新三板轉ipo條件

『壹』 新三板掛牌企業IPO的主要流程有哪些

法律分析：目前，已有多家新三板掛牌企業通過IPO成功登陸證券交易所市場，還有不少掛牌企業正在積極籌備從新三板轉到證券交易所市場。新三板掛牌企業IPO流程主要包括：

1、董事會、股東會決議IPO，聘請中介機構。公司要進行IPO，首先要經公司董事會、股東會決議通過，並聘請具有承銷資格的券商及合格的會計事務所、律所等中介機構。

2、中介機構盡職調查與上市輔導。中介機構在盡職調查的基礎上，制定IPO項目的進度表，合理安排申報的節奏。

3、證監會派出機構輔導驗收。

4、製作申報材料，向證監會提交IPO申報

5、證監會初審，公司在股轉公司暫停轉讓。

6、通過證監會發審會審核，在股轉公司摘牌。

法律依據：《財政部國資委證監會社保基金會關於印發〈境內證券市場轉持部分國有股充實全國社會保障基金實施辦法〉的通知》（財企〔2009〕94號） 將首次公開發行時實際發行股份數量的10%的國有股轉由社保基金會持有，國有股東持股數量少於應轉持股份數量的，按實際持股數量轉持。

『貳』 新三板ipo是什麼需要什麼條件

一個企業掛牌新三板的項目，就是一個簡版的IPO。這有兩層意思，一是它與IPO上市有很多相似之處，所以一定要嚴格要求（如果企業有轉板IPO的計劃，則更應如此）；二是它與IPO相比，門檻低、流程少、時間短、費用省，所以流程可以適當簡化，沒有必要、也不可能死搬IPO的所有規則。
IPO即首次公開募股，根據最新發布的《首次公開發行股票並在創業板上市管理辦法》的規定，發行人申請首次公開發行股票需要滿足的條件包括發行人需是依法設立且持續經營三年以上的股份有限公司等。犀牛之星編輯為您詳細介紹關於IPO需要滿足的條件。
發行人申請首次公開發行新三板股票應當符合下列條件：
1、發行人是依法設立且持續經營三年以上的股份有限公司。有限責任公司按原賬面凈資產值折股整體變更為股份有限公司的，持續經營時間可以從有限責任公司成立之日起計算；
2、發行人最近兩年連續盈利，最近兩年凈利潤累計不少於一千萬元；或者最近一年盈利，最近一年營業收入不少於五千萬元。凈利潤以扣除非經常性損益前後孰低者為計算依據；
3、發行人最近一期末凈資產不少於二千萬元，且不存在未彌補虧損；
4、發行後股本總額不少於三千萬元。
5、發行人的注冊資本已足額繳納，發起人或者股東用作出資的資產的財產權轉移手續已辦理完畢。發行人的主要資產不存在重大權屬糾紛。

6、發行人應當主要經營一種業務，其生產經營活動符合法律、行政法規和公司章程的規定，符合國家產業政策及環境保護政策。
7、發行人最近兩年內主營業務和董事、高級管理人員均沒有發生重大變化，實際控制人沒有發生變更。
8、發行人的股權清晰，控股股東和受控股股東、實際控制人支配的股東所持發行人的股份不存在重大權屬糾紛。
9、發行人資產完整，業務及人員、財務、機構獨立，具有完整的業務體系和直接面向市場獨立經營的能力。與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業間不存在同業競爭，以及嚴重影響公司獨立性或者顯失公允的關聯交易。
10、發行人具有完善的公司治理結構，依法建立健全股東大會、董事會、監事會以及獨立董事、董事會秘書、審計委員會制度，相關機構和人員能夠依法履行職責。
11、發行人應當建立健全股東投票計票制度，建立發行人與股東之間的多元化糾紛解決機制，切實保障投資者依法行使收益權、知情權、參與權、監督權、求償權等股東權利。
12、發行人會計基礎工作規范，財務報表的編制和披露符合企業會計准則和相關信息披露規則的規定，在所有重大方面公允地反映了發行人的財務狀況、經營成果和現金流量，並由注冊會計師出具無保留意見的審計報告。
13、發行人內部控制制度健全且被有效執行，能夠合理保證公司運行效率、合法合規和財務報告的可靠性，並由注冊會計師出具無保留結論的內部控制鑒證報告。
14、發行人的董事、監事和高級管理人員應當忠實、勤勉，具備法律、行政法規和規章規定的資格，且不存在下列情形：
(1)被中國證監會採取證券市場禁入措施尚在禁入期的；
(2)最近三年內受到中國證監會行政處罰，或者最近一年內受到證券交易所公開譴責的；
(3)因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或者涉嫌違法違規被中國證監會立案調查，尚未有明確結論意見的。
15、發行人及其控股股東、實際控制人最近三年內不存在損害投資者合法權益和社會公共利益的重大違法行為。
發行人及其控股股東、實際控制人最近三年內不存在未經法定機關核准，擅自公開或者變相公開發行證券，或者有關違法行為雖然發生在三年前，但目前仍處於持續狀態的情形。
16、發行人募集資金應當用於主營業務，並有明確的用途。募集資金數額和投資方向應當與發行人現有生產經營規模、財務狀況、技術水平、管理能力及未來資本支出規劃等相適應。

