新三板上市財務顧問協議

⑴ 新三板財務顧問協議 有沒有風險

沒什麼特別的風險

⑵ 顧問協議書

在現在社會，很多地方都會使用到協議，簽訂協議能夠較為有效的約束違約行為。想寫協議卻不知道該請教誰？下面是我收集整理的顧問協議書4篇，供大家參考借鑒，希望可以幫助到有需要的朋友。

顧問協議書 篇1

甲方：

住所地：

法定代表人：

乙方：

住所地：

法定代表人：

鑒於：

1、甲方系在中華人民共和國境內依法設立並有效存續的企業法人。

2、甲方擬收購中國境內上市公司的股份，並對其進行重大資產重組，從而實現借殼上市（以下簡稱「本次收購」）。

3、乙方系在中華人民共和國境內根據《中華人民共和國公司法》依法成立的綜合類券商暨保薦機構，為從事財務顧問、證券發行、承銷及代理證券交易的專業機構；乙方長期從事中國企業的股份制改造、財務顧問及證券承銷（保薦）業務，具備有豐富工作經驗的專業人員。

4、為確保甲方本次收購符合國家法律、法規、規章、中國證監會有關規范性文件和深圳證券交易所上市規則的規定，甲方決定聘請乙方作為本次收購的財務顧問，乙方接受甲方的聘請。

經雙方友好協商，就甲方聘請乙方擔任本次收購的財務顧問事宜達成協議如下：

第一條釋義

除非本協議另有規定，下列詞語具有以下含義：

1、中國證監會：指中國證券監督管理委員會。

2、證券交易所：指深圳證券交易所。

3、目標公司：指甲方擬收購股份的上市公司。

4、項目人員：指乙方為甲方本次收購現場提供服務的工作人員。

第二條財務顧問工作內容

1、乙方作為甲方本次收購財務顧問的工作內容為：

1）對甲方進行盡職調查；

2）協助甲方尋找本次收購的目標公司；

3）協助甲方以及甲方聘請的會計師事務所、律師事務所和評估師事務所草擬本次收購的整體方案並進行法律、財務等方面的可行性研究，並出具研究報告；

4）組織本次收購工作小組；

5）編制甲方本次收購的工作時間表；

6）協助甲方對目標公司的財務狀況進行調查，並出具盡職調查報告；

7）組織協調會計師事務所、律師事務所和評估師事務所等中介機構進行本次收購的相關工作；

8）協助甲方製作有關本次收購的相關文件；

9）協助甲方與中國證監會和證券交易所的溝通協調，確保本次收購的順利進行；

10）協助甲方做好信息披露工作；

11）為本次收購出具獨立財務顧問報告（如有必要時）。

第三條甲方的義務

1、如實向乙方提供與本次收購有關的反映甲方真實情況的資料、文件，包括但不限於：

1）甲方依法成立並依法從事所屬業務的法律文件；

2）甲方的近三年經審計的財務報告；

3）甲方資產情況及有關資產的權屬證明文件；

4）甲方負債情況和或有負債情況；

5）甲方擬購買、出售或置換的相關資產負債情況；

6）甲方參與或可能參與的重大訴訟、仲裁情況。

2、在乙方根據本協議對甲方、甲方的分支機構或與本次收購相關的單位進行實地考察時，甲方應為乙方提供工作便利，並及時提供乙方所需的文件。

3、甲方應向乙方提供必要的工作條件，並根據乙方的合理請求，提供有關協作。

4、甲方應指派專人與乙方及時聯絡，安排有關事宜。

5、甲方應按本協議向乙方支付有關費用。

第四條乙方的義務

1、乙方應本著勤勉盡責、客戶至上的原則，為甲方本次收購提供財務顧問服務。

2、指派有經驗的項目人員和團隊，直接負責本次收購的財務顧問工作。

3、根據本次收購的工作安排，按時完成本協議第二條所述的財務顧問工作。

第五條費用及其支付

1、甲方同意向乙方支付人民幣萬元整（RMB）作為本協議項下的財務顧問費用。

2、為體現風險共擔的原則，乙方根據本項目實際進展情況，分階段向甲方收取相應的財務顧問費，即：

1）前期咨詢、考察及方案討論階段，甲方應於本合同簽訂之日起五日內，向乙方支付首期財務顧問費計人民幣萬元整（RMB）；

2）上市公司收購和資產重組實質性開展後，甲方應於簽訂有關交易協議（包括但不限於合作框架協議、意向協議等），並取得經甲方確認的正式盡職調查報告之日起五日內，向乙方支付第二期財務顧問費計人民幣萬元整（RMB）；

3）股權轉讓協議正式簽訂，且相關備案文件獲中國證監會正式受理之日起五日內，向乙方支付第三期財務顧問費計人民幣萬元整（RMB）；

4）甲方應於完成上市公司股權收購，目標股權過戶至甲方名下之日起五日內，向乙方支付第四期財務顧問費計人民幣萬元整（RMB）；

5）甲方簽訂重大資產重組協議，乙方協助甲方完成重大資產重組申報材料並獲中國證監會正式受理之日起五日內，甲方應向乙方支付剩餘部分的財務顧問費計人民幣萬元整（RMB）。

3、匯入乙方指定的以下銀行帳戶：

第六條聲明和承諾

1、乙方向甲方作如下聲明和承諾：

1）乙方已通過中國證監會的承銷商資格審查，有資格擔任股票發行上市的輔導機構和主承銷商。

2）乙方已通過證監會的保薦機構資格審查，有權擔任包括股權分置改革業務在內的保薦機構。

3）在本次收購期間，以及本次收購完成後的二年內，除非依據有關法律、法規、規章或應中國證監會、證券交易所、有管轄權的法院的要求外，非經甲方書面同意，乙方不得向任何第三方透露該項業務中的一切內容及有關業務資料。

2、甲方茲向乙方作下述聲明和承諾：

1）甲方為本次收購向乙方提供的所有資料和信息均屬真實的、准確和完整的。

2）甲方應確保乙方作為本協議項下甲方本次收購計劃的唯一的財務顧問地位。

3）在本次收購期間，以及本次收購完成後的二年內，除非依據有關法律、法規、規章或應中國證監會、證券交易所、有管轄權的法院的要求外，非經乙方書面同意，甲方不得向任何第三方透露乙方向甲方提供的關於本次收購的有關資料和方案。

4）甲方在本次收購完成後，將促使目標公司聘請乙方擔任本次收購完成後的目標公司股權分置改革業務（協議另行簽訂），以及首次再融資（包括但不限於配股、增發、可轉債）的主承銷商和保薦機構。

