新三板業績預告查詢

❶ 新三板在上市買賣嗎

新三板公司股東和董監高股權交易規定 （最新、最全）
新三板公司股東和董監高股權交易規定
（最新、最全）

第一，關於上市公司董事、監事、高級管理人員股份交易行為的規范
1關於上市公司董事、監事、高級管理人員股份交易行為有哪些法規和規章制度予以規范？
目前，關於上市公司董事、監事、高級管理人員交易行為的法規和規章制度主要有：《公司法》、《證券法》、中國證監會證監公司字[2007]56號《上市公司董事、監事和高級管理人員所持本公司股票及其變動管理規則》、《上海證券交易所股票上市規則》（以下簡稱「《上市規則》」）；上海證券交易所《關於重申上市公司董監高管轉讓所持本公司股份的通知》和《關於利用CA證書在線填報和持續更新本公司董事、監事及高級管理人員個人基本信息的通知》等。
2如何計算上市公司董事、監事和高級管理人員每年可轉讓股份的數量？
上市公司董事、監事和高級管理人員每年可轉讓股份數量可以分四種情況計算：
（1）可轉讓股份數量的基本計算公式
在當年沒有新增股份的情況下，按照「可減持股份數量=上年末持有股份數量×25%」的公式計算上市公司董事、監事和高級管理人員可減持本公司股份的數量；不超過1000股的，可一次全部轉讓，不受25%比例之限制。
（2）對於在多地上市公司的處理
上市公司董事、監事和高級管理人員所持本公司股份同時包括在登記在其名下的所有本公司股份，既包括A、B股，也包括在境外發行的本公司股份。
（3）對當年新增股份的處理
當年新增股票應分別兩種情況處理：第一，因送紅股、轉增股本等形式進行權益分派導致所持股票增加的，可同比例增加當年可減持的數量。第二，因其他原因（上市公司公開或非公開發行股份、實施股權激勵計劃，或因董事、監事和高級管理人員在二級市場購買、可轉債轉股、行權、協議受讓等）新增股票的，新增無限售條件股票當年可轉讓25%，新增有限售條件股票不能減持，但計入次年可轉讓股票基數。
（4）對當年可轉讓未轉讓股份的處理
對於當年可轉讓但未轉讓的本公司股份，不得累計到次年自由減持，而應當按當年末持有股票數量為基數重新計算可轉讓股份數量。
3上市公司董事、監事和高級管理人員在哪些情況下不得轉讓股票？
以下情形上市公司董事、監事和高級管理人員不得轉讓其所持有股票：
（1）公司股票上市交易之日起一年內；
（2）董事、監事和高級管理人員離職後半年內；
（3）董事、監事和高級管理人員承諾一定期限內不轉讓並在該期間內的；
（4）法律、法規、中國證監會和證券交易所規定的其他情形。
4禁止上市公司董事、監事和高級管理人員股份交易的窗口期是如何規定的？
禁止上市公司董事、監事和高級管理人員股票買賣的窗口期包括：
（1）上市公司定期報告公告前30日內；
（2）上市公司業績預告、業績快報公告前10日內；
（3）自可能對本公司股票交易價格產生重大影響的重大事項發生之日或在決策過程中，至依法披露後2個交易日內；
（4）證券交易所規定的其他期間。
5上市公司董事、監事和高級管理人員不得利用內幕信息買賣股票的規定有哪些？
內幕信息，系指「涉及公司的經營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息」，法律禁止證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人利用內幕信息從事證券交易活動（《證券法》第73、75條）。上市公司董事、監事和高級管理人員，作為法定的「證券交易內幕信息的知情人」（《證券法》第75條），在內幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。
2007年8月15日，證監會發布證監公司字[2007]128號《關於規范上市公司信息披露及相關各方行為的通知》，規定上市公司涉及行政許可及無先例、存在重大不確定性、需要向有關部門進行政策咨詢、方案論證的重大事項的，上市公司應當向證監會提交內幕信息知情人以及直系親屬在事實發生之日起前6個月內有無持有或買賣上市公司股票的相關文件，並充分舉證相關人員不存在內幕交易行為。
6關於上市公司董事、監事和高級管理人員短線交易是如何規定的？
根據《證券法》第47條之規定，上市公司董事、監事和高級管理人員將持有上市公司的股票在買入後6個月內賣出，或者在賣出後6個月內又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應當收回其所得收益並及時披露相關情況。此外，《證券法》第195條亦規定，「……違反本法第47條的規定買賣本公司股份的，給予警告，可以並處3-10萬元以下的罰款」。