『叄』 新三板轉a股有什麼條件

新三板公司是非上市公眾公司。新三板公司轉板創業板上市，首先必須要滿足股票上市的基本條件。

《證券法》中明確規定了股份有限公司申請股票上市的基本條件:

1.股票經國務院證券監督管理機構核准已公開發行；

2.公司股本總額不少於人民幣三千萬元；

3.公開發行的股份達到公司股份總數的百分之二十五以上；公司股本總額超過人民幣四億元的，公開發行股份的比例為百分之十以上；

4.公司最近三年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載。

另外，根據《證券法》第十條規定，公開發行是指向不特定對象發行證券或者向特定對象發行證券累計超過二百人。

『肆』 新三板轉主板的條件有那些

新三板轉主板的條件如下：

1、股東要求：公司的股東人數超過200人

2、股本要求：公司股本總額不少於人民幣3000萬

3、持股比例要求：公開發行的股份達到公司股份總數的百分之二十五以上

4、運營要求：在新三板掛牌滿兩年

5、應符合創業板IPO條件

6、企業經營穩定，有較好的效益

7、公司的治理機制較為明確，運營合規合法
本條內容來源於：中國法律出版社《中華人民共和國金融法典:應用版》

『伍』 什麼是新三板ipo需要什麼條件

根據你的提問，經股網的股權專家在此給出以下回答：

新三板

「新三板」市場原指中關村科技園區非上市股份有限公司進入代辦股份系統進行轉讓試點，因掛牌企業均為高科技企業而不同於原轉讓系統內的退市企業及原STAQ、NET系統掛牌公司，故形象地稱為「新三板」。新三板的意義主要是針對公司的，會給該企業，公司帶來很大的好處。目前，新三板不再局限於中關村科技園區非上市股份有限公司，也不局限於天津濱海、武漢東湖以及上海張江等試點地的非上市股份有限公司，而是全國性的非上市股份有限公司股權交易平台，主要針對的是中小微型企業。

新三板掛牌條件

( 1） 依法設立且存續（存在並持續）滿兩年。有限責任公司按原賬面凈資產值折股整體變更為股份有限公司的，存續時間可以從有限責任公司成立之日起計算；

( 2）業務明確，具有持續經營能力；

( 3）公司治理機制健全，合法規范經營；

( 4）股權明晰，股票發行和轉讓行為合法合規；

( 5）主辦券商推薦並持續督導；

( 6）全國股份轉讓系統公司要求的其他條件。

IPO

首次公開募股（Initial Public Offerings，簡稱IPO）：是指一家企業或公司 （股份有限公司）第一次將它的股份向公眾出售（首次公開發行，指股份公司首次向社會公眾公開招股的發行方式）。

通常，上市公司的股份是根據相應證券會出具的招股書或登記聲明中約定的條款通過經紀商或做市商進行銷售。一般來說，一旦首次公開上市完成後，這家公司就可以申請到證券交易所或報價系統掛牌交易。有限責任公司在申請IPO之前，應先變更為股份有限公司。

另外一種獲得在證券交易所或報價系統掛牌交易的可行方法是在招股書或登記聲明中約定允許私人公司將它們的股份向公眾銷售。這些股份被認為是「自由交易」的，從而使得這家企業達到在證券交易所或報價系統掛牌交易的要求條件。 大多數證券交易所或報價系統對上市公司在擁有最少自由交易股票數量的股東人數方面有著硬性規定。