3、由於違反上述聲明、保證及承諾而產生的任何法律責任，在本次收購完成後仍然存在，不因本次收購完成而受影響。

第七條違約責任

1、甲方的責任：

甲方違反其本協議項下的付款義務時，甲方除應繼續支付該筆款項外，還應按其應付未付金額的萬分之五/每日的費率向乙方支付違約金（本項規定不影響乙方行使其在第7。2款規定的權利，但當乙方依第7。2款所遭受的損失和產生的開支超出本項規定的違約金額時，違約金應成為甲方向乙方提供補償的一部分）。

2、乙方的責任

在重組和收購過程中，若因乙方的過失造成甲方的直接經濟損失，乙方負全部賠償責任。

3、補償：

1）本協議的任何一方違反其所作聲明、承諾或其在本協議項下的其他義務，從而致使對方遭受任何直接損失或任何開支，違約方將向對方提供充分、有效和及時的補償。

2）如因不可抗力或本項目終止導致本協議終止，甲方向乙方已經支付的費用可不予退回，但無須承擔財務顧問費餘款。

第八條協議解釋

1、本協議對任何序號下的段或正文中的條的援引系指本協議中相應序號下的段或條下相應的分段或款。

2、本協議中的小標題為方便閱讀而設，在任何情況下不得對小標題作影響本協議內容的解釋。

第九條爭議的解決

凡因本協議引起的或與本協議有關的任何爭議，甲、乙雙方應協商解決；

協商不成，應將該爭議提交中國國際經濟貿易仲裁委員會深圳分會，按照申請仲裁時該會現行有效的仲裁規則進行仲裁。仲裁地在深圳，仲裁裁決是終局的，對協議雙方均有約束力。

第十條其他事項

1、本協議甲、乙雙方法定代表人或授權代表簽字並加蓋公章後生效。

2、在任何時候如本協議的一項或多項條款在某一方面無效、非法、不可強制執行或不能履行，並不因此而影響或損害本協議其他條款的有效性、合法性、強制執行力和可履行性。

3、本協議未盡事宜由雙方另行協商。

4、本協議僅採用中文，中文文本為本協議之唯一有效文本。

5、本協議正本一式四份，具有同等法律效力。

甲方：

法定代表人（或授權代表）：

乙方：

法定代表人（或授權代表）：

顧問協議書 篇2

甲方：

乙方：中小企業法律創業法律服務律師團

根據中華人民共和國律師法等有關法律法規以及《中小企業創業法律服務計劃》，雙方方就聘請創業法律顧問事宜，訂立協議如下：

第一條律師團指派律師__________________擔任甲方的法律顧問。服務方式： 「團隊負責，專人聯系」，律師團以一個團隊承擔本計劃中的法律服務，保證任何一個企業案件，都有兩個以上律師提供服務，使企業能及時有效的獲得法律服務。

第二條服務目標：以事先防範為主，事後補救為輔，通過參與甲方經營管理決策，努力將甲方在法律方面的經營風險降低到最低限度。

第三條工作職責

1、為企業草擬、制訂、審查或修改合同，同時逐步健全企業合同制度，預防合同糾紛。

2、通過解答咨詢或出具法律意見書的方式解答企業在日常經營中所發生的法律問題；

3、對企業的內部治理機構進行研究，幫助引導企業建立和完善現代企業制度，尋找適合企業發展的管理框架模式，使其依法運作，並依法規范企業的管理行為；

4、對企業勞動合同及員工管理提出法律意見，規范勞動關系，維護企業和員工的利益。

5、當企業可能面臨糾紛時，進行法律論證，提出解決方案，出具律師函，或參與相關糾紛的調解；

6、代理企業參加訴訟、仲裁、依法舉報犯罪，維護企業合法權益。（除律師事務所基本受理費__________元外，費用按照律師收費標准減半收費）

7、法律顧問異地辦案差旅費應由甲方及時予以報銷，訴訟、非訴訟活動中法院、工商局、勞動仲裁委員會等部門所收取的法定費用由甲方負擔。

第四條為了使法律顧問能依法執行職務和更好地提供法律幫助，甲方應將企業設置專人負責與律師團聯系。

第五條甲方應配合乙方開展的課題研究，為課題研究提供相關的資料。

第六條服務期限自_______年_______月_______日至_______年_______月_______日。

第七條違約條款

甲方與乙方應嚴格按本合同約定履行，雙方不能擅自解除本合同。

第八條本合同一式二份，雙方各持一份。

甲方：乙方律師：

年月日年月日

顧問協議書 篇3

甲方（實際出資人）：，身份證號：

住電話：

乙方（實際出資人）：身份證號：

住電話：

丙方（實際出資人）：身份證號：

住電話：

丁方（名義出資人）：，身份證號：

住電話：

xx公司（全名）工商登記股東為丙方和丁方，出資比例為分別為40%和60%，丁方是公司的法定代表人。甲乙丙丁四方共同確認丁方是公司的名義出資人，甲方、乙方、丙方為實際出資人，出資比例分別為40%、33%、27%。為明確各方的權利和義務，甲乙丙丁四方協商一致，協達成本協議：

一、甲、乙、丙方的權利

1、丁方名義出資壹仟捌佰萬元，占公司60%的股權，其中壹仟貳佰萬元，占公司40%的股權，實際出資人為甲方；其中陸佰萬元，占公司20%的股權，實際出資人為乙方。（濟南專業公司法律顧問律師擬出資協議書）

2、丙方工商登記出資壹仟貳佰萬元，占公司40%的股權，其中玖佰玖拾萬元，占公司33%的股權，為丙方實際出資；其中貳佰壹拾萬元，占公司7%的股權，是名義出資，實際出資人為乙方。

3、甲、乙、丙享有公司法及其他法律法規規定的股東的權利，（濟南專業公司法律顧問律師擬出資協議書）參與公司的經營管理，丁方不享有公司任何股東的權利。

4、甲方有權隨時要求丁方把所持甲方實際出資的公司股權登記變更至甲方或甲方指定的第三人名下，丁方應無條件配合。

5、乙方有權隨時要求丙方、丁方把所持乙方實際出資的公司股權登記變更至乙方或乙方指定的第三人名下，丙方、丁方應無條件配合。

6、丁方只是名義上的法定代表人，不參與公司的任何事務。甲乙丙三方可以協商確定具體負責公司經營管理的負責人，並有權隨時更換法定代表人，丁方應無條件配合。

二、甲、乙、丙方的義務

1、按照出資比例履行出資義務。（濟南專業公司法律顧問律師擬出資協議書）

2、甲方行使本協議第一條第4項權利、乙方行使本協議第一條第5項權利時，應當提前10天通知對方。

3、甲乙丙方決定更換法定代表人，應當提前10天通知丁方。

三、丁方的權利

1、無需對公司出資，對公司不承擔任何股東義務。

2、不參與公司的經營管理，不承擔公司經營的任何責任。

四、丁方的義務

1、有義務按照實際出資人的要求，協助辦理股權變更登記。

2、不隨意對外披露公司名義股東、法定代表人的身份，未經公司授權丁方不得代表公司從事任何事務。

3、由於公司的需要（國家行政管理或者民事事務上），須有法定代表人處理的事務，丁方應當無條件配合，並有權要求公司承擔發生的相關費用。---濟南專業公司法律顧問律師擬出資協議書。