對於多次買賣的短線交易，短線交易禁止期按如下標准計算：對於多次買入的，以最後一次買入的時間作為6個月賣出禁止期的起算點；對於多次賣出的，以最後一次賣出的時間作為6個月買入禁止期的起算點。
對於短線交易，董事會應及時行使歸入權，即將由此所得的收益收歸公司所有，如董事會不執行的，股東有權要求董事會在30日內執行。董事會未在上述期限內執行的，股東有權為了公司的利益以自己的名義直接向法院提起訴訟。如公司董事會不執行的，負有責任的董事依法承擔連帶責任。
7對於上市公司董事、監事、高級管理人員股份交易行為的信息披露有哪些要求？
上市公司董事、監事和高級管理人員所持本公司股份發生變動時，應當自該事實發生之日起2個交易日內，向上市公司報告並由上市公司在本所網站上市公司專區申報並披露。披露內容應包括：上年末所持本公司股份數量；上年末至本次變動前每次股份變動的日期、數量、價格；本次變動前持股數量；本次股份變動的日期、數量、價格；變動後的持股數量；本所要求披露的其他事項。
上市公司應當制定專項制度，加強對董事、監事和高級管理人員持有本公司股份及買賣本公司股份行為的申報、披露與監督。
上市公司董事會秘書負責管理公司董事、監事和高級管理人員的身份及所持本公司股份的數據和信息，統一為董事、監事和高級管理人員辦理個人信息的網上申報，並定期檢查董事、監事和高級管理人員買賣本公司股份的披露情況。董事會秘書未及時申報或更新董事、監事和高級管理人員個人信息及董事、監事和高級管理人員持有本公司股份發生變動的，本所將依照有關規定予以處罰。
8目前，監管部門對於上市公司董事、監事、高級管理人員股份交易行為採取了哪些具體的限制措施？
目前，對於上市交易之日起一年內不得轉讓、任期內減持股份每年僅可以轉讓25％、離職後半年內不得轉讓股份、權益分派等事項，如果上市公司能夠准確申報董事、監事和高級管理人員的信息，並能夠及時對前述信息進行持續更新，本所和中國證券登記結算公司上海分公司可以實現事前控制。
此外，對於B股、短線交易行為、禁止買賣窗口期的交易行為、董事、監事和高級管理人員承諾一定期限內不轉讓以及某些上市公司在其公司章程規定的個別限制措施等，主要依賴於有關董事、監事和高級管理人員的自我約束，本所將予以事後監管，並對發現的違規行為予以紀律處分。
第二，關於股東權益變動的一般規定
9關於股東權益變動的披露時點和交易行為限制是如何規定的？
投資者及其一致行動人通過證券交易所的證券交易達到一個上市公司已發行股份的5%時，應當在該事實發生之日起3日內在上述期限內，不得再行買賣該上市公司的股票。
持有5%以上權益的投資者及其一致行動人通過證券交易所的證券交易擁有權益的股份占該上市公司已發行股份的比例每增加或者減少5%在報告期限內和作出報告、公告後2日內，不得再行買賣該上市公司的股票。
投資者及其一致行動人通過協議轉讓方式、行政劃轉或者變更、執行法院裁定、繼承、贈與等方式擬達到或者超過一個上市公司已發行股份的5%時，應當在該事實發生之日起3日內在作出報告、公告前，不得再行買賣該上市公司的股票。
持有5%以上權益的投資者及其一致行動人通過協議轉讓方式、行政劃轉或者變更、執行法院裁定、繼承、贈與等方式擁有權益的股份占該上市公司已發行股份的比例每增加或者減少5%在作出報告、公告前，不得再行買賣該上市公司的股票。
投資者及其一致行動人權益變動達到上述披露時點時，還應按照《證券法》和《上市公司收購管理辦法》的要求，履行報告（向中國證監會、證券交易所提交書面報告，抄報派出機構）和信息披露義務（編制權益變動報告書並予公告）。
需要注意的是，「通過證券交易所的證券交易」包括通過本所競價交易系統和大宗交易系統買賣上市公司股份。
10關於5%以上股東權益變動的禁止性規定有哪些？
（1）短線交易之禁止。參見前文有關董事、監事和高級管理人員短線交易的相關內容。
（2）內幕交易之禁止。根據《證券法》第74條之規定，「持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監事、高級管理人員」為法定的「證券交易內幕信息的知情人」。參見前文有關董事、監事和高級管理人員內幕信息的相關內容，對於內幕信息的知情人，在內幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。
第三，關於大股東增持股份的規范
11關於大股東增持股份的法規和規章制度有哪些？