以上就是經股網的股權專家根據你的提問給出的回答，希望對你有所幫助。經股網，一家以股權為核心內容的企業家股權門戶網站。

『陸』 新三板精選層轉創業板上市需要什麼條件3套市值標准分別是什麼

隨著深交所正式公布《全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司向深圳證券交易所創業板轉板上市辦法(試行)》，標志著新三板向創業板轉板的舉措有了實質性進展。精選層作為新三板中的優質股代表，自然是第一批考慮的對象。如果能順利轉到創業板上市，根據創業板新股上市後的整體表現來看，上市首日開盤價平均漲幅在3倍左右，這將遠遠高於在新三板的市值。看起來轉板是一個大利好，但如何才能轉到創業板呢，下面告訴您答案。

需滿足精選層條件
1. 轉板公司應在新三板精選層連續掛牌滿1年以上，且1年內未出現應當被調出精選層的情形。
2. 轉板公司或者其控股股東、實際控制人12個月未受到全國股轉公司公開譴責等情形。
3. 股東人數不少於1000人。
4. 轉板決議通過前，連續60交易日(不含股票停牌)的股票累計成交量不低於1000萬股。
轉創業板條件
1. 符合規定的創業板IPO上市的發行條件。
2. 控股股東、實際控制人不存在三年受到證監會行政處罰，因涉嫌違法違規被證監會立案調查，尚未有明確結論意見。
3. 股本總額不低於3000萬元。
4. 社會公眾股東持股比例達到轉板公司股份總數的25%以上，如轉板公司股本總額超過人民幣4億元，公眾股東持股的比例應為10%以上。
5. 市值以及財務指標符合創業板上市的三項標准一種的一項即可，具有表決權差異安排的轉板公司，其表決權差異安排應當應當符合《上市規則》的規定。
6. 如果所選上市標准涉及市值指標，以向交易所提交轉板上市申請二十個、六十個和一百二十個交易日(不包括股票停牌日)收盤市值算術平均值的孰低值為准。
創業板上市標准
1. 負面清單制度規定的農林牧漁、采礦、建築業等12個行業原則上不得在創業板上市。
2. 標准一，無市值要求，近2年累計凈利潤達5000元以上。
3. 標准二，市值10億以上，且近1年收入1億以上。
4. 標准三，市值50億以上，且近1年收入3億以上。
另外，
如是子公司分拆上市的，還需符合分拆上市的相關標准，證券交易所有權根據市場情況對轉板上市條件和具體標准進行調整。暫時來說，區間累計成交量或市值指標達不到轉板標準的公司，未來也並非完全沒有機會，如果後續業績大幅改善和二級市場股價上漲、市值拉高，也還是很有希望的。

『柒』 新三板的上市條件

你好，新三板掛牌的前提條件是：股份有限公司。
除了前提條件，還應該滿足以下條件：
一、依法設立且存續滿兩年。有限責任公司按原賬面凈資產值折股整體變更為股份有限公司的，存續時間可以從有限責任公司成立之日起計算；
1、不受股東性質的限制。有國有股東背景的，和外資背景的，都可以申請；
2、已不再限於高新技術企業，非高新技術企業也可以申請；
3、公司設立的主體、程序必須合法、合規。國有、外資、2006年1月1日《公司法》修改前設立的股份有限公司，均需取得相應的批准文件；
4、公司股東的出資合法、合規，出資方式及比例應符合《公司法》相關規定；
5、存續兩年是指存續兩個完整的會計年度；
6、有限責任公司改制為股份有限公司的，不得改變歷史成本計價原則，不應根據資產評估結果進行賬務調整，應以改制基準日經審計的凈資產額為依據摺合為股份有限公司股本。
二、業務明確，具有持續經營能力；
1、業務明確，是指公司能夠明確、具體地闡述其經營的業務、產品或服務、用途及其商業模式等信息；
2、公司可同時經營一種或多種業務，每種業務應具有相應的關鍵資源要素，該要素組成應具有投入、處理和產出能力，能夠與商業合同、收入或成本費用等相匹配；
3、持續經營能力，是指公司基於報告期內的生產經營狀況，在可預見的將來，有能力按照既定目標持續經營下去。
三、公司治理機制健全，合法規范經營；
1、公司治理機制健全，是指公司按規定建立股東大會、董事會、監事會和高級管理層（簡稱「三會一層」）組成的公司治理架構，制定相應的公司治理制度，並能證明有效運行，保護股東權益；
2、合法合規經營，是指公司及其控股股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員須依法開展經營活動，經營行為合法、合規，不存在重大違法違規行為；
3、公司報告期內不應存在股東包括控股股東、實際控制人及其關聯方佔用公司資金、資產或其他資源的情形。如有，應在申請掛牌前予以歸還或規范；
4、公司應設有獨立財務部門進行獨立的財務會計核算，相關會計政策能如實反映企業財務狀況、經營成果和現金流量。
四、股權明晰，股票發行和轉讓行為合法合規；
1、股權明晰，是指公司的股權結構清晰，權屬分明，真實確定，合法合規，股東特別是控股股東、實際控制人及其關聯股東或實際支配的股東持有公司的股份不存在權屬爭議或潛在糾紛；
2、股票發行和轉讓合法合規，是指公司的股票發行和轉讓依法履行必要內部決議、外部審批（如有）程序，股票轉讓須符合限售的規定；
3、在區域股權市場及其他交易市場進行權益轉讓的公司，申請股票在全國股份轉讓系統掛牌前的發行和轉讓等行為應合法合規；
4、公司的控股子公司或納入合並報表的其他企業的發行和轉讓行為需符合規定。
五、主辦券商推薦並持續督導；
1、企業須經主辦券商推薦，雙方簽署了《推薦掛牌並持續督導協議》；
2、主辦券商應完成盡職調查和內核程序，對公司是否符合掛牌條件發表獨立意見，並出具推薦報告。
六、全國股份轉讓系統公司要求的其他條件。