4、未經實際出資人同意，不得將所持股權及收益進行轉讓、質押或其他任何負擔行為。

5、由於乙方個人債務，造成所持名義股權被查封、凍結、拍賣、轉讓的，乙方有義務賠償實際出資人的損失。

五、 公司章程規定與本協議不一致的，以本協議為准。

六、 本協議自四方簽字後生效。

甲方：

乙方：

丙方：

丁方：

年月日

顧問協議書 篇4

甲方（聘任方）：

住所地：

法定代表人：

乙方（受聘方）：

住所地：

法定代表人：

鑒於：甲方因經營需要獲取相關投資信息，以促進投資業務的拓展，乙方在投資咨詢服務和投資項目信息獲取上有豐富的背景資源。

故甲方有意委託乙方擔任其投資顧問，負責提供投資顧問服務並物色符合要求的投資標的。雙方本著自願、平等、互惠互利、誠實信用的原則，經友好協商訂立簽訂本協議。協議內容如下：

第一條 委託事項

甲方委託乙方提供投資顧問服務。包括但不限於如下服務：

1、1 提供投資建議，投資參考、理財規劃建議等；

1、2 為甲方介紹投資項目信息、尋找合適的投資標的；

1、3 投資方案的設計；

1、4 推薦並協調會計師事務所、律師事務所等相關中介機構開展工作；

1、5 應甲方要求，為甲方提供有關政策、法律法規咨詢；

1、6 安排商務談判並促成甲方與有關方面以借款、投資等合法方式簽訂具有法律效力的融資協議書或其他類似法律文件；

1、7 其他：

第二條 投資要求

投資方資金收益在年利率_____%到年利率_____%之間，具體由借貸雙方商議，以甲方與融資方最終簽署的融資借款合同約定為准。

第三條 委託期限

3、1 委託期限共_____,自____年____月_____日至_____年____月_____日。若委託期限屆滿，乙方提供的投資機會的某一交易仍在進行中，則本協議自動順延直至該交易完成。

3、2 委託期限內沒有完成投資目標或者仍需要投資顧問服務的，雙方另行簽訂協議或以書面形式將本協議委託期限延長。

第四條 甲方的責任和義務

4、1 保證資金來源合法；

4、2 配合乙方工作，及時向乙方提供必要的基礎資料和協助；

4、3 應對乙方推薦項目或合作方的建議及時做出回應，並配合乙方與融資方談判、簽約，不得無故推遲或拒絕；

4、4 甲方應基於其獨立判斷做出投資決策，其投資風險由甲方自行承擔；

4、5 未經乙方事先書面同意，甲方不得將本協議的內容和履行本協議過程中所獲取的目標融資方的信息（屬於公共領域的信息除外）向本協議相關人員之外的任何第三方泄露或非因履行本協議而使用；

4、6 根據本協議約定及時向乙方支付投資顧問費用和報酬。

第五條 乙方的責任與義務

5、1 乙方在履行本合同的過程中，應本著誠信、專業、高效的職業精神盡力完成甲方的委託事項。

5、2乙方向甲方提交的方案、分析意見、咨詢、策劃、建議等服務應當符合國家法律、法規、政策的規定和甲方的`利益；

5、3積極為甲方物色投資項目和合作方。乙方可以向第三方表明其為甲方的委託人，並可以向第三方介紹甲方的相關情況；

5、4 安排甲方與融資方見面、談判；

5、5 乙方應不定期地向甲方溝通、報告委託事項的進展情況；

5、6 乙方向甲方提供投資顧問服務過程中，應遵守國家法律法規和監管規定；

5、7 乙方作為甲方與融資方之間的橋梁，為甲方與相關對方當事人簽署融資借款合同或協議提供聯絡、協助、撮合等服務，促進甲方與融資方之間的溝通和談判，直至交易的最終達成與履行。

第六條 報酬、費用及支付方式

6、1 乙方促成甲方與有融資意向的融資方簽署融資合同，甲方應在 日內向乙方支付融資金額的 %作為乙方融資顧問報酬。

乙方的報酬涉及的有關稅款由甲方承擔。

6、2 如乙方未能促成第三方與甲方簽訂融資合同，乙方無權要求甲方支付報酬，但可以要求甲方支付其從事顧問活動花費的必要費用。必要費用為____元。

6、3 除本條規定的顧問報酬和費用外，乙方不得向甲方索取任何形式酬金。

6、4 如若甲方未能按時支付合同約定的報酬或費用的，則自應支付之日起，每逾期一日，應向乙方支付相當於應付款項____%的違約金。

6、5 乙方的銀行賬戶信息如下：

戶名：

開戶銀行：

銀行賬號：

6、6 乙方收到甲方支付的款項後應及時出具相應的發票。

第七條 違約責任

7、1 本協議簽訂後，雙方可以書面形式協商解除本協議。但甲、乙雙方中任何一方擅自解除的，應當向守約方支付違約金人民幣 _____元。

7、2 如因甲方提供給乙方的材料不真實或不完整或缺乏時效而造成投資失敗，則視為乙方已完成全部投資顧問服務，甲方應及時按照合同約定向乙方支付投資顧問報酬。

7、3 若因乙方不盡職，造成甲方損失的，除賠償甲方損失外，甲方可單獨解除本協議。

第八條 不可跨越條款

8、1甲方不得單獨越過乙方直接與乙方物色並向甲方推薦的融資方進行包括但不限於融資接觸、談判或簽署任何投融資協議。

8、2在本協議約定期限內，甲方與目標融資方私下簽約的，乙方仍有權要求取得約定的報酬，並可要求甲方按照報酬的_____ %支付違約金。

第九條 保密

甲乙雙方保證在對討論、簽訂、執行本協議過程中所獲悉的屬於對方的且無法自公開渠道獲得的文件及資料預以保密。未經該資料和文件的原提供方同意，另一方不得向任何第三方泄露商業秘密的全部和部分內容，但法律法規另有規定或雙方另有約定的除外，否則需要承擔對方因此而造成的一切直接損失以及間接損失。