規范大股東增持股份最主要的法規和規章制度主要包括：《證券法》；《上市公司收購管理辦法》；中國證監會令第56號《關於修改<上市公司收購管理辦法>第六十三條的決定》、證監辦發[2008]113號《關於進一步推進上市公司控股股東增持股份有關工作的通知》、上海證券交易所上證上字〔2008〕94號《上市公司股東及其一致行動人增持股份行為指引》和上證上字〔2008〕100號《關於修訂<上市公司股東及其一致行動人增持股份行為指引>第七條的通知》等。
12關於大股東增持股份的增持行為是如何規定的？
（1）在一個上市公司中擁有權益的股份達到或者超過該公司已發行股份的30%的，自上述事實發生之日起一年後，每12個月內增加其在該公司中擁有權益的股份不超過該公司已發行股份的2%，可先實施增持行為，增持完成後再向中國證監會報送豁免申請文件。
需要注意的是，只有公司上市超過12月的，有關大股東才可以實施前述增持行為。
（2）增持過程中，大股東應在首次增持、繼續增持、實施後續增持計劃累計增持股份比例達到1%時、後續增持計劃實施完畢或實施期限屆滿後兩個交易日內履行信息披露義務。後續增持計劃實施期限屆滿前，上市公司應在各定期報告中披露增持計劃實施的情況。
（3）有關增持股份的鎖定期應當符合《證券法》第四十七條、第九十八條的有關規定，12個月內不得轉讓。
13關於禁止大股東增持股份的窗口期有哪些規定？
（1）定期報告公告前10日內（特殊原因推遲定期報告公告日期的，自原預約公告日前10日起算）；
（2）業績預告、業績快報公告前10日內；
（3）自可能對本公司股票交易價格產生重大影響的重大事項發生之日或在決策過程中，至依法披露後2個交易日內；
（4）證券交易所規定的其他期間。
14關於大股東增持股份的豁免是如何規定的？
（1）自由增持的，可先實施增持行為，增持完成後再向中國證監會報送豁免申請文件。
上述股份增持行為被豁免要約義務的前提是：行為人應當符合《證券法》第四十七條關於限制短線交易、第七十三條關於禁止利用內幕信息從事證券交易活動的規定，同時應當符合《收購辦法》第六條關於收購人資格的規定以及其他相關規定。
相關股東應當按照《上市公司收購管理辦法》的規定，在自由增持實施完畢或實施期限屆滿後，向中國證監會申請豁免要約收購義務。相關股東收到中國證監會就其豁免要約收購義務申請作出核準的決定後，應當及時通知上市公司履行信息披露義務。
（2）相關股東擬在12個月內增加其在該公司中擁有權益的股份超過該公司已發行股份2%的，應當在按照《上市公司收購管理辦法》的相關規定向中國證監會申請豁免要約收購義務後，方能增持公司股份。
第四，關於股東減持限售存量股份的規范
15關於規范股東減持限售存量股份的相關規章制度有哪些？
目前，對於「大小非」減持主要的規章制度如下：中國證監會《上市公司解除限售存量股份轉讓指導意見》（以下稱《指導意見》；《上市規則》；上海證券交易所《關於實施「上市公司解除限售存量股份轉讓指導意見」有關問題的通知》、《大宗交易系統解除限售存量股份轉讓業務操作指引》、《證券異常交易實時監控指引》和《關於督促上市公司股東認真執行減持解除限售存量股份的規定的通知》等。
16限售存量股份是指哪些類型的股份？
限售存量股份主要包括兩部分股份：一是已經完成股權分置改革、在滬深主板上市的公司有限售期安排的股份，俗稱「股改限售股」；二是新老劃斷後在滬深主板上市的公司於首次公開發行（IPO）前已發行的股份，俗稱「發起人股」。
存量股份不包括：上述存量股份因送股、轉增、配股而孽生的股份（含解禁前獲得的孽生股份）；上市公司增發、定向增發形成的有限售期規定的股份；IPO過程中向戰略投資者配售形成的有限售規定的股份。
17關於限售存量股份的轉讓有哪些規定？
（1）轉讓存量股份應當滿足《公司法》、《證券法》等法律法規以及中國證監會對特定股東持股期限的規定和信息披露的要求，遵守出讓方自身關於持股期限的承諾，轉讓需要獲得相關部門或者內部權力機構批準的，應當履行相應的批准程序。
（2）持有解除限售存量股份的股東預計未來1個月內公開出售解除限售存量股份的數量超過該公司股份總數1%的，應當通過證券交易所大宗交易系統轉讓所持股份。
（3）解除限售存量股份通過證券交易所大宗交易系統轉讓的，應當遵守證券交易所和證券登記結算公司的相關規則。證券交易所的會員和合格投資者可以直接參與大宗交易系統業務，其他投資者則應當委託會員參與交易。
（4）本次解除限售存量股份轉讓後導致股份出讓方不再是上市公司控股股東的，股份出讓方和受讓方應當遵守上市公司收購的相關規定。
18關於限售存量股份的轉讓的信息披露有哪些規定？
