新三板保薦機構資格

A. 新三板ipo是什麼需要什麼條件

一個企業掛牌新三板的項目，就是一個簡版的IPO。這有兩層意思，一是它與IPO上市有很多相似之處，所以一定要嚴格要求（如果企業有轉板IPO的計劃，則更應如此）；二是它與IPO相比，門檻低、流程少、時間短、費用省，所以流程可以適當簡化，沒有必要、也不可能死搬IPO的所有規則。
IPO即首次公開募股，根據最新發布的《首次公開發行股票並在創業板上市管理辦法》的規定，發行人申請首次公開發行股票需要滿足的條件包括發行人需是依法設立且持續經營三年以上的股份有限公司等。犀牛之星編輯為您詳細介紹關於IPO需要滿足的條件。
發行人申請首次公開發行新三板股票應當符合下列條件：
1、發行人是依法設立且持續經營三年以上的股份有限公司。有限責任公司按原賬面凈資產值折股整體變更為股份有限公司的，持續經營時間可以從有限責任公司成立之日起計算；
2、發行人最近兩年連續盈利，最近兩年凈利潤累計不少於一千萬元；或者最近一年盈利，最近一年營業收入不少於五千萬元。凈利潤以扣除非經常性損益前後孰低者為計算依據；
3、發行人最近一期末凈資產不少於二千萬元，且不存在未彌補虧損；
4、發行後股本總額不少於三千萬元。
5、發行人的注冊資本已足額繳納，發起人或者股東用作出資的資產的財產權轉移手續已辦理完畢。發行人的主要資產不存在重大權屬糾紛。

6、發行人應當主要經營一種業務，其生產經營活動符合法律、行政法規和公司章程的規定，符合國家產業政策及環境保護政策。
7、發行人最近兩年內主營業務和董事、高級管理人員均沒有發生重大變化，實際控制人沒有發生變更。
8、發行人的股權清晰，控股股東和受控股股東、實際控制人支配的股東所持發行人的股份不存在重大權屬糾紛。
9、發行人資產完整，業務及人員、財務、機構獨立，具有完整的業務體系和直接面向市場獨立經營的能力。與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業間不存在同業競爭，以及嚴重影響公司獨立性或者顯失公允的關聯交易。
10、發行人具有完善的公司治理結構，依法建立健全股東大會、董事會、監事會以及獨立董事、董事會秘書、審計委員會制度，相關機構和人員能夠依法履行職責。
11、發行人應當建立健全股東投票計票制度，建立發行人與股東之間的多元化糾紛解決機制，切實保障投資者依法行使收益權、知情權、參與權、監督權、求償權等股東權利。
12、發行人會計基礎工作規范，財務報表的編制和披露符合企業會計准則和相關信息披露規則的規定，在所有重大方面公允地反映了發行人的財務狀況、經營成果和現金流量，並由注冊會計師出具無保留意見的審計報告。
13、發行人內部控制制度健全且被有效執行，能夠合理保證公司運行效率、合法合規和財務報告的可靠性，並由注冊會計師出具無保留結論的內部控制鑒證報告。
14、發行人的董事、監事和高級管理人員應當忠實、勤勉，具備法律、行政法規和規章規定的資格，且不存在下列情形：
(1)被中國證監會採取證券市場禁入措施尚在禁入期的；
(2)最近三年內受到中國證監會行政處罰，或者最近一年內受到證券交易所公開譴責的；
(3)因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或者涉嫌違法違規被中國證監會立案調查，尚未有明確結論意見的。
15、發行人及其控股股東、實際控制人最近三年內不存在損害投資者合法權益和社會公共利益的重大違法行為。
發行人及其控股股東、實際控制人最近三年內不存在未經法定機關核准，擅自公開或者變相公開發行證券，或者有關違法行為雖然發生在三年前，但目前仍處於持續狀態的情形。
16、發行人募集資金應當用於主營業務，並有明確的用途。募集資金數額和投資方向應當與發行人現有生產經營規模、財務狀況、技術水平、管理能力及未來資本支出規劃等相適應。