第十條 雙方承諾

10、1 甲乙雙方保證所提供的數據、材料和陳述都是真實、准確、完整、合法及非誤導性的，同時沒有遺漏或隱瞞任何重要信息，並確認副本材料或復印件與原件相符。

10、2 甲乙雙方在履行工作時將依賴對方提供的所有信息(包括但不限於數據、材料和陳述)及細節的真實性、准確性、完整性及合法性，不須獨立核實有關資料。

第十一條 爭議解決方式

因本合同履行發生爭議，雙方應友好協商，協商不成的，應當向乙方所在地有管轄權的人民法院提起訴訟。

第十二條 合同效力及其他

12、1 本合同經甲乙雙方簽字、蓋章後生效。

12、2 本合同一式肆份，甲、乙雙方各執貳份，具有同等法律效力。

甲方：

法定代表人：

委託代理人：

年 月 日

乙方：

法定代表人：

委託代理人：

年 月 日

附件1：

融資方聯系確認函

甲方：

乙方：

現甲方和乙方介紹的

______公司就投融資事宜具有實質性接觸的意向，特確認該公司為乙方推薦的融資方（含與融資方有關聯的並參與該項目融資行為的公司或個人）。甲方及其相關機構和人員在此項目和未來的項目中，都不能跨過乙方直接與乙方引薦的融資方洽談交易而不付投資顧問費給乙方，並應及時告知乙方項目進度及向乙方提供相關文件。

本融資方聯系確認函具有法律效力，一式四份，甲乙雙方各執兩份，自雙方及其法律授權代表簽字蓋章後正式生效。

甲方：（蓋章）

法人（授權人）：（簽字）

年 月 日

乙方：

法人（授權人）：（簽字）

年 月 日

⑶ 券商與企業一般什麼時候才簽正式IPO協議

要股份公司通過發審委通過後才正式簽ipo協議。
一般所說的前期是指「改制」之前，券商提供的服務主要是擬上市主體的財務規范、公司治理結構的完善、未來上市的業務規劃等。主要是改制前的准備工作。收了費用不簽協議好像說不過去啊！前期簽的應該是「財務顧問協議」，主要分為兩階段，第一是幫助企業改制，第二階段是改為股份公司之後的上市輔導。該財務顧問協議也可以分割為2個協議，一個是「改制協議」，一個是「上市輔導協議『。收費根據公司的改制難易程度、工作量的大小為依據。如果是中小企業，改制費用為30-50萬，上市輔導費用為20-50萬。所以，中小企業的改制輔導一般收費在30-100萬之間。常見的是2個階段收費50萬，超過50萬或者收費70萬都已經算是較高了。當然，這要看公司的具體情況，以及券商提供的服務內容。簽了財務顧問協議，券商都應該根據項目的進度早日進場，對於企業來說，越早發現問題就有更多的時間去解決。券商越早進場對企業將來上市越有利。對於企業承擔的改制輔導費用，企業所在地的政府機構都有相應的補助，企業完全可以在改制後或者上市之後將獲得的政府補助抵消支付給券商的費用。多保留幾份改制輔導協議原件，去申請政府補助的時候用得上！以上僅為個人的一些理解。