（1）根據《上市公司股權分置改革管理辦法》第39條之規定，持股5%以上的股改限售股股東減持達到1%的，應當在該事實發生之日起兩個工作日內做出公告，公告期間無須停止出售股份。
（2）持有或控制上市公司5%以上股份的股東及其一致行動人減持股份的，就其權益變動，應當按照《證券法》、《上市公司收購管理辦法》以及本所有關規則及時、准確地履行信息披露義務。
（3）對於持股5%以上股東持有比例降到5%以下的，根據上交所《關於執行<上市公司收購管理辦法>等有關規定具體事項的通知》規定，應當自該事實發生之日起三個工作日內由上市公司作出提示性公告，免於提交權益變動報告書。
持股5%以上股東持有比例降到5%以下的，履行前款所要求的信息披露義務後出售股份的，可以免於按照《上市公司股權分置改革管理辦法》第39條之規定履行信息披露義務。
19一個實際控制人通過多個股東賬戶持有解除限售存量股份，計算減持數量時，是否要將其所控制的所有賬戶合並計算？
在對於「1%」減持數量的計算中，按賬戶進行計算，不對實際控制人通過多個股東賬戶持有的股份進行合並計算。
需要注意的是，如果是合並持股達到5%以上的實際控制人及其一致行動人，在減持比例達到《上市公司收購管理辦法》相關規定時，需停止交易並履行信息披露義務。
20股東所持存量股份，在限售期內發生過戶的，如何進行減持計算？
對於股東持有的存量股份，在限售期內因司法強制等原因發生非交易過戶的，在解除限售後，按照過戶後的賬戶，分別進行解除限售存量股份的減持數量計算。如過戶前賬戶中同時持有存量股份和非存量股份的，則過戶後，按照原比例確定過戶後賬戶的存量股份和非存量股份。
在解除限售後因司法強制等原因發生非交易過戶的，過戶後的受讓方賬戶不受1%的減持限制。
21解除限售存量股份通過大宗交易出讓後，是否還受1%的減持限制？
解除限售存量股份通過大宗交易出讓後，不再是《指導意見》規定的解除限售存量股份。但是，對於通過大宗交易系統賣出解除限售存量股份的客戶與其交易對手方存在明顯關聯關系的，本所有權要求相關會員發現、制止可能存在的異常交易行為。
22關於轉讓限售存量股份的禁止減持期間是如何規定的？
《指導意見》規定，上市公司的控股股東在該公司的年報、半年報公告前30日內不得轉讓解除限售存量股份。
第五，關於違反股份交易相關規定的紀律處分
23上市公司董事、監事、高級管理人員、股東的股份交易行為違反相關規定的，交易所會採取何種紀律處分措施？
根據《上市規則》第1.5條，依據法律、行政法規、部門規章、其他規范性文件、本規則及本所其他規定和中國證監會的授權，本所可以對「上市公司及其董事、監事、高級管理人員、股東、實際控制人、收購人等機構及其相關人員」進行監管。
對於董事、監事、高級管理人員和持有公司5%以上股份的股東違規股份交易行為，本所可根據《上市規則》第17.2至17.6條、《上海證券交易所交易規則》第6.5條以及《上海證券交易所證券異常交易實時監控指引》等相關規定，對上述監管對象採取相應監管措施或給予通報批評、公開譴責、公開認定其三年以上不適合擔任上市公司董事、監事、高級管理人員、限制賬戶交易等紀律處分。
24上市公司董事、監事、高級管理人員、股東典型的違規股份交易行為有哪些？
（1）上市公司董事、監事、高級管理人員超比例出售股份行為。
（2）上市公司董事、監事和高級管理人員在禁止股票買賣的交易窗口期從事交易行為。
（3）上市公司董事、監事、高級管理人員、5%以上股東的短線交易行為，包括先買入後賣出、先賣出後買入等。
對於短線交易行為，本所要求上市公司董事會對於短線交易行為應及時行使歸入權，並及時披露有關信息，包括短線交易收益歸入公司、當事人致歉和公司董事會下一步擬採取的整改措施等。
（4）股東權益變動違規。
第一，股東權益變動信息披露時點違規。
自然人金某於2008年5月30日買入某公司股票723.66萬股，直到6月4日才披露權益變動報告書。2008年6月16日，本所對其予以公開譴責的紀律處分。
第二，股東權益變動未遵循相關交易行為限制。
（5）上市公司股東違規減持解除限售存量股份。
上市公司股東違規減持解除限售存量股份的，本所將根據《上市規則》等規范性文件的規定，對其予以公開譴責、限制交易等處分。股東兼任公司董事、監事、高級管理人員的，將予以公開認定不適合擔任該等職務的處分。
上市公司對本公司股東減持解除限售存量股份未盡督促提醒之責的，本所將根據《上市規則》對有關責任人予以嚴肅處理。情節嚴重的，本所將報請中國證監會對上市公司融資、資產重組、股權激勵等行政許可事項予以冷淡對待。
（6）上市公司董事、監事、高級管理人員、股東的內幕交易行為。