B. 求問新三板掛牌需要保薦人么謝謝！

你好
新三板掛牌=券商（司令）+律師事務所（小兵）+會計事務所（小兵） 其他的都不重要
國內全國性證券交易所有兩個。上海證券交易所和深圳證券交易所。新三板是此外唯一全國性的交易平台。是介於主板（中小板也屬主板）、創業板之下，地方性交易所掛牌（如深圳前海（QQ）交易所）之上的的場外交易平台。 （7）
新三板因為是國家為扶持中小企業所設立的版塊，所以其風險也相對小了很多，可以說（1）有7成都在投資商身上。另中小板對散戶要求相對要高了很多，要有2年以上股票經驗和500萬以（0）上投資資本。其根本原因就是一般散戶難以像投資行一樣的風險和專業的判斷。 （3）
新三板13年對全國開放，不限制行業，不限制地區。適合以下企業。 （7）
1、有進入資本市場的意願但暫不符合主板或創業板條件的，或雖符合條件但不願意漫長 （8）等待的公司； （4）
2、已有一定的業務規模，但資金緊張、制約業務規模擴大的公司； （2）
3、具有創新業務模式，需要藉助新三板對外宣傳的公司； （2）
4、希望藉助資本市場力量擴大規模、做大做強、規范經營，為長遠發展鋪路的公司。
個人認為（但是房地產類行業不適合新三板掛牌，高新企業則相對適合。）

新三板上市流程非上市公司申請新三板掛牌轉讓的流程如下：
（1）公司改制為股份公司；
（2）主辦券商盡職調查；
（3）券商內核；
（4）券商製作備案文件並報協會；
（5）證券業協會備案審查；
（6）協會予以或不予備案。
主要流程如上，還有其他細節，在此不一一贅述。其全套流程現在為4-8個月（如果沒太大問題主要等待時間在排隊，深大概一個與左右）
費用方面其實政府有補貼（各地不一，深圳為180萬）具體如下
券商，大券商一般80-100萬左右。小券商40-60萬（本質無差別）
財會，價格比較穩定30-40萬左右
會計，20-30萬

其他都是一些小的零頭了

不過現在一般都是交給中介機構，深圳一般最低100萬左右，最高198萬，其本質上服務與質量還是有很大差別的。建議找性價比高一點的。速度也會快很多，也不會太難過。

C. 大家好，請問保薦機構，保薦人，券商，證券公司，這四者是什麼關系謝謝！

券商即是經營證券交易的公司，或稱證券公司。保薦機構是指由證券發行承銷保薦資格的證券公司。保薦機構，又稱保薦人。在上市這個語境中討論，保薦機構，保薦人，券商，證券公司這四者是一回事。

因為沒有資質的券商幾乎摻和不到上市這個業務中來。而且保薦機構，保薦人這兩個詞也主要用在上市語境中。

從全球來看，保薦人要同企業達成協議，將符合條件的企業推薦上市，並對申請人適合上市、上市文件的准確完整以及董事知悉自身責任義務等負有保證責任，保薦人的責任要延續到發行人上市後的兩個完整的會計年度之內。

(3)新三板保薦機構資格擴展閱讀

保薦人對上市發行人（即已在創業板上市的公司）的職責：

1、作為所代表的上市發行人與聯交所溝通的主要渠道，且必須盡量處理由聯交所提出的有關該上市發行人的一切事宜。

2、與發行人定期檢討發行人的營運表現及財務狀況，透過對照發行人的業務目標聲明及盈利預測（如有）協助發行人決定是否需要作出任何公布。

3、須公開刊登根據《創業板上市規則》所需刊發的一切公告、上市文件及通函，以及發行人的年報及周年帳目、半年報告及季度報告之前，與發行人復核該等文件，以確保發行人的董事明白向股東及市場披露所有重要資料的重要性。

