Ⅰ 關於發布《上海證券交易所科創板股票發行上市審核規則》的通知
上證發〔2019〕18號
各市場參與人：
為了規范上海證券交易所（以下簡稱本所）科創板試點注冊制的股票發行上市審核工作，保護投資者合法權益，根據《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國公司法》《關於在上海證券交易所設立科創板並試點注冊制的實施意見》《科創板首次公開發行股票注冊管理辦法（試行）》等有關規定，本所制定了《上海證券交易所科創板股票發行上市審核規則》（詳見附件），經中國證監會批准，現予以發布，並自發布之日起施行。
特此通知。
附件：上海證券交易所科創板股票發行上市審核規則
上海證券交易所
二_一九年三月一日
Ⅱ 在科創板試點注冊制下，科創板的發行上市審核程序是怎樣的
與滬市主板目前實施的核准制不同，科創板試點實施注冊制審核。簡單說就是首次公開發行股票並在科創板上市，應當符合發行條件、上市條件以及相關信息披露要求，依法經上交所發行上市審核並報經證監會履行發行注冊程序。
Ⅲ 科創板上市委在發行上市審核中的職責定位和審議機制是怎樣的
科創板上市委在發行上市審核中的職責定位和審議機制，是按照設立科創板並試點注冊制的市場化、法制化改革精神，總結借鑒境內外發行審核職責安排利弊得失的實踐基礎上設計的。相關具體制度安排，著重考慮了以信息披露為中心的發行上市審核理念下，交易所上市審核機構審核、上市委審議、證監會發行注冊三個環節職責的有效配置，既要發揮各自的功能優勢，有機銜接，也要合理分工，避免不必要的重復審核。
Ⅳ 科創板發行審核要求
科創板發行審核要求：
1、符合中國證監會規定的發行條件。
2、發行後股本總額不低於人民幣3000萬元。
3、公開發行的股份達到公司股份總數的25%以上公司股本總額超過人民幣4億元的公開發行股份的比例為10%以上。
4、市值及財務指標符合本規則規定的標准。
Ⅳ 科創板上市條件和要求
發行人申請在科創板上市，應當符合下列條件：(一)符合中國證監會規定的發行條件;(二)發行後股本總額不低於人民幣3000萬元;(三)公開發行的股份達到公司股份總數的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發行股份的比例為10%以上;(四)市值及財務指標符合本規則規定的標准;(五)本所規定的其他上市條件。
發行人申請在本所科創板上市，市值及財務指標應當至少符合下列標准中的一項：(一)預計市值不低於人民幣10億元，最近兩年凈利潤均為正且累計凈利潤不低於人民幣5000萬元，或者預計市值不低於人民幣10億元，最近一年凈利潤為正且營業收入不低於人民幣1億元;(二)預計市值不低於人民幣15億元，最近一年營業收入不低於人民幣2億元，且最近三年累計研發投入占最近三年累計營業收入的比例不低於15%;(三)預計市值不低於人民幣20億元，最近一年營業收入不低於人民幣3億元，且最近三年經營活動產生的現金流量凈額累計不低於人民幣1億元;(四)預計市值不低於人民幣30億元，且最近一年營業收入不低於人民幣3億元;(五)預計市值不低於人民幣40億元，主要業務或產品需經國家有關部門批准，市場空間大，目前已取得階段性成果。
醫葯行業企業需至少有一項核心產品獲准開展二期臨床試驗，其他符合科創板定位的企業需具備明顯的技術優勢並滿足相應條件。
Ⅵ 科創板的發行上市審核和注冊程序是怎樣的規定
注冊制試點下，上交所負責科創企業發行上市審核，證監會對股票發行進行注冊。
發行人申請首次公開發行股票並在科創板上市，應當按照證監會有關規定製作注冊申請文件，由保薦人保薦並向上交所申報。上交所收到注冊申請文件後，5個工作日內作出是否受理的決定。
上交所主要通過向發行人提出審核問詢、發行人回答問題方式開展審核工作，基於科創板定位，判斷發行人是否符合發行條件、上市條件和信息披露要求。上交所按照規定的條件和程序，作出同意或者不同意發行人股票公開發行並上市的審核意見。
如若同意發行人股票公開發行並上市的，即將審核意見、發行人注冊申請文件及相關審核資料報送證監會履行發行注冊程序。如若不同意發行人股票公開發行並上市的，上交所作出終止發行上市審核決定。
證監會收到上交所報送的審核意見、發行人注冊申請文件及相關審核資料後，履行發行注冊程序。發行注冊主要關註上交所發行上市審核內容有無遺漏，審核程序是否符合規定，以及發行人在發行條件和信息披露要求的重大方面是否符合相關規定。證監會認為存在需要進一步說明或者落實事項的，可以要求交易所進一步問詢。中國證監會在20個工作日內對發行人的注冊申請作出同意注冊或者不予注冊的決定。
Ⅶ 科創板股票的發行上市審核方式是怎樣的
上交所對科創板股票的發行上市審核實行電子化審核，申請、受理、問詢、回復等事項通過上交所發行上市審核業務系統辦理。
在審核方式上，通過提出問題、回答問題等多種方式，督促發行人及其保薦人、證券服務機構完善信息披露，真實、准確、完整地披露信息，提高信息披露質量。
上交所提高審核工作透明度，接受社會監督，並滿足依法向社會公開相關信息的需求。