❷ 新三板掛牌公司信息披露細則

法律分析：改革措施落地後，精選層定位於運作規范、經營業績和創新能力突出、有大額高效融資交易需求的優質中小企業，信息披露要求與上市公司趨同；創新層定位於初具規模尚處於高速成長期的企業，信息披露要求在原有基礎上適度降低；基礎層定位於滿足基本掛牌條件的中小企業，信息披露突出客觀描述和風險揭示。

法律依據：《全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司信息披露規則》

第一條 為了規范掛牌公司及其他信息披露義務人的信息披露行為，加強信息披露事務管理，保護投資者合法權益，根據《公司法》《證券法》《非上市公眾公司監督管理辦法》《非上市公眾公司信息披露管理辦法》等法律法規、部門規章，制定本規則。

第二條 股票在全國中小企業股份轉讓系統（以下簡稱全國股轉系統）掛牌公開轉讓的公司（以下簡稱掛牌公司），以及其他信息披露義務人的信息披露及相關行為，適用本規則。

中國證券監督管理委員會（以下簡稱中國證監會）、全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司（以下簡稱全國股轉公司）對特定行業掛牌公司，或者對掛牌公司股票發行、收購重組、股權激勵、股份回購以及股票終止掛牌等事項，或者對優先股、公司債券等其他證券品種的信息披露另有規定的，從其規定。

國家有關部門對掛牌公司的信息披露另有規定的，還應當從其規定並履行信息披露義務。

第三條 掛牌公司及其他信息披露義務人應當及時、公平地披露所有可能對公司股票及其他證券品種交易價格、投資者投資決策產生較大影響的信息（以下簡稱重大信息），並保證信息披露內容的真實、准確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

掛牌公司的董事、監事、高級管理人員應當忠實、勤勉地履行職責，保證公司及時、公平地披露信息，所披露的信息真實、准確、完整。

第四條 主辦券商、會計師事務所、律師事務所、其他證券服務機構及其從業人員根據本規則和全國股轉系統其他業務規則的規定，對所出具文件的真實性、准確性、完整性負責。

第五條 掛牌公司及其他信息披露義務人披露的信息包括定期報告和臨時報告。

❸ 主板、中小板、創業板、新三板都是什麼意思

主板指的是滬深主板，一板市場，在上交所上市的主板企業股票代碼以600開頭，在深交所上市的主板企業股票代碼以000開頭。

中小板屬於主板市場的一部分，是深交所主板市場中單獨設立的一個板塊，發行規模相對主板較小，企業均在深交所上市，也是一板市場；股票代碼以002開頭。

創業板屬於二板市場，是深交所專屬的板塊，相較主板和中小板更看重企業的成長性，股票代碼以300開頭。

新三板指全國性中小企業股份轉讓市場，為那些還未上市的中小微企業提供股權交易的場所，准入門檻低，企業質量層次不齊。

總的來說，主板是滬深交易所都有，中小板和創業板只在深圳證券交易所，企業都是上市公司，股票可公開交易；新三板是全國性中小企業交易市場，屬於場外市場，非上市公司，買賣股票有特定條件。

(3)新三板業績預告查詢擴展閱讀：

投資者群體

1、主板中小板創業板：

除了法律規定禁止買賣股票的人群之外，其他成年人在證券公司開立證券賬戶即可買賣股票，對最低資金並無要求。

以下為法律禁止買賣股票的人群：證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業人員、證券監督管理機構的工作人員以及法律、行政法規禁止參與股票交易的其他人員,在任期或者法定限期內,不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票,也不得收受他人贈送的股票。

2、新三板：機構投資者需滿足以下條件：

實收資本或實收股本總額500萬元人民幣以上的法人機構

實繳出資總額500萬元人民幣以上的合夥企業

自然人投資者需滿足以下條件：投資者本人名下最近10個轉讓日的日均金融資產500萬元人民幣以上，具有2年以上金融行業工作或投資經歷。

❹ 企業在新三板上市後，股東持有的股份何時，如何能變現

投資者及其一致行動人通過證券交易所的證券交易達到一個上市公司已發行股份的5%時，應當在該事實發生之日起3日內在上述期限內，不得再行買賣該上市公司的股票。

持有5%以上權益的投資者及其一致行動人通過證券交易所的證券交易擁有權益的股份占該上市公司已發行股份的比例每增加或者減少5%在報告期限內和作出報告、公告後2日內，不得再行買賣該上市公司的股票。