4、須向發行人董事會所有新獲委任者簡報他們根據《創業板上市規則》及其他有關證券的適用法例及條文所負責任的性質，以及他們對股東及發行人的債權人所負責任的一般性質。

D. 全國中小企業股份轉讓系統（新三板掛牌）需要保薦人嗎

不需要保薦人，一般都是保薦券商或者有牌照的公司

E. 怎麼拿到保薦代表人資格

保薦代表人任職資格：

1、具備2年以上投行業務經歷，且自2002年1月1日起至少擔任過一個境內外首次公開發行股票、上市公司發行新股或可轉債的主承銷項目的項目負責人。

2、具備2年以上投行業務經歷，且至少參與過兩個境內外首次公開發行股票、上市公司發行新股或可轉債的主承銷項目。

3、具備2年以上投行業務經歷，擔任主管投行業務的公司高管、投行業務部門負責人、內核負責人或投行業務的其他相關負責人，每家綜合類證券公司推薦的該類人員數量不得超過其推薦通道數量的兩倍。

保薦代表人有下列情形之一的，中國證監會將其從名單中去除：

1、被注銷或吊銷執業證書；

2、不具備中國證監會規定的投資銀行業務經歷；

3、保薦機構撤回推薦函；

4、調離保薦機構或其投資銀行部門；

5、負有數額較大到期未清償的債務；

6、因違法違規被中國證監會行政處罰，或者因犯罪被判處刑罰；

7、中國證監會規定的其他情形。

從名單中去除的保薦代表人符合注冊登記要求的，可再次申請注冊登記為保薦代表人；自去除名單之日起6個月的，應當重新參加保薦代表人勝任能力考試。

F. 新三板企業掛牌的條件有哪些

持續經營能力。
企業需要有獨立性能，持續經營能力，不能是一個空頭公司，如果大股東跑掉了，供應商不繼續合作了，企業就無法生存下去。例如，企業存在過多關聯交易，客戶過度集中，供應商太集中等等。

G. 考取證券保薦代表人需要什麼條件

一、報考方式及報考條件
考試報名工作採用證券公司統一通過協會網站報名的方式。保薦代表人資格考試不允許以個人報名。各證券公司從事證券發行承銷和收購兼並等投資銀行業務且已取得證券從業資格的人員（即通過證券業從業人員資格考試基礎科目及至少一門專業科目的人員）均可報名參加考試。另外，根據中國證監會《公司債券發行試點辦法》的精神，各證券公司從事固定收益類業務且已取得證券從業資格的人員也可報名參加考試。考試合格且符合中國證監會規定的其他條件的人員，可按照有關規定向中國證監會申請注冊登記為保薦代表人。
二、考試科目及內容
考試科目為證券知識綜合考試、投資銀行業務專業考試兩科。每科考試時間為180分鍾，每科總分100分，考試合格線為總分120分，單科不低於60分。考試合格者應當參加中國證券業協會或中國證監會認可的其他機構組織的有關年度業務培訓。考試採取閉卷機考形式，題目均為客觀題。

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H. 如何取得證券保薦人資格

獲得證券保薦人資格的唯一途徑就是參加考試,只要成績合格,就可以申請成為證券保薦人。保薦人的職責就是協助上市申請人進行上市申請，負責對申請人的有關文件做出仔細的審核和披露並承擔相應的責任，保薦人在公開、公平、公正、規范、自願的原則下，在本所核準的范圍內從事業務，不得擅自超越業務范圍、業務許可權。 證券保薦代表人資格報名條件：入門資格考試(金融市場基礎知識、證券市場基本法律法規兩科)合格的，可參加保薦代表人勝任能力考試。

I. 新三板的保薦券商需要什麼條件

需要具備的條件是：(1)具備證券承銷與保薦業務資格。(2)設立推薦業務專門部門，配備合格專業人員。(3)建立盡職調查制度、工作底稿制度、內核工作制度、持續督導制度及其他推薦業務管理制度。(4)全國股轉系統公司規定的其他條件。證券公司的子公司具備證券承銷與保薦業務資格的，證券公司可以申請從事推薦業務，但不得與子公司同時在新三板從事推薦業務。