⑷ 個人和企業簽財務顧問協議

金融、財經專業畢業，三年以上企業財務管理崗位工作經驗，熟悉資產管理，負債管理，風險管理，擁有廣泛而固定的企業融資渠道，熟悉國家財經、稅務、審計等經濟法規及國家宏觀政策，在企業融資、成本控制、稅務及審計方面有實際運作能力，對資金的預算、監控、安全及調度具有一定的實踐經驗。財務顧問的業務財務顧問業務是指專業財務咨詢公司根據客戶的自身需求，站在客戶的角度，利用公司的產品和服務及其他社會資源，為客戶的日常經營管理、財務管理和對外資本運作等經濟活動進行財務策劃和方案設計等。根據雙方約定的財務顧問服務范圍和服務方式，擔任企業的財務顧問並為企業直接提供日常咨詢服務和專項顧問服務的有償顧問金融服務。財務顧問在各個公司跟各個行業的工作職責跟服務內容都有所不同，但是財務顧問大概的工作流程如下圖：財務顧問的具體工作財務顧問的工作主要包括以下方面：1、盡職調研，撰寫甲方的股改可行性報告；2、擬訂甲方股權結構及股份公司設立方案；3、擬訂甲方財務調整方案；4、協助選擇審計、評估、律師等中介機構，完成符合要求的審計、評估和法律方面報告；5、協助選擇保薦人（輔導券商），提供上市前財務顧問服務。如何選擇財務顧問企業股改上市過程中選擇合適的財務顧問應具備的條件：1、熟悉國內外資本市場的特點、上市規則與各環節的具體細節；2、具備進行盡職調查的專業能力，善於發掘企業的潛在優勢，能夠提出符合國際國內資本市場的基本要求的股改與上市整體方案。3、具有足夠的業務網路和協作關系，可以根據企業的特點和要求選擇合適的中介機構－－－－保薦人、承銷商、律師、會計師等；4、提供長期的顧問服務而不僅僅是眼前利益，為企業的長遠發展考慮，與企業共同成長，提供完整、系統、長期的戰略規劃以及相應的財務顧問服務，並且能夠向企業提供與未來發展的分析和相應的獨立意見；5、實際操作經驗豐富，能在企業股改上市過程中遇到各種困難時，為企業提供多種應對方案。6、業績良好，收費合理，客戶有較好的口碑。財務顧問案例分析案例一：財務顧問在我國商業銀行分析[1]一、商業銀行財務顧問業務的內涵財務顧問業務是指商業銀行依託自身在長期經營過程中形成的網路、資金、信息、人才和客戶群方面的優勢，為客戶提供策劃、咨詢、分析、方案設計等服務並從中收取一定咨詢費的業務。財務顧問的對象有兩大類：一類是資金籌集者，包括國內外工商企業和各級政府部門，對工商企業而言，主要是為其提供並購重組顧問、風險管理顧問、項目融資顧問等；對政府來說，則主要涉及實施產業政策和區域經濟政策，制定經濟發展戰略，就區域經濟和行業經濟的整合提出決策方案，委託銀行進行公共工程的可行性分析、籌資安排和資金運用，進行國有資產的估價、出售和資產轉換等。另一類是投資者，包括中小投資者或機構投資者，主要內容是為投資者進行宏觀經濟分析、行業分析、公司分析和市場分析，為其提供投資項目策劃和投資方案等。二、商業銀行拓展財務顧問業務的戰略意義（一）增強商業銀行的國際競爭能力企業財務顧問業務不僅是商業銀行中間業務框架中最富有挑戰性的領域，而且是商業銀行體現其實力和信譽的品牌和旗幟，也是商業銀行迎接外來挑戰的有力工具。在歐美，中間業務收入占總收入比例達到30%以上，而我國銀行中間業務收入平均還不到10%，差距還相當大。中間業務的興盛，已經對我國商業銀行的傳統業務產生了巨大沖擊，而在中間業務中外資銀行又可能會憑借其運作的嫻熟和經驗的豐富選擇財務顧問業務作為突破口。面對國內外銀行業激烈競爭的挑戰，國內商業銀行要在鞏固傳統業務的基礎上，以財務顧問業務為切入點，大力發展中間業務，強化自身的核心競爭力。[2]。（二）拓展新的盈利空間目前我國商業銀行傳統存貸款業務已進入了一個微利時代，存貸款市場已由賣方市場轉向買方市場，金融機構存貸款增長率已呈下降趨勢，客戶對銀行的依賴程度逐漸降低，銀行的實際存貸利差在減小，直接後果就是傳統銀行業務的盈利空間將大大縮小。銀行要在激烈競爭中取勝，必須突破傳統贏利模式的束縛，尋找新的利潤增長點。財務顧問業務正是一種不直接佔有資金成本、不產生壞賬的低風險高收益的黃金業務，積極拓展有利於增加商業銀行的利潤收入。[3]。（三）建立新型銀企關系的突破口近年來，資本市場的發展導致以傳統信貸關系為主要紐帶的銀企關系受到了挑戰，外資銀行的進入也使已建立的銀企關系格局發生了變化。銀行通過擔任企業財務顧問，對企業的經營管理有廣泛的參與性和極強的滲透性，通過提前參與企業的項目或發展，實現銀行經營管理有廣泛的參與性和極強的滲透性，實現銀行營銷戰略性前移，達到穩定和控制優質高端客戶的目的；此外，為企業提供財務顧問，對企業進行深入了解，有利於解決信息不對稱的問題，加強銀行整體的風險防範與控制。（四）轉變傳統經營模式在現有法律框架下，我國商業銀行實行的是分業經營模式，這是我國現階段合乎邏輯的選擇。但隨著市場化程度的提高，以為客戶提供最佳金融服務為中心的混業經營是未來發展的必然趨勢。毋庸置疑，我國商業銀行要融入到這一潮流中，財務顧問業務就是商業銀行在不違背分業經營禁令的前提下逐步向混業經營轉變的突破口。開展財務顧問業務不僅本身能帶來豐厚的回報，而且可以大大改善國內銀行「一條腿走路」的不利局面，為未來混業經營積累經驗、鍛煉人才、儲備客戶，可以說是混業經營的前哨戰。三、財務顧問應重點發展的方向一般的財務管理涉及的方向有財務分析診斷、投融資決策、財務決策、財務制度及資本運營等方面，而商業銀行的財務顧問業務涉及的領域已遠遠不止這些，主要有以下幾個方面：。（一）兼並收購經濟全球化和市場競爭程度的加劇使得並購成為企業快速發展壯大、提高競爭力的一種趨勢。在新建與並購之間，企業選擇並購作為實現產業升級的手段，有助於縮短投入產出時間，降低進人壁壘，獲得最新技術，擴大市場份額，減少競爭對手及實現多元化經營；經濟全球化的不斷推進使跨國公司不得不面對的競爭對手，越來越多的企業開始感受到國際競爭的殘酷性和巨大的生存壓力，同時，經濟全球化使各國內部市場與外部市場的界限日趨模糊，跨國公司要取得競爭優勢就需直接面向全球市場，而跨國並購則成為企業國際化擴展的理性選擇[4]。企業並購呼喚專業指導。並購的定價、並購的策略程序、反並購策略及並購後的整合等都需要十分專業的金融財務知識和實踐經驗的積累。而一般企業不會是經常進行並購，所以不會有大量並購的經驗，而且並購僅靠企業具備的實力是遠遠不夠的，所以只有專業的財務部門才能擔當起企業並購的財務顧問，對並購進行指導。銀行具備擔當企業並購財務顧問的眾多優勢。最主要的是銀行擁有大量高素質的金融財務專家，能夠對並購進行理論和實踐指導，並對並購後的重組整合提供建議；銀行擁有天然的資金優勢，當並購需要資金支持時，銀行自然是一種較好的選擇，不但對並購成功提供支持，也為銀行創造了利潤；銀行具有信譽和各方關系優勢，銀行與政府、相關企業及部門都有較好的關系，對政策把握也比較全面，而且信譽比一般財務公司要好。[5]所以銀行擔當並購財務顧問是正確合理的選擇。（二）風險投資發展風險投資具有重大意義。風險投資是一種高風險、高成長、高回報的投融資方式，投資方向主要集中於新興的、迅速發展的高成長性、高科技中小企業。它有利於提高資源利用效率，改變我國傳統的經濟增長方式，對於促進高科技產業的發展具有重要作用，是我國實現「科技興國」宏偉目標的重要突破口。[6]目前，政府已經充分認識到發展風險投資的巨大作用和重要意義，正在大力推動風險投資大業的發展。風險投資運作全過程是一個系統工程，需要專業咨詢單位的指導。風險投資項目的選取、資金的投入、投入的時間和數量、何時退出、退出方式、時機和數量等都不是一件簡單的事情。而單靠風險企業和風險投資家來完成整個運作幾乎是不可能的，而銀行可以利用自身的人才優勢和資金優勢對風險投資的各項工作進行財務咨詢及指導，有可能還可以提供資金支持，擴大銀行的業務。（三）項目融資項目融資是為大型公用基礎設施建設和大型能源開發項目進行的融資行為，[7]建設項目如：高速路、港口碼頭、水電站、西氣東輸、電網鋪設，等等。它以項目的產出作為保證，可用較少的資本金獲得數額比資本金大得多的貸款。這種籌資方式對於經濟發展快速增長、國內資金缺乏而又具有許多良好投資項目的發展中國家，有著重要的現實意義。項目融資牽扯的關系較多，融資十分復雜。商業銀行可以積極介入項目的規劃和評估，主要包括進行項目的風險評估、確定結構性融資方案、安排融資方式，組織貸款銀團、實施監督和管理等。在安排銀團貸款時，可以充分創新各種金融產品（如資產券、各貸款證券化、融資租賃、可轉換債券、委託貸款等），[8]從中可以獲取大量咨詢費用，並且可以銀團貸款業務。（四）企業財務財務相當於企業的血液，一旦出問題，企業將面臨巨大損失甚至破產倒閉。而財務顧問可以充當企業財務的醫生，不但可以為其治病，還能使其更加健康發展。財務顧問擔任的工作可以是：財務分析診斷、投融資決策、項目評估、財務決策、財務創新、財務制度及資本運營等多方面工作。（五）個人理財隨著市場經濟的發展以及金融體制改革的不斷深入，加之人們生活水平的提高，社會和公眾對私人金融服務的需求無論在質上還是在量上，要求都越來越高。當前，個體、私營經濟方興未艾，私人金融業務才剛剛起步，對於商業銀行來說，應該抓住這一潛力巨大的市場，把握契機，加強業務聯動，拓寬中間業務渠道，以求得自身的發展。四、開展財務顧問應避免的誤區財務顧問業務在商業銀行中的優勢地位雖然已在一些銀行有所顯露，但是仍然存在以下三個誤區需要我們避免：（一）避重就輕怎樣才能為客戶提供優質的財務顧問服務，並不取決於不同機構競爭者在不同領域具有的資源優勢，而在於能否針對客戶的重點問題做客觀准確的診斷，並「對症下葯」。而實際中各種領域的財務顧問都不同程度地存在著避重就輕的問題。（二）大方案為「贏」方案咨詢機構存在的意義在於能夠為企業提供解決實際問題的合適方案。而實際中不少咨詢單位喜歡搞「假、大、空」，即：無病呻吟，無中生有；題目過大，缺乏重點；空洞無物，實施性差。[9]因為這樣的咨詢問題不僅容易在咨詢機構和客戶之間產生意見分歧，從控制風險的角度考慮，咨詢題目越小越具體，越可能給客戶帶來實際的收益，咨詢的結果越有意義。（三）「說到」不必「做到」很多咨詢類機構重視營銷，輕項目管理，一旦咨詢合同簽訂下來便放慢工作節奏，不積極組織團隊完成項目。這樣可能會令客戶不滿意，甚至砸掉自己的牌子。而實際中咨詢客戶一方面可能對咨詢報告的精髓理解方面存在偏差，另一方面在實施方案過程中可能存在一些疑難問題，所以咨詢機構有必要協助客戶實施方案，有必要時可以指定專門人員協助項目實施。