投資者及其一致行動人通過協議轉讓方式、行政劃轉或者變更、執行法院裁定、繼承、贈與等方式擬達到或者超過一個上市公司已發行股份的5%時，應當在該事實發生之日起3日內在作出報告、公告前，不得再行買賣該上市公司的股票。

持有5%以上權益的投資者及其一致行動人通過協議轉讓方式、行政劃轉或者變更、執行法院裁定、繼承、贈與等方式擁有權益的股份占該上市公司已發行股份的比例每增加或者減少5%在作出報告、公告前，不得再行買賣該上市公司的股票。

投資者及其一致行動人權益變動達到上述披露時點時，還應按照《證券法》和《上市公司收購管理辦法》的要求，履行報告（向中國證監會、證券交易所提交書面報告，抄報派出機構）和信息披露義務（編制權益變動報告書並予公告）。

需要注意的是，「通過證券交易所的證券交易」包括通過本所競價交易系統和大宗交易系統買賣上市公司股份。

10關於5%以上股東權益變動的禁止性規定有哪些？

（1）短線交易之禁止。參見前文有關董事、監事和高級管理人員短線交易的相關內容。
（2）內幕交易之禁止。根據《證券法》第74條之規定，「持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監事、高級管理人員」為法定的「證券交易內幕信息的知情人」。參見前文有關董事、監事和高級管理人員內幕信息的相關內容，對於內幕信息的知情人，在內幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。

第三，關於大股東增持股份的規范

11關於大股東增持股份的法規和規章制度有哪些？

規范大股東增持股份最主要的法規和規章制度主要包括：《證券法》；《上市公司收購管理辦法》；中國證監會令第56號《關於修改<上市公司收購管理辦法>第六十三條的決定》、證監辦發[2008]113號《關於進一步推進上市公司控股股東增持股份有關工作的通知》、上海證券交易所上證上字〔2008〕94號《上市公司股東及其一致行動人增持股份行為指引》和上證上字〔2008〕100號《關於修訂<上市公司股東及其一致行動人增持股份行為指引>第七條的通知》等。

12關於大股東增持股份的增持行為是如何規定的？

（1）在一個上市公司中擁有權益的股份達到或者超過該公司已發行股份的30%的，自上述事實發生之日起一年後，每12個月內增加其在該公司中擁有權益的股份不超過該公司已發行股份的2%，可先實施增持行為，增持完成後再向中國證監會報送豁免申請文件。

需要注意的是，只有公司上市超過12月的，有關大股東才可以實施前述增持行為。

（2）增持過程中，大股東應在首次增持、繼續增持、實施後續增持計劃累計增持股份比例達到1%時、後續增持計劃實施完畢或實施期限屆滿後兩個交易日內履行信息披露義務。後續增持計劃實施期限屆滿前，上市公司應在各定期報告中披露增持計劃實施的情況。

（3）有關增持股份的鎖定期應當符合《證券法》第四十七條、第九十八條的有關規定，12個月內不得轉讓。

13關於禁止大股東增持股份的窗口期有哪些規定？

（1）定期報告公告前10日內（特殊原因推遲定期報告公告日期的，自原預約公告日前10日起算）；
（2）業績預告、業績快報公告前10日內；
（3）自可能對本公司股票交易價格產生重大影響的重大事項發生之日或在決策過程中，至依法披露後2個交易日內；
（4）證券交易所規定的其他期間。

❺ 新三板股轉系統怎麼查詢是否股權質押

股權質押的確認步驟
1.非自然人股東向公司的股權確權工作人員提交符合要求的確權資料，提交截至日期為2016年1月5日。
2.自然人股東在指定地點進行現場股權確權，具體時間、地點安排如下（股權確權人員的聯系方式詳見附件3《股權確權人員聯系表》）：中國證券業協會日前向各家證券公司下發了《證券公司開展非上市公司股權質押式回購交易業務指引（試行）》的徵求意見稿，包括在新三板等場外市場掛牌的非上市公司的股權有望被納入證券公司股票質押式回購的標的券范圍。業內人士認為，開展非上市公司股權質押融資業務，在為中小微企業解決融資難的同時，也將進一步提升新三板等場外市場的估值水平和流動性，並進一步助推券商融資類業務的再擴張，提升證券公司經營業績。
股權質押是證券公司去年6月上線的創新業務，自開閘以來發展迅猛。數據顯示，包括股票質押式回購業務、融資融券等在內的類貸款業務已然成為券商業務增長的最重要砝碼。其中，19家上市券商上半年凈利息收入對券商新增收入的貢獻度近兩成。

