；
2)項目小組按照相關流程向場外市場部上報《立項申請報告》。
5.3場外市場部的內核小組審核《立項申請報告》
5.4法律合規部等部門按照進行項目立項審查
㈤ 企業掛牌新三板各階段需要完成哪些工作
一般流程如下第一步：初步盡職調查與股份改制
1、確定主辦券商及其他中專介機構，屬簽訂協議。
2、各中介機構初步盡職調查，確定改制方案。
3、會計師進場審計，出具改制專項審計報告、驗資報告。
4、律師協助企業准備公司章程、發起人協議等文件，評估機構出具評估報告。
5、召開創立大會，發起設立股份公司。
6、工商登記變更手續。
第二步：申報材料製作
1、會計師出具兩年一期審計報告。
2、律師完成法律盡職調查，出具法律意見書。
3、主辦券商組成項目組進行全面盡職調查，製作盡職調查工作底稿、盡職調查報告、公開轉讓說明書等申報材料。
第三步：券商內核
1、公司內核小組進行審核，出具內核意見。
2、項目組根據內核意見，修改和補充備案文件。
3、出具推薦報告。
第四步：報送申請材料，審核掛牌；
1、向全國股份轉讓系統公司報送掛牌申請材料。
2、全國股份轉讓系統公司對材料進行審查，出具反饋意見。
3、主辦券商組織企業及其他中介機構進行補充核查，回復反饋意見。
4、全國股份轉讓系統公司審查通過（掛牌）。
5、報證監會核准（公開轉讓）。
6、申請股份簡稱及代碼，股份初始登記，掛牌。