⑸ 最新財務顧問合同范書

甲方：__________

乙方：__________

一、簽約雙方

⒈委託方(甲方)單位全稱：__________

⒉受託方(乙方)單位全稱：__________

二、委託財務顧問目的

為甲方提供財務核算方面的參考意見。

三、財務咨詢范圍

甲方各會計核算單位財務、稅收、金融、證券等方面的相關政策。

四、簽約雙方權利與義務

一甲方權利與義務

1、有權了解財務咨詢工作進度。

2、對提供的全部資料的真實性、合法性和完整性承擔責任。

3、為財務咨詢工作提供必要的條件，配合乙方順利完成財務咨詢工作。

4、按照約定條件及時足額支付財務顧問費用。

二乙方權利與義務

1、有權查詢與財務咨詢工作相關的資產及合同、協議、原始憑證等有關資料。

2、有權與相關人員座談了解有助於財務咨詢工作的事項。

3、按照約定時間完成財務咨詢工作。

4、對在執行業務過程中知悉的商業秘密保密。

五、提供財務咨詢的時間要求

在接受甲方咨詢業務，取得必要財務相關資料後 天內答復。

六、財務咨詢的使用范圍

乙方向甲方提供的財務咨詢內容，甲方在企業內部使用，對因使用不當造成損失的，乙方不承擔任何責任，由此給乙方造成的損失，應由甲方負責賠償。

七、財務顧問費用

根據國家規定的收費標准，雙方議定收費人民幣__________ 元。財務顧問費用的支付方式為財務顧問合同簽訂蓋章後 結清。

八、財務顧問合同的有效期限

本合同一式兩份，甲乙雙方各執一份，並具有同等法律效力，本合同自簽訂之日起生效，有效期一年。

九、違約責任

甲方未按約定提供必要的資料及人員，影響咨詢工作進度和質量;未按約定范圍使用造成損失的，不得追討已支付的報酬，未支付的報酬應當支付。

甲方提出咨詢內容，乙方不予答復的，應當承擔退還部分報酬等違約責任。

十、其他事項

其他未盡事宜，雙方協商解決。

甲方(公章)：__________ 乙方：__________

代表人：__________(簽字) 代表人：__________(簽字)