所以你要問具體的關於這塊需要的資料，可以問券商。

「新三板」市場原指中關村科技園區非上市股份有限公司進入代辦股份系統進行轉讓試點，因掛牌企業均為高科技企業而不同於原轉讓系統內的退市企業及原STAQ、NET系統掛牌公司，故形象地稱為「新三板」。新三板的意義主要是針對公司的，會給該企業，公司帶來很大的好處。10月8日消息，證監會全面支持新三板市場發展的文件即將公布，將包括分層等制度安排。這將是證監會首次對新三板發展做出全面部署

❻ 年報披露什麼時候結束

按照A股年報披露截至日期4月30日計算，本周將是A股年報披露的最後一周。滬深年報排隊數據顯示，本周將有最後332家公司披露年報，而將於4月30日披露年報的*ST二重預虧約78億元將領虧。
332家將披露年報的公司中，計劃主動退市的*ST二重將領虧，*ST二重業績預告表示，公司2014年度經營業績將出現虧損，實現凈利潤為-78億元左右。目前已經披露年報的公司中虧損超過*ST二重的只有一家為中國鋁業，其2014年凈利潤虧損約162億元。上周四，*ST二重主動退市方案獲得股東大會通過，目前就在等監管層審批，審批一旦通過，*ST二重將成為A股首家主動退市公司，去到新三板進行交易。
同樣選擇在4月30日披露年報的*ST新都業績也非常差，根據公司業績預告顯示，預估公司2014年凈利潤將虧損約4.5億元，同比下降約13008%。按照滬深年報預約披露時間表，原本計劃在4月30日發布年報的公司總共有76家，但是因為部分公司選擇修改預約披露時間，截至目前還有56家公司擬在4月30日披露年報。

❼ 誰有新三板獲利的成功案例我需要詳細點的

四家新三板轉板公司價值暴增一覽：
序號 證券簡稱 初始注冊成本(萬元) 轉板前 轉板後 轉板市值放大倍數
代碼 最後掛牌日 最後生意價(元/每股) 價值(億元) 代碼 上市首日市值(億元)
1 粵傳媒 3430萬元 400003 2007.8.28 20.9 41.67 002181 61.95 1.49 2 久其軟體 50萬元 430007 2009.7.28 15 6.86 002279 18.92 5.01
3 北陸葯業 30萬元 430006 2009.9.29 5.5 2.80 300016 16.06 7.84
4 世紀瑞爾 300萬元 430001 2010.12.6 3.1 2.48 300150 80.19 32.33
綜合代辦轉讓信息披露平台、證券業協會網站以及招股說明書等資料，計算得出這4家公司轉板前和上市首日的市值。通過對比發現，世紀瑞爾轉板後的賬面財富放大了32倍，是轉板中最大的「暴發戶」，粵傳媒的財富放大了1.49倍，由於盤子大，排在了末尾。
2010年，中關村(8.25,-0.28,-3.28%)掛牌交易系統上，目前除了世紀瑞爾、北陸葯業(10.520,-0.23,-2.14%)、久其軟體(21.53,0.08,0.37%)成功轉板以外，星昊醫葯、安控科技、博暉創新、紫光華宇、佳訊飛鴻、合縱科技、雙傑電氣、海鑫科金等公司都擬定登陸創業板。另外，大地股份、金和軟體、中科軟、蓋特佳等公司也有了IPO意向。
2010年以來，新三板合計披露10起定向增資預案，募集資金總額5.84億元;另有一宗定向增發購買資產的案例。深交所信息顯示，2010年上半年，新三板定向增資平均市盈率為23.4倍，新參與定向增資的機構投資者達23家。機構對新三板公司的興趣可用瘋狂來形容。2010年3月披露定增預案的金泰得，增資價為每股5.5元，對應的攤薄市盈率達25.63倍，認購人為深圳百協投資等3名機構投資者;此外，聯飛翔、建工華創的增資市盈率分別達39倍和38倍。
2011年12月29日上午，中海陽成交3.5萬股，報價為30.58元/股，涉及金額107萬元。這也是該股登陸新三板之後，股價首次突破30元。該股今年11月推出了定向增發計劃，擬以21.2元/股募集資金2.12億元，這一價格對應2009年市盈率達到84.8倍。
今年7月，該公司剛以9元/股的價格定向增發募集資金1.125億元，4個月時間，定向增發價格上升了1倍多。當然，中海陽的成長性也非常突出，2009年度和今年上半年凈利潤增幅分別達到829%和336%。同樣受益於定向增發的還有諾思蘭德，該股今年上半年業績預虧111.7萬元，今年11月發布定向增發方案，發行價高達21元/股，目前股價已經突破30元/股。
根據代辦系統股份報價公司2010年年報主要數據統計表顯示，本次應披露年報的公司一共81家，合計股本為26.9億，2010年營業收入89.5億元，比2009年的70億元增長28%。扣除非經常性損益後，歸屬於母公司股東凈利潤9.9億元，比2009年的6.4億元增長41%。平均來看，2010年新三板掛牌企業每股收益0.37元，比2009年的每股收益0.28元增加0.9元。,
81家公司合計實現營業收入89.4718億元，同比增長28%;扣除非經常性損益後的凈利潤為9.0894億元，同比增長41%。
與2009年相比，2010年「新三板」掛牌公司的質量有明顯提高。年凈利潤超過3000萬元的有12家;凈利潤在1000萬元到3000萬元間的有23家。上述兩個數據在2009年分別為5家和21家。
2010年凈利潤在100萬元到1000萬元的有36家，在百萬元之內的有7家;而2009年這兩個數據分別為44家和14家;2010年凈利潤虧損的只有19家，而2009年有28家。
根據深交所發布的創業板上市財務指標要求，81家公司中已有36家財報符合創業板上市條件。
作為首家登陸新三板的文化創意企業，北京國學時代文化傳播股份有限公司在2009年3月31日，以注冊資金520萬元，9名股東，14名員工的原始身家，在深交所代辦股份轉讓系統正式掛牌。
上市一年後，國學時代在2010年6月投資51萬元，成立了首家子公司，在公司戰略上跨出了一大步。 2010年上半年年度報告顯示，國學時代的主營業務收入為3488548.11元，比上一年同比增長284.01%
據證監會規劃，未來新三板覆蓋面將擴展至全國所有非上市股份公司，形成全國集中統一監管的場外交易市場。如此，國內數萬家非上市股份公司，將全部納入到中國資本市場的版圖，最終形成多層次資本市場的格局。