『捌』 新三板如何上市，應符合哪些條件

你好，新三板上市標准要滿足下列條件 ：
(一)依法設立且存續滿兩年。有限責任公司按原賬面凈資產值折股整體變更為股份有限公司的，存續時間可以從有限責任公司成立之日起計算;
(二)業務明確，具有持續經營能力;
(三)公司治理機制健全，合法規范經營;
(四)股權明晰，股票發行和轉讓行為合法合規;
(五)主辦券商推薦並持續督導;
(六)全國股份轉讓系統公司要求的其他條件。
上市辦理
上市條件
新三板上市條件：
( 1)滿足新三板存續滿兩年的條件。(有限公司整體改制可以連續計算);
( 2)新三板主營業務突出，具有持續經營記錄;必須滿足的條件。
( 3)新三板上市公司治理結構健全，運作條件規范;
( 4)新三板上市公司股份發行和轉讓行為合法合規;
( 5)新三板上市公司注冊地址在試點國家高新園區;
( 6)地方政府出具新三板上市掛牌試點資格確認函。
新三板上市需要滿足下列要求：
1.主體資格上市要求：新三板上市公司必須是非上市股份公司。
2.經營年限要求：存續期必須滿兩年。
3.新三板上市公司盈利要求：必須具有穩定的，持續經營的能力。
4.資產要求：無限制。
5.主營業務要求：主營的業務必須要突出。
6.成長性及創新能力要求：中關村高新技術，企業，即將逐步擴大試點范圍到其他國家級高新技術產業開發區內。
風險揭示：本信息不構成任何投資建議，投資者不應以該等信息取代其獨立判斷或僅根據該等信息作出決策，不構成任何買賣操作，不保證任何收益。如自行操作，請注意倉位控制和風險控制。

『玖』 新三板轉主板的條件

新三板轉主板的條件如下：
1、股東要求：公司的股東人數超過200人
2、股本要求：公司股本總額不少於人民幣3000萬
3、持股比例要求：公開發行的股份達到公司股份總數的百分之二十五以上
4、運營要求：在新三板掛牌滿兩年
5、應符合創業板IPO條件
6、企業經營穩定，有較好的效益
7、公司的治理機制較為明確，運營合規合法
一、轉板的定義

轉板的專業術語叫介紹上市(way of introction)。是已發行證券申請上市的一種方式，不需要在上市時再發行新股，因為該類申請上市的證券已有相當數量，並為公眾所持有，故可推斷其在上市後會有足夠的流通量。

轉板制度是在多層次資本市場中，根據不同的功能定位和上市標准，證券發行人在各層級板塊之間轉換的機制。

介紹形式上市在境外是常見的一種上市模式，尤其是美國和香港。

我們先以美國為例說明一下。

二、轉板的法律基礎

根據美國1934年證券交易法案12d條款有的規定：SEC在收到交易所批准企業掛牌和注冊的申請後會，注冊會在30天或者更短的時間內生效；企業的摘牌和退市主要取決於各個交易所自身的規則，SEC只會就一些較為嚴重的事項比如財務欺詐等進行直接的摘牌和退市處理。美國各大交易所尤其是在SEC(美國證券交易委員會)注冊的國家交易所，在股票的掛牌、轉板和退市方面有很大的自主裁量權。