___年___ 月___ 日 ___年___ 月 ___日

⑹ 新三板上市前安排股權激勵對上市有什麼正面影響

新三板掛牌企業實施股權激勵的操作要點
（一）新股定向增發
在上市公司規范股權激勵計劃中，新股的定向增發就被作為最常用的股份來源渠道。新三板市場同樣具有完善的定向發行新股的機制。在對新三板公司定向增發的發行報告書的研究過程中我們發現，許多掛牌公司在新股發行的過程中除了向老股東進行配售或引入外部投資者外，還會選擇向部分公司董監高及核心技術人員進行新股發行，而且由於沒有業績考核的強制要求、操作簡單，向公司內部員工定向發行新股已成為目前新三板公司採用頻率最高的股權激勵方式。而掛牌企業通過定向增發實現對員工的股權激勵，必須遵守新三板掛牌公司發行新股的一般規定。
操作要點：
1、若採用員工直接持股的方式，定向增發對象中的公司董事、監事、高級管理人員、核心員工以及符合投資者適當性管理規定的自然人投資者、法人投資者及其他經濟組織合計不得超過35名。即在員工直接持股的激勵計劃中，激勵范圍將受到一定限制。
2、不同於上市公司發行新股，新三板定向增發的股票無限售要求，即作為增發對象的股東可隨時轉讓增發股份。但公司董事、監事、高級管理人員所持新增股份仍需根據《公司法》的規定進行限售。
3、股東超過200人或發行後股東超過200人的公司定向發行新股需，增發前後公司股東超過200人的，本次新股發行還需履行證監會備案程序向證監會申請核准；股東未超過200人的只需新三板自律管理。
4、為規避激勵員工35人以下的數量限制以及股東超過200人對報批流程的影響，掛牌公司向員工定向發行新股，可以考慮採用設立持股平台間接持股的方式實現員工對公司的持股。間接持股條件下，持股平台需滿足掛牌企業合格投資者要求，即：注冊資本500萬元人民幣以上的法人機構；實繳出資總額500萬元以上的合夥企業。
（二）「規范類」股權激勵
我們將上市公司實施的需要證監會審批的股權激勵計劃定義為規范股權激勵計劃。可採用工具中，僅包括股票期權和限制性股票，上市公司規范類股權激勵計劃需嚴格遵循《上市公司股權激勵管理辦法（試行）》及證監會歷次備忘錄要求。雖然新三板未出台關於掛牌企業股權激勵計劃的相關政策，但為了便於和其他激勵工具相區分，我們把採用期權或限制性股票作為激勵工具的新三板激勵計劃暫且也定義為「新三板規范類股權激勵計劃」。
股票期權或限制性股票等規范股權激勵計劃相較於向激勵對象增發新股最大的優勢是可以在股票價格的低點對股價進行鎖定，對於成長性較好的新三板掛牌企業股價的快速上漲可以使激勵對象獲得更大的收益。除此之外，價格經過折扣的限制性股票及無需激勵對象即刻出資的股票期權減輕了激勵對象現階段的出資壓力。
操作要點：
1、由於沒有相關政策限制，新三板公司採用期權或限制性股票作為激勵工具時，在定人、定量、定時、股份資金來源及業績考核的設定上將更加靈活，但需考慮新三板公司定向增發的一般規定。
2、定價方面，做市商企業的權益定價完全可以依照做市商的報價進行；其他掛牌企業仍採取協議定價的方式確定權益工具的價格。其中限制性股票的定價也沒有最低5折的限制。但在價格制定過程中，需綜合考慮對各方利益的影響，特別是對做市定價及未來新股發行價格的影響。
3、新三板暫未出台關於股權激勵的相關規定，但從降低股權激勵計劃的未來法律風險的角度考慮，在項目實操過程中，建議掛牌公司在公告激勵計劃的同時採取一些風險控制措施，例如：獨立第三方財務顧問出具財務顧問報告；公司獨立董事針對激勵計劃出具的意見；公司律師出具針對激勵計劃合法合規性的法律意見書等。
4、根據對新三板已實施規范股權激勵案例的調研，掛牌公司公告規范股權激勵計劃前，建議聘請獨立第三方機構對權益的公允價值進行認定，並將結果報送新三板進行預溝通。
5、不同於A股上市公司的規定，新三板允許擬掛牌企業攜帶期權等未來或有權益掛牌，即新三板允許企業在掛牌之前就實施期權等規范股權激勵計劃。
（三）創新型激勵
新三板公司同樣屬於非上市公司，故也可採取非上市公司的激勵方式作為新三板公司激勵工具的選擇，例如實股類（增量獎股）或現金類激勵工具（虛擬股份、獎勵基金等）。特別是對於盈利能力暫時不強的新三板公司而言，業績未來增長的空間更大，對於激勵對象的激勵力度也將更大。
操作要點：
1、若增量獎股等實股類激勵工具的股份來源為存量轉讓的，股權的轉讓須遵守新三板股權交易的一般規則，激勵對象需滿足新三板合格投資者要求。
2、若增量獎股等實股類激勵工具的股份來源為發行新股，則同樣須履行新三板的定向增發流程。
3、現金類激勵工具在使用之前應充分考慮到激勵計劃對公司現金流的影響。
四、結語
目前新三板市場正在飛速的發展，雖然新三板目前暫時短期流動性不足，但與中長期激勵計劃初期的權益鎖定正好契合。待2-3年後新三板市場流動性增強，正是激勵對象獲授權益解鎖退出進行套現的時期。所以，目前是掛牌企業推出中長期激勵計劃的最佳時期。新三板市場的各項制度正在逐步完善，最終將建設成為一個真正市場化運作的完善交易市場。所以榮正對新三板市場的評價是：大有可為！前途無量！

⑺ 財務顧問聘用合同

財務顧問聘用合同範本

隨著廣大人民群眾法律意識的普遍提高，合同對我們的幫助越來越大，合同的簽訂是對雙方之間權利義務的最好規范。擬定合同的注意事項有許多，你確定會寫嗎？下面是我為大家收集的財務顧問聘用合同範本，希望能夠幫助到大家。

財務顧問聘用合同範本1

甲方：

法定代表人：

地址：

乙方：

甲乙雙方在平等自願、長期合作的原則基礎上，經友好協商，達成以下協議。

第一條聘請及期限

1.1甲方聘請乙方擔任其財務顧問，乙方接受甲方之聘請。

1.2聘用期半年，自 年 月 日至 年 月 日。

第二條乙方服務內容

2.1乙方為甲方提供的服務包括日常咨詢服務和專項顧問服務兩大類。

2.2日常咨詢服務包括但不限於財務政策法規咨詢、財務咨詢、投融資咨詢、產業、行業信息與業務指南、財務人員的招聘與培訓、財務審核、稅務工作等。

2.3專項顧問服務包括但不限於年度財務分析報告、獨立財務顧問報告、直接融資顧問(包括企業融資和項目融資)、企業資產重組顧問、兼並收購顧問、投資理財、管理咨詢等。

第三條乙方服務方式

3.1日常咨詢服務，乙方保證每周一天時間在甲方辦公地點開展財務顧問工作。

3.2對於乙方在前款當天來不及完成的工作，以及其他不必要與當天完成的工作，乙方可以在甲方辦公地點之外完成。

3.3對於特別緊急、重大事項，甲方可以要求乙方臨時前往甲方公司辦公地點處理。

3.4乙方可以要求甲方財務人員及其他相關管理人員，通過網路方式，與乙方聯系財務顧問的相關工作。

3.5乙方提供的財務意見和建議，可以書面或口頭的形式向甲方提交，但應盡量以書面形式。

第四條服務報酬

4.1就乙方提供的日常顧問服務，甲方願意每月支付一定報酬人民幣元(大寫： )。支付方式為每月第一個周一，以現金形式打入乙方銀行卡(乙方銀行卡開戶行： ，卡號： )

4.2對於專項顧問服務，如果屬於任務量特別大的工作的，由雙方另行簽訂協議，明確專項顧問服務的具體內容和收費金額。

第五條雙方的義務

5.1甲方的義務

5.1.1積極配合乙方工作，並為乙方提供必要的辦公場所和辦公設備。

5.1.2向乙方提供全面的顧問咨詢所需的基本資料和相關信息等，並確保真實、准確、完整。

5.1.3乙方前往甲方辦公地點工作當天，甲方應派專車負責接送。

5.1.4甲方財務人員應主動向乙方匯報甲方財務狀況，對於特殊、緊急或重大財務決策事項，必須事先向乙方咨詢和請示。

5.2乙方的義務

5.2.1乙方保證按照本合同的規定全面、及時、勤勉地履行本合同。

5.2.2乙方承諾不接受任何不利於甲方的業務委託，並將盡最大努力維護甲方的利益。

5.2.3乙方應對甲方的財務人員進行適當的培訓和考核。

第六條保密

6.1乙方應對其所知曉的甲方的商業秘密加以保密，只有在法律、法規或國家政策另有規定，或甲方同意的情況下，該保密義務才可解除。

6.2乙方應與甲方簽訂甲方提供的商業秘密保護協議。該協議作為本合同，與本合同具有同等效力。

6.3非經對方同意，任何一方不得講本合同的任何內容向第三方披露。

第七條違約責任

7.1任何一方不履行本協議規定的義務，均須依法承擔相應的違約責任。

7.2雙方應維護對方的合法利益，任何一方因故意或重大過失造成對方損失的，應承擔賠償責任。

第八條協議的效力

8.1本協議自雙方簽字蓋章之日起生效。甲方按本協議約定支付日常咨詢服務年費後，乙方開始為甲方提供顧問服務。

8.2本協議一式貳份，雙方各執壹份，具有同等法律效力。

8.3本協議有效期一年。本協議生效後，除雙方商定或不可抗拒的原因外，任何一方不得單方解除本協議。

甲方(公章)： 乙方：

法定代表人(或授權人)：

簽約日期： 年 月 日

財務顧問聘用合同範本2

甲方：

乙方：

誠信合作是一切事業發展的基礎，外部智力是企業進步的源泉。甲乙雙方已相互介紹了涉及本合同主要內容的有關情況，在自願平等和相互信任的基礎上，簽定本合同，以便共同遵守。