❽ 三板股票後面的數字是根據什麼分的1、3、5和什麼都不標記各代表什麼（尤其是股票後面不標記數字的意思

三板股票股票簡稱後面沒有數字的要看其股票代碼來劃分為老三板版股票和新三板股票，代權碼是400開頭的是老三板股票且股票簡稱後沒有數字的，這些股票是從來沒有在主板上市交易過，是直接上老三板的股票(那時候這些股票是打算在老三板融資，等到符合主板上市條件後轉板到主板的股票，但能轉板的只是少數，如現在的002181就是從老三板轉板到中小板的)，新三板股票其代碼是430開頭的，這類股票俗稱新三板，或叫做中關村科技園區的股票，同樣與老三板簡稱後沒有數字的股票類似。這些股票可以每個交易日都能交易。
至於股票簡稱後有數字的股票實際上是由於業績不好，連連虧損被退市後到主板交易的股票，其代碼分別有400開頭和420開頭的，400開頭的是A股，420開頭的是B股(B股全是用美元交易)，至於那些數字各代表這股票是在每星期的那一天交易的，1代表這股票業績絕對差，只能在每周五的交易日才能交易，3代表這股票只能在每周一、三、五的交易日才能交易，5代表這股票可以在每逢交易日都能交易(即一周內若有五個交易日那五天都能交易)。

❾ 估值上億的自媒體大號被封誰是背後最大輸家

近日數十個自媒體公眾號被封，包括毒舌電影、關愛八卦成長協會和金融八卦女等資本化運作最成熟的賬號。其中，在資本市場跑得最快的是金融八卦女，此前已計劃在本月申報新三板；而毒舌電影在去年的估值就以達3億元。這些自媒體公眾號背後的投資者或將成為此次封號事件的最大輸家。

前有毒舌電影、關愛八卦成長協會等25個自媒體公眾號被永久封號，後有本月要申報新三板的金融八卦女也被封號。由於這波封號，上個周末已成為一批投資者的不眠之夜。

展望

自媒體創業市場或將洗牌

以毒舌電影為例，這些知名的自媒體微信公眾號，後續如何變化值得市場注意。

對於內容公司而言，電商和廣告是兩大主要的表現方式，創始人何君稱公司短期內的盈利方式仍將以廣告為主，並且廣告營收正呈現遞增趨勢。在產品形態上，今年初毒舌電影已經在最初的圖文基礎上增加了視頻內容，已與主流的各大視頻平台都達成了合作，單月視頻播放量5000萬左右。

大約30家知名公眾號遭到封殺，向市場釋放了這樣的信號，即自媒體的創業市場，或許正在醞釀一輪大洗牌，其團隊、結構、內容、平台、品牌和發展方式均可能出現巨大拐點。最重要的是，它們如何生存下去？