三、轉板的形式(一)內部轉板制度

內部轉板主要指各個交易所內部不同層次間的轉板，包括向上和向下兩個方面。通常來講，遵循「向上自願，向下強制」的原則。

1、向上轉板(升板)

向上轉板主要是指各個交易所內部，掛牌企業從較低的層級轉入較高的層級，例如公司在納斯達克資本市場掛牌可以在滿足一定條件後申請轉入全球市場或者全球精選市場。

向上轉板的制度非常的簡便，各交易所規則都有明確的規定，如納斯達克股票市場規則5305(c),(d)的規定。

納斯達克全球市場轉板至精選市場只需企業達到精選市場的掛牌標准並提出申請即可，甚至也不需任何的費用。從資本市場往上轉則由於掛牌費用的差別需要補繳一定的費用。整個過程不需要SEC或者FINAR審批，只需要交易所的許可就能夠立即生效。

在紐交所也有著類似的規定，這種向上的轉板決定權完全在交易所，極其簡便。

2、向下轉板(降板)

降板主要是指各個交易所內部，掛牌企業從較高的層級轉入較低的層級，例如紐交所主板掛牌企業在難以滿足該層維持掛牌標准但能夠滿足MKT市場或者Arca市場初始掛牌標準的情況下會被強制轉入MKT市場或者Arca市場，或者直接從交易所摘牌。

向下的轉板是強制性的。一旦交易所發現企業不能夠再滿足當前市場的掛牌要求就會觸發摘牌程序。這個時候如果企業能夠滿足下層的初始掛牌需求則可以選擇在下層繼續交易。當然，企業也可以選擇從交易所直接摘牌。

這種降板制度的存在其實是體現了美國1934年證券交易法案中保護投資人的基本原則，它是為了讓股票能夠盡可能的持續交易，以保證投資人的利益。

(二)外部轉板制度

外部轉板主要是指從OTC市場向紐交所或者納斯達克市場轉板以及兩大交易所之間進行的轉板。我們通常所說的外部轉板以前者居多，場內和場外市場的轉換意味著明顯的升級或者降級(退市)。

1、OTC轉入兩大交易所

從2012年1月1日起至2016年9月9日，共有237家公司從OTC市場轉入紐交所和納斯達克市場，其中又以轉入納斯達克市場的較多。下圖列示了各年從OTC轉入納斯達克市場的股票數量：

新三板企業具備什麼條件才能轉板

OTC市場本身分為兩個層次：OTCBB和OTC Market。兩者在轉板的時候略有不同，主要是兩者在信息披露要求上的差異導致的。

OTCBB以及OTCQX從監管的角度講和兩大交易所掛牌公司的監管沒有差異，所以從OTCBB市場或者OTCQX市場轉入兩大交易所的程序也十分簡單，只要公司能夠滿足兩大交易所相應板塊的掛牌要求並繳納一定的掛牌費用即可。整個過程的審批權也都在交易所。

其他OTC市場掛牌的公司有很多並沒有在SEC注冊，信息披露通常也難以滿足要求。因此，這些板塊中的掛牌公司在進行轉板時需要走IPO的程序。

2、兩大交易所之間相互轉板

交易所之間的相互轉板其實是從交易所退市的一種特殊情況，企業從一家交易所退市後再到另外一家交易所上市，這種情況主要是兩家交易所「互挖牆腳」的結果。

在納斯達克市場成為全國性交易所之前，納斯達克一直作為場外市場而存在。許多企業發展到一定程度，達到紐交所的掛牌標准後就會申請轉板至紐交所，所以早期基本都是從納斯達克市場轉板至紐交所市場。據統計2001-2005年間平均每年都有超過100多家企業從納斯達克轉入紐交所。

自2006年納斯達克成為全國性交易所以來，兩大交易所開始爭奪上市公司資源，雙方都在持續不斷的游說在對方交易所上市的知名公司，並開出各種優惠條件吸引這些公司轉板。例如德州儀器、卡夫從紐交所轉入納斯達克以及甲骨文從納斯達克轉入紐交所等案例都是這種競爭的結果。2006-2015年間共有261家公司從紐交所轉板來到納斯達克市場。同期，從納斯達克轉入紐交所的公司為100家。