第一條乙方自願到甲方從事兼職財務顧問工作，甲方決定聘乙方為兼職財務顧問。

第二條乙方的聘任職務是甲方的兼職財務顧問，其工作內容包括：甲方財務管理制度制定、會計人員專業知識培訓及日常業務指導、全程稅務籌劃(事前、事中、事後)、財務指標分析、經營成本監控、企業年度經營目標預算、內部審計、經營成果分析等;其工作採取兼職、不坐班的工作方式。

第三條甲方的權利和義務

甲方在本合同有效期內，可行使以下權利：

1、根據公司日常業務的實際需要，為乙方安排財務財務顧問工作，分配具體工作任務;

2、監督檢查乙方工作情況;

3、在乙方工作成績突出或對甲方有重大貢獻時，給予獎勵;對乙方工作中發生的違章違紀行為，予以處罰。

甲方須履行的.義務：

1、使乙方及時獲取勞動報酬;

2、使乙方合理享受規定的待遇;

3、為乙方履行職務提供一定的工作條件;

4、依法維護乙方在履行職務時的合法權益。

第四條乙方的權利和義務

在本合同有效期內，乙方有以下權利：

1、依法履行財務顧問職務，按時完成甲方交付的工作任務;

2、獲取勞動報酬;

3、對甲方財務的管理工作提出建議和批評;

4、辭職(須提前一個月提出書面申請)。

乙方須履行的義務：

1、遵守甲方的各項財務管理制度，接受甲方的領導和監督;

2、在履行財務顧問職務時，不得違反國家法律和違背職業道德;

3、不得從事有損於甲方公司聲譽的活動，嚴禁泄漏甲方公司的秘密和有關財務數據，造成財務數據丟失和泄密，承擔相應經濟責任和法律責任;

第五條勞動報酬和福利待遇：

學校臨時工聘用合同保姆聘用合同經紀人聘用合同教師聘用合同

1、甲方每月付給乙方基本報酬(元)，在公司發放職工薪酬日支付報酬。

2、因甲方工作需要，安排乙方到外地出差時，出差補助執行甲方規定標准。

第六條合同的變更和解除

在下列情況下，甲方有權單方解除合同：

1、乙方違反合同規定，不積極履行義務，經勸阻不改時;

2、乙方因違法亂紀被撤銷會計師資格

3、乙方因其他原因不宜繼續履行職務時。

在下列情況下，合同自行解除：

1、乙方因病或人身意外事故無法繼續履行職務2個月;

2、乙方無故連續兩個月不完成工作任務;

3、甲方公司被撤銷。

在下列情況下，合同可以變更：

1、雙方協商;

2、因國家政策法令發生變化時。

第七條合同解除後一個月內，乙方須立即交出有關文件，案卷材料和財務的各種檔案，並辦理業務交接手續停止履行財務顧問職務。

第八條合同期限

本合同有效期為壹年，從合同簽字生效之日起至 年 月 日止，合同期滿時，雙方可以另行辦理續簽事宜。

第九條本合同一式二份，甲乙雙方各持一份。

第十條本合同自雙方簽字之日起生效。

甲方：廣西 葯業有限公司 乙方：

負責人：

日期： 年 月 日 日期： 年 月 日

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⑻ 新三板借殼上市的操作流程是什麼

新三板借殼上市分四個階段：
一、准備階段

1、擬定收購的上市公司(殼公司)標准，初選殼對象;

2、聘請財務顧問等中介機構;

3、股權轉讓雙方經洽談就殼公司股權收購、資產置換及職工安置方案達成原則性意向並簽署保密協議;

4、對殼公司及收購人的盡職調查;

5、收購方、殼公司完成財務報告審計;

6、完成對收購方擬置入資產、上市公司擬置出資產的評估;7、確定收購及資產置換最終方案;

8、起草《股份轉讓協議》;

9、起草《資產置換協議》;

10、收購方董事會、股東會審議通過收購及資產置換方案決議;

11、出讓方董事會、股東會審議通過出讓股份決議;

12、出讓方向結算公司提出擬轉讓股份查詢及臨時保管申請。

二、協議簽訂及報批階段

1、收購方與出讓方簽訂《股份轉讓協議》、收購方與上市公司簽訂《資產置換協議》;

2、收購方簽署《收購報告書》並於兩個工作日內，報送證券主管部門並摘要公告;

3、出讓方簽署《權益變動報告書》並於三個工作日內公告;

4、殼公司刊登關於收購的提示性公告並通知召開就本次收購的臨時董事會;

5、收購方簽署並報送證監會《豁免要約收購申請報告》(同時准備《要約收購報告書》備用並做好融資安排，如不獲豁免，則履行要約收購義務);

6、出讓方向各上級國資主管部門報送國有股轉讓申請文件;

7、殼公司召開董事會並簽署《董事會報告書》，並在指定證券報紙刊登;

8、殼公司簽署《重大資產置換報告書(草案)及摘要，並報送證監會，向交易所申請停牌至發審委出具審核意見。

三、收購及重組實施階段

1、證監會審核通過重大資產重組方案，在指定證券報紙全文刊登《重大資產置換報告書》，有關補充披露或修改的內容應做出特別提示(審核期約為報送文件後三個月內);

2、證監會對《收購報告書》審核無異議，在指定證券報紙刊登全文(審核期約為上述批文後一個月內);

3、國有股權轉讓獲得國資委批准(審核期約為報送文件後三到六個月內);

4、證監會同意豁免要約收購(或國資委批文後);

5、轉讓雙方向交易所申請股份轉讓確認;

6、實施重大資產置換;

7、辦理股權過戶;

8、刊登完成資產置換、股權過戶公告。

四、收購後整理階段

1、召開殼公司董事會、監事會、股東大會、改組董事會、監事會、高管人員;

2、按照《關於擬發行上市企業改制情況調查的通知》，向殼公司所在地證監局報送規范運作情況報告;

3、聘請具有主承銷商資格的證券公司進行輔導，並通過殼公司所在地證監局檢查驗收;

4、申請發行新股或證券。
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