J. 新三板一定要保薦人簽字嗎

需要保薦人簽字。

企業股份制改造和進入「新三板」市場需要的中介機構
企業申請進入「新三板」掛牌，程序上與主板市場、創業板市場相同，需要聘請券商、律師事務所、會計師事務所、科技咨詢與評估機構。
「新三板」市場股權轉讓的規定
目前，在「新三板」進行股份轉讓，一般股東每年可轉讓1/3，董、監事與高管每年可轉讓1/4。另外，關於「新三板」市場的融資功能拓展，定向增資和公開發行制度的研究和實踐均在積極進行。
「新三板」市場掛牌遵循的規則
「新三板」市場採取備案制，賦予券商的權利很大，但責任也很大，對主辦券商項目小組和內核小組的人員構成和工作有更高的要求，其中項目小組至少須有律師、注冊會計師、行業分析師各一人組成。內核小組也需要有注冊會計師、律師、資深投資銀行專家、資深行業專家等組成。

企業在「新三板」市場掛牌前後需要完成的工作
（1）召開董事會和股東大會就股份報價轉讓事項做出決議；
（2）與主辦報價券商簽訂推薦掛牌報價轉讓協議；
（3）向當地政府申請股份報價轉讓試點企業資格；
（4）配合會計師事務所和律師事務所進行獨立審計和調查。會計師事務所出具審計報告；律師事務所出具法律意見書、對公司股東名冊的鑒證意見。
（5）配合主辦報價券商項目小組盡職調查，形成如下文件：盡職調查報告、推薦報告、股份報價轉讓說明書、調查工作底稿。
（6）配合主辦報價券商組織材料、接受主辦報價券商的內部審核；
（7）配合主辦報價券商組織材料向中國證券業協會報備；
（8）中國證券業協會向主辦報價券商出具備案確認函後，到工商部門辦理股份登記退出手續。以後的企業年檢在工商部門，股東名冊在登記公司；
（9）與中國證券登記結算公司深圳分公司簽訂證券登記服務協議，並與主辦報價券商共同辦理股份登記手續和在交易所的掛牌手續；
（10）股份報價轉讓前二個報價日，在代辦股份轉讓信息披露平台披露股份報價轉讓說明書，主辦報價券商同時披露推薦報告。

在「新三板」市場掛牌後運作成本有多少？
（1）信息披露費（深圳信息公司收取）：1萬元/年；
（2）監管費（主辦報價券商收取）：約1萬元/年；
（3）交易傭金：0.15%；
（4）印花稅：0；
（5）紅利個人所得稅：0-10%。

在「新三板」市場能否融資？
可以。新三板掛牌企業可以轉讓股份，也可以定向增發。同時，企業在國家證券交易平台上掛牌，增加了企業的信用等級，更利於獲得銀行貸款和戰略投資。但目前還不能直接向社會公眾發行股票募集資金。
在「新三板」市場掛牌是否有損企業形象？
「新三板」市場掛牌的公司是具有高成長性的優質高新技術企業，「新三板」市場是高新技術企業便利高效的投融資平台，在「新三板」市場掛牌不僅不影響企業形象，反而可以幫助企業樹立形象，規范發展。
在「新三板」市場掛牌是否影響IPO和境外上市？
中國證監會發行部和國際部有專門的發言人解答這個問題，答案是不影響，甚至會由於企業在「新三板」市場掛牌中表現積極、運作良好而起到促進IPO進程的作用。
在「新三板」市場掛牌是否就必須出讓股份？
股權的處置權在股東本身，可以交易也可以不交易，即允許出現掛牌後「零交易」的情況。

在「新三板」市場掛牌的企業能否轉板？
股份報價轉讓系統是高新技術企業的孵化器，通過規范運作，達到主板上市條件時，可通過「綠色通道」轉板上市，相關規則待掛牌公司數量達到一定規模後出台。
在「新三板」市場掛牌後對企業重組有何影響？
企業掛牌後取得一個無形資產----殼資源，可以充分利用它進行資本運作。另外，企業有了知名度後，更容易吸引風險資本投入，引入戰略投資者，企業更方便地進行資產並